“環交大智慧城”協同創新發展研究

鄧發云1 張玉聰

(1.西南交通大學圖書館；2.西南交通大學公共管理與政法學院 四川成都 611756)

成都市基于“南有科學城，北有智慧城”的戰略提出“環交大智慧城”建設規劃，希望通過智慧城的建設突破市場要素瓶頸的制約，加快轉變經濟發展方式，推動區域由“知識載體聚集”向“知識經濟聚集”躍升，進而提升區域核心競爭力，搶占產業制高點。在“雙創”背景下，地方政府加快校地合作的步伐，整合駐區高校和科研院所資源，創新合作方式，創新校地合作模式，通過共建環高校“知識經濟圈”，深入推進全域開放合作，推動新技術、新產業、新業態的創新性發展[1]。“環交大智慧城”建設至今，區域內的協同創新存在哪些問題，如何解決協同創新過程中存在的問題，需要進行進一步分析和探討。

1 環高校“知識經濟圈”和協同創新研究現狀

“創新”這個概念由來已久。學界普遍認為1912年熊彼特在其著作《經濟發展理論》中提出的創新理論開創了先河。協同創新作為區域之間科技協作的高級形態，其主要路徑是以技術創新等單方面的創新帶動整個區域治理的綜合性創新[2]。伴隨著國內“科技園區”“創新基地”的興起，區域協同創新這一概念在區域經濟發展和政策制定過程中被廣泛應用。科技創新在區域內部實現聯動發展，各地區的科研機構和科研人員在區域內實現協同合作，共同打造區域科技創新平臺，最終實現區域科技創新效益最大化和區域科技創新能力提升。廣義的區域協同創新是指高級階段的區域協調發展。區域內各地區通過協調人口、社會、經濟、環境等方面的發展速度、規模和結構來實現整個區域的效益最大化，縮小地區間差距。

學者關于區域協同創新的理論研究主要集中在以下方面：從傳統理論研究到國家創新體系，再到區域創新體系的演化研究；區域協同創新概念與制度體系研究；區域協同創新的構成要素、影響因素、評價體系等研究[3-4]。案例研究多集中在產學研(政)協同創新研究和產業集群(聯盟)協同創新研究兩個方面，研究內容多集中在發展現狀和特點、產業集群與特色產業布局、存在問題和未來發展方向等方面[5-6]。

關于協同創新評價，國內外學者從多角度進行了探討。自21世紀初，中國科技發展戰略研究小組以中國區域創新能力為研究對象進行了深入研究，并在其科研成果《中國區域創新能力報告》中構建了評價區域協同創新能力的5項指標，即知識創造能力、知識獲取能力、企業創新能力、創新環境、創新經濟績效[7]。考慮到協同創新能力影響因素的特性，許多學者采用多種方法對區域創新能力進行多層次綜合評價。利用模糊法分析的學者魯志國等將技術創新評價指標體系劃分為技術創新基礎資源實力、技術創新投入能力、區域政策和管理水平、技術創新產出能力等4個模塊[8]；曾茜等設計的區域創新能力評價指標體系包括區域創新環境、知識創造與獲取、區域創新的投入、企業創新能力、創新效益等5個模塊[9]；用因子分析法的學者任勝鋼、彭建華則將區域創新評價指標歸納為技術創新、人力資本、經濟結構和勞動力市場等四個方面[10]。整體來看，區域創新評價指標涉及知識和技術創造能力、管理與制度創新能力、經濟與社會環境等方面。

2 “環交大智慧城”協同創新現狀

“環交大智慧城”是成都市“科技雙芯”格局的重要組成部分。在集群策動和系統動力學等理論的指導下，借鑒國內外創新高地建設經驗，地方政府與高校牽頭推動校地合作，整合駐區高校和科研院所資源，依托西南交通大學、中鐵二院、電子十所、電子二十九所等科研機構，充分利用區域內科技資源和人才資源富集、發展空間廣闊的優勢創新合作方式，深入推進全域開放合作，著力打造以軌道交通研發、設計為特色的環高校“知識經濟圈”，借此推動新技術、新產業、新業態的創新性發展。

區域協同創新是一個復雜的系統，涉及協同創新參與成員、協同創新組織及實現形式、知識技術流動等多方面內容。本文擬對協同創新的參與主體、協同創新合作形式以及產出進行總結。

2.1 協同創新平臺與政策現狀

2.1.1 創新主體

“環交大智慧城”規劃涉及的創新主體主要有：西南交通大學、中鐵二院、中鐵二局、電子十所、電子二十九所、四川測繪局、東方電氣、運達科技、交大光芒等。以西南交通大學為首的知識生產方擁有學科優勢和強大的科研團隊，在科研實力和技術創新方面具備競爭優勢，其它創新主體都圍繞西南交通大學重點學科——交通運輸與軌道交通的優勢開展協同創新。在智慧城規劃建設之前，區域在產學研合作的基礎上已形成一定的產業鏈，協同創新的知識基礎深厚，各主體之間已有很深的合作。

2.1.2 地方政府扶持政策

成都市金牛區制定了大力發展科技服務業和現代商貿商務業的若干政策，對企業引進過程中的政策性補貼進行了明確規定；在知識產權分配方式方面，金牛區與西南交通大學在聯合建設“環交大智慧城”的過程中，探索實施了職務科技成果混合所有制改革，進一步明確了職務科技成果的知識產權分配方式，充分調動了學校科技人才的創新熱情；在稅收優惠政策方面，成都市層面關于協同創新的稅收優惠政策多集中于高新區，區域政策不均衡使得孵化器實際得到的支持有限；政策性補貼方面，從筆者的訪談看，目前區域沒有建立起有針對性的高層次人才創業和機構運營補貼機制。

2.1.3 技術中介的數量與服務水平

在技術中介的數量方面，由金牛區與成都市科技局聯合西南交通大學共同建設的“環交大菁蓉創業谷”目前有黑馬、清科、天使匯等國內外十余家創投機構入駐。同時，“環交大菁蓉創業谷”利用學校的創新大廈項目、科技大廈引進創新創業機構和孵化器，大量的人力、物力、資金資源聚集到“環交大”區域內，孵化器數量趨于飽和，科技服務類同質性孵化器過多。在服務水平方面，多個技術中介的運營模式是先對項目進行評估，之后引入天使投資，然后進行進一步研發和成果推廣，最終引入項目落地轉化資金。處于集群發展初級階段的環交大區域能夠產生的創新創業項目數量有限，面對僧多粥少的形勢，中介機構為了搶占空間，基于個體有限理性，投機行為難以得到有效控制。因此，各類服務機構同質競爭嚴重，服務質量較低，收益不高，沒有形成聚集效應和聯動機制。這種擠占空間的惡性競爭給機構運營造成較大困難。

2.1.4 區域協同創新平臺建設

在人才方面，區域內匯集了高校與科研機構，擁有高素質的人力資本，具備進行交叉學科研究和促進高新產業發展的能力，具備將知識產業化、創新化的潛力；在創新平臺方面，在成都市“北改”基礎上，金牛區“環交大智慧城”建設推進辦公室負責協調編制“環交大智慧城”城市建設規劃、產業規劃，并組織實施；同時，西南交通大學設立了智慧城市推進及產學研辦公室，專門對接“環交大智慧城”推進工作；區域內建立了創新創業生態區，擁有創業會堂、創新大廈、科技大廈等基礎設施。

2.2 協同創新主體協同現狀

2.2.1 數量評價：論文數量、協同創新成果和專利數量

本文對2014年1月至2017年12月期間“環交大智慧城”參與主體的合作論文數量、協同創新成果和專利數量進行了統計(見表1-3)。

表1 協同發表科技論文統計

數據來源:根據中國知網統計得出。

表2 協同科技成果統計

數據來源:根據萬方數據知識平臺科技成果數據庫統計得出。

表3 協同專利統計

數據來源: 國家知識產權局專利檢索與分析平臺。

從統計數據看，區域內協同合作數量相對較少，“環交大智慧城”建設并未明顯地促進區域協同合作增長率；受傳統的高校科研成果考核評價與獎勵機制的影響，高校科研項目合作主要以論文合作為主，在專利和成果方面的合作較少。此外，從西南交通大學產學研合作處調研得到的縱向科研項目數據顯示：在西南交通大學科研項目合作方中，表1所列的創新主體參與度并不高，區域內的互動不活躍，知識邊界封閉性差。

2.2.2 績效評價：知識產權所屬與科技成果轉化

本文對2014年至2016年高校科技資料匯編中西南交通大學技術轉讓合同和收入進行了統計(見表4)。

表4 西南交通大學技術轉讓合同和收入統計

數據來源: 高等學校科技資料統計匯編(2014—2016)。

對比協同科技成果、專利情況可以發現，實現技術轉讓的項目在整體研究成果中占比非常低，增長率與活躍程度并無明顯上升趨勢。高校科技成果多為實驗室產出，難以準確定價，也不易在市場上直接交易。科技成果轉化是科技創新獲得經濟效益的途徑，因此高校的科技成果需要以合適的方式確權、轉化。高校知識產權在確權、轉化時相關關系的處理一直是科技成果轉化的薄弱環節。目前西南交通大學在職務專利分割、確權上進行了一系列的探索，為激發創新活力做出了一定的貢獻，但總體來說，相關制度在法律層面的突破、在現實中的推廣依舊任重而道遠。

3 “環交大智慧城”協同創新中存在的問題

3.1 協同創新主體定位不準確

政府相關部門作為協同創新的參與者，應在宏觀調控層面有所作為，如加強政策輸出、改善基礎設施、減少摩擦、保證市場交易公平公正等。在“環交大智慧城”發展過程中，地方政府在目標管理與過程管理方面還有待改進。如果地方政府對本應依靠市場規律發展的經濟活動參與過多，反而會降低其他創新主體的積極性。

作為創新產出主要主體的科研機構、科技產業群、創新創業主體等，雖然基于政策性和地緣相鄰的現實加入了協同創新平臺，但主體之間缺乏內在的利益驅動，彼此尋求合作的動力不強，區域內機構跟外部機構之間的知識流動、資源共享意愿高于區域內部，協同創新主體沒有廣泛參與到內部網絡的協同創新操作層面。

“環交大智慧城”資源聚集與分配過程中，為了平臺的開放性和兼容性，在聚集過程中，對社會支持系統包括科技中介組織和金融機構等組織缺乏必要的準入評價。缺乏必要的準入機制會導致區域協同創新難以形成規模效益，服務質量良莠不齊，收益不高。

3.2 創新資源投入與產出失衡，效率不高

自“環交大智慧城”建設以來，區域內科技成果的數量、專利數、專著(論文)增長率，主體之間合作項目，技術開發與轉讓，知識產權、科技成果轉化，創新平臺的利用率，協同創新成果的分配等在數量和績效方面并沒有得到明顯提升。

協同創新成果形成及轉化、產品的完善、市場的開拓需要一定的周期，但“環交大智慧城”協同創新沒有明確的、可衡量的階段性目標，缺乏有效的跟蹤評估，各主體對成果轉化與應用周期、長期發展以及實際產生的社會價值不夠重視。

3.3 區域創新集群策動與利益訴求存在偏差

集群之間不僅僅要考慮地域上的相鄰，更重要的是要考慮區域內的企業是否有相互作用的網絡以及相互作用的強度，內部的網絡關系是否有搭建的必要。此外，引進的機構也并不是越多越好，而是應控制在一定的范圍之內。不恰當的企業聚集只是在物理空間上的聚集，這種聚集會導致個體有限理性和投機行為難以控制，各類服務機構同質競爭嚴重，服務質量低，收益不高[11]。

交易成本理論認為，協同主體在進行經濟行為時，面臨著理性有限、信息不對稱、投機滋生等挑戰，挑戰的存在使得協同創新主體在決策的過程中面臨交易成本壓力。當面對制度不健全、組織壁壘等問題以及僧多粥少、資源分散的現實情況時，為了爭取更大的發展空間，系統內部各利益主體有可能相互擠占空間，形成惡性競爭。這會造成各類服務機構與企業在物理空間上聚集比較明顯，但各類服務機構追求協同創新的意愿不強，區域內實際合作偏少。

3.4 資源稟賦差異導致協同困難

區域內各創新主體的能力、經營模式、經營領域差異比較大，各主體的產權歸屬與管理方各不相同。除了中鐵二局、中鐵二院和西南交通大學在鐵路建設與研究領域有交叉外，其它主體之間基本沒有交叉。加上區域內缺乏統一規劃的目標，各主體實現協同創新存在困難。

4 “環交大智慧城”協同創新存在問題的原因

協同創新是一個從溝通到協調再到合作，最后實現協調的過程。區域協同創新所涉及的理論有交易成本理論、資源依賴理論、戰略選擇理論、利益相關者理論、組織學習理論等。以集群策動理論為理論支撐，“環交大智慧城”涉及到的組織推動者為了創建集群或促進集群發展，采取了一系列行動，通過集群穩定合作伙伴之間的貿易關系，降低簽約和履約成本，降低市場不確定性，減少運營和管理等環節的各種交易成本[12]。在這個過程中，協同創新主體利用系統統一的平臺整合資源，實現知識共享，并為實現共同目標采取行動。本文對環交大智慧城協同創新存在問題的原因進行了分析。

4.1 政策性集群策動對區域制度環境與市場情況綜合考慮得不夠充分

陳強、趙程程等將政府政策性集群策動定義為：為了促進集群的產生或發展，政府頒布和實施一系列針對性的行為，吸引集群內的企業、科研機構等其他主體的活動過程[13]。集群之間不僅僅是地域上相鄰，更重要的應該看區域內的企業是否有相互作用的網絡以及相互作用強度。“環交大智慧城”協同創新應基于市場需求開展，而不僅僅是在區位相鄰的基礎上單純依靠優勢學科開展。目前“環交大智慧城”建設對市場需求和社會需求考慮得不夠充分，創新活動沒有形成良性的“需求—創新—新需求—再創新”循環。

4.2 區域協同創新的整體目標不夠明確

合作各方通過協同創新，獲得規模效益,并且降低交易成本，最終實現各自的利潤目標，保持競爭優勢，是區域協同創新最重要的內在訴求。由于缺乏長期發展規劃和頂層設計，各個合作主體難以找準自己的位置，無法實現準確的角色定位和合理分工，組織壁壘較嚴重。利益驅動是實現協同創新的關鍵，合理的利益分配是保障長期協同創新的前提。由于系統內部缺乏降低成本、共攤風險、提高效率的共識，因此，創新主體的創新欲望、工作態度、創新成果的數量受到一定程度的影響。

4.3 協同創新動力機制不健全

協同創新合作關系涉及內外部之間的知識流動。協同創新動力機制作為協同創新過程中相關要素之間實現相互聯系的動力規則和程序總和的關鍵部分，推動著整個合作關系的開展[14]。

由于協同創新主體降低創新成本、共攤創新風險、提高創新效率等內在需求沒有得到重視，因此，系統沒有提供足夠的保障來規范各主體的行為、降低交易成本、提升規模效益。同時，由于對技術、經濟、資源及政策環境等外部動力不夠重視，使得系統對外部市場的變化情況以及創新政策的敏感程度不夠，協同創新擴散效應與社會效益不顯著。

5 加強區域協同創新的對策

處于初級階段的“環交大智慧城”亟待向創新集群升級，這僅僅依靠集群企業或市場力量是無法完成的，其建設和發展必須依靠有計劃、有組織、由政府引導、多方共同參與的協同行動。“環交大智慧城”建設需要明確目標，理順關系，在區域內部構建完善的機制、體制。

5.1 正確界定區域協同創新各主體的作用

目標是現代組織存在的最重要的依據。協同創新組織中成員的多樣性導致個體目標具有多重性，進而導致各主體目標易產生沖突。如何使組織形成統一的目標是協同創新實際運作中的重要問題。首先應該樹立一個意識，即集群最好在市場環境下由集群策動活動者自己去建立，其次應該明確集群的能力邊界和價值追求。地方政府不應過多干預協同創新，要從合理規劃布局、完善市場體系、完善政策法規、提供保障等方面發揮作用；區域內的其他協同創新主體要實現創新協同，推動分散在不同區域的創新主體的整合，促進跨區域聯盟的建立和創新要素的優化配置，明確協同創新整體目標,建立必要的沖突解決與利益分配機制。

5.2 建立健全協同創新機制

因為區域協同創新系統是一個復雜的動態系統，所以需要從系統內部微觀層面的機制、體制出發，采取相應措施，促進內部動力因素和外部動力因素的優化組合[15-16]。解決目前“環交大智慧城”建設中存在的問題可以采取以下措施：通過準入機制界定協同創新的參與主體，避免不必要的資源擠占與浪費；通過激勵機制調動各主體的積極性，實現承諾最大化；通過合作機制明確各自的職責范圍與關系強度；通過分配機制保障組織的公平公正，滿足成員合理的利益訴求；通過反饋機制掌握系統動態，及時調整投入，規避風險。

5.3 培育創新環境和創新文化

區域協同創新最主要的優勢是區位優勢。“環交大智慧城”建設有助于地方政府與高校利用區域的區位優勢將技術創新與專業化分工聯系起來，在合作中根據自身情況對技術進行改進和再創新，不斷提升整個區域的創新能力，實現協同創新的擴散。應完善市場機制，加強對集群與協同創新的規劃和引導，建設內部協同創新組織及文化，建立網格化的內部協同創新共享和信息交流平臺(互信、互利、無等級層次的組織結構)，營造包容、開放、透明的創新文化，在保證市場需求的前提下，著重引進、打造具有影響力的科技服務機構，保障區域的創新吸引力。

5.4 外部資源與社會資本的利用

學會利用社會資源解決協同創新在資源、資金、技術方面的短板。充分利用成都市有利于創新、創業的政策環境，充分發揮區域優勢，加強與外部的交流與合作，通過與外部的交流保證協同創新的邊界滲透性和動態開放性，積極學習國內外先進的知識經濟圈發展模式，借鑒“區內注冊，區外孵化，全球經營”離岸模式，吸引高質量的創新人才、資本和科研機構，解決區域內創新人才不足、資源匱乏等問題。

6 結論

“環交大智慧城”作為區域范圍內協同創新資源聚集地，承擔了區域創新成果擴散、滲透的帶頭作用，其發展亟待打破體制、機制的束縛，充分釋放創新要素的活力，發揮動力因素的積極作用，形成有利于協同創新系統健康運行的合力。區域范圍內的不同利益主體應求同存異，以全面促進“環交大智慧城”協同創新進程為目標導向，共同推動“環交大智慧城”區域內科技創新、技術轉讓和成果轉化以及集群經濟價值和社會價值最大化的實現。