檔案統計調查研究中的時間段選取現象透視及反思

李宗富 袁麗娜 馮少華

摘 要：統計調查法在我國檔案學界已經得到普遍運用且相關文章數量逐年增加，但也存在著調查樣本數量少、調查范圍窄、統計時間跨度短等問題與不足。本文對1978-2017年我國8種檔案學核心期刊所載的統計調查類研究文章的調查周期進行統計分析。調查結果顯示，檔案統計調查類研究文獻普遍存在著調查周期短、統計周期“互軋”或“重疊”甚至“濫選”時間段等現象以及文獻命名不規范等問題。據此，筆者從研究者和期刊審稿及編輯人員兩個方面提出建議和對策。

關鍵詞：檔案統計調查；調查周期；調查時間

1 引言

檔案統計調查就是運用一系列專門的統計技術和方法，對檔案工作領域中的種種現象、狀態、趨勢等進行量的描述與分析研究，為檔案工作科學決策提供堅實可靠的數據支持[1]。統計調查研究能為研究者把握學科的發展現狀，提供熱點、冷門領域信息，為后來研究者的研究選擇提供情報參考價值。統計調查法在我國檔案學界已經得到比較普遍的運用，其中計量法在檔案學研究中的運用有成為熱點的跡象，已呈現出“運用范圍廣、研究主題多”的特點[2]；檔案統計調查類文章數量逐年增加，部分檔案專業期刊如《檔案管理》還專門開設有“調查報告”等欄目并成為期刊的一大特色，這對提高檔案學研究的準確性、嚴密性和科學預見性等有著明顯的現實意義和深遠的理論意義，也發展和完善了我國檔案學研究的方法論體系。科學合理地選擇時間周期、準確完整地測量各個調查單元是統計調查類研究最基本也是最重要的內容之一。然而，由于我國檔案學者接觸定量分析方法的時間較短，加之定量分析方法本身具有一定的局限性[3]，因此目前在檔案學統計調查類研究中還存在著調查樣本數量少、調查范圍窄、時間跨度短、調查時間周期重疊甚至有跟風或濫選統計調查時間周期等諸多問題和現象。鑒于此，本文擬以1978-2017年國內8種檔案學核心期刊（北京大學《中文核心期刊要目總覽（2017 年版）》）中的檔案統計調查研究類文章為研究對象，對其統計調查周期的選取情況及其特點進行歸納總結，分析問題與不足，反思并尋求解決路徑，以期能為進一步研究提供參考。

2 數據獲取與處理

截至2018年5月31日，筆者以中國學術期刊網絡出版總庫CNKI為檢索工具，文獻來源限定為檔案學專業現有的8種核心期刊。為獲得更全面的數據，筆者從以下兩個路徑進行檢索：以檢索式為“篇名=調查or篇名=統計or篇名=計量”進行精確檢索；以“年”為檢索詞對篇名進行精確檢索。檢索時間限定為1978年1月1日至2017年12月31日。檢索后，把非時間段和非檔案統計調查類的文章排除在外，將兩個路徑檢索到的文獻相加合并后再進行篩查去重，最后得到294篇有效文獻。然后建立1978-2017年檔案統計調查類文獻數據庫，并利用SPSS.22軟件進行統計分析。

3 數據統計與分析

3.1 檔案統計調查類文獻基本情況分析

3.1.1 發表時間分布。發表時間分布可以反映檔案統計調查類文章的發展態勢，其分布結果見圖1所示。國內最早涉及調查周期的檔案統計調查類文章可以追溯到1988年。從曲線走向來看，其分布規律大致可分為三個階段：1988年-2001年，各年文獻的數量分布較為均勻，且論文總體數量較少，只有22篇，年平均發文量1.6篇；2002年-2009年，此類文章的發文量逐漸增加，達到77篇，年平均發文量9.6篇；2010年以來，論文數量急劇增長，合計195篇，占總樣本的66%，年平均發文量24.4篇。尤其在2013年達到峰值，其一年的發文量約等于1988-2002年的發文總量。整體來看，涉及調查周期的檔案統計調查類文章數量隨時間的推進呈現出波動式上升的趨勢。

3.1.2 期刊來源分布。研究文獻的期刊來源既可以了解該研究領域的空間分布特點，也可以看出學術期刊的學術取向以及其在某一研究領域重要性[4]。檔案統計調查類文章發表期刊分布結果見表1所示，在8種核心期刊中，《檔案管理》登載的論文樣本最多，達到133篇，占總樣本的45%，《檔案學通訊》與《檔案學研究》分別位列第二、第三。總體來看，排名前3的核心期刊占有樣本總量的70%，其余的5種核心期刊則不到30%，這說明檔案統計調查類文章的期刊來源分布較為集中。

3.1.3 文獻作者分布。294篇文獻中有293篇署有作者姓名，署名頻次454，共涉及353名作者。其中，發表3篇以上的有18位作者，占全部作者的5%。18位作者共發表文獻81篇，占署名文獻的27.6%。根據普萊斯定律的相關內容，可以認為這 18位作者構成檔案學統計調查報告類研究領域的核心作者。核心作者及發表個人頻次，見表2所示。此外，發文只有1篇的作者有300人，占了作者總量的85%，這說明這類文章的發文作者相對分散。這其中有近七成的第一作者第一單位是高等院校和科學研究機構。

3.2 文獻統計調查時間周期分析

3.2.1 統計調查周期的時間跨度分布。40年來，檔案統計調查類研究文獻的時間跨度周期分布見圖2所示。可以看出，文獻調查周期時間跨度分布整體呈現出調查周期越長，文獻數量越少的趨勢。橫向來看，已有樣本調查周期的時間跨度主要分布在30年以內，時間跨度為30年及以內的樣本總數達到271篇，占總樣本的92%；縱向來看，時間跨度基本在5的倍數年時達到極值。時間跨度為5的倍數年的樣本數合計147篇，占總樣本的50%。其中，時間跨度為10年的樣本量最多，達到65篇，占總樣本的22%。這說明此類文章的調查周期具有局部集中的特點。

3.2.2 調查周期選取原因分布。筆者通過查看每個樣本的摘要與正文，統計出作者在文獻中對調查周期是否闡釋原因的情況，發現有96個樣本中提到了其調查周期的選取原因，占全部樣本數的32.5%；而在198個樣本中沒有出現關于調查周期選取依據的文字，占全部樣本數的67.5%。

3.2.3 發表時間與調查時間的間隔分布。檔案統計調查類文章具有一定的時效性，發表時間與調查時間的間隔越大，則檔案調查類文章的有效性越低。為此筆者統計了此類論文發表時間與調查時間（以調查結束時間為準）的間隔分布，見表3所示，調查結束次年發表的樣本數最多，第二年發表的樣本次之。調查發表時間與調查結束時間超過3年及以上的文章占到11%。整體來看，此類檔案統計調查類文章的發表時間與調查時間的間隔整體上較為合理，但仍有一部分樣本的發表時間與調查時間間隔較長。

3.3 相近或相同主題的文獻調查周期選取情況分析。筆者通過分析文獻題錄中出現的高頻關鍵詞，結合部分檔案學研究者在已發表的研究成果中[5]所列舉的檔案學研究主題與熱點，統計同一研究主題下2個及以上樣本的時間段選取情況，將某一研究主題下只有一篇文獻與為同一研究主題但研究對象不同的情況排除在外，具體統計結果見表 4所示。

在294個樣本中，共涉及23個主題、96個樣本，約占總樣本的32.7%。其中關于研究圖書館與檔案館比較的文獻最多，有8篇。相同主題下的文獻關于調查周期涉及三種情況：一是調查周期完全相同，涉及6個主題；二是調查周期存在包含關系，共涉及17個主題；三是調查周期相互交叉，共涉及12個主題。不涉及此三種情況僅占所有相同主題文獻的26%。

3.4 文獻命名情況分析。筆者根據統計情況歸納出檔案統計調查類文章命名的四種形式。第一種是題目中明確指出調查始末時間，如《1979-2013年檔案學領域評價研究》，采用此種方式命名的文章共計144篇，占總樣本的49.0%；第二種是只提及調查起始時間或結束時間，如《從檔案學會議看檔案學發展——1981年來我國檔案學會議的歷史梳理與主題分析》或《1966年以前中華人民共和國檔案宣傳工作評述》，采用此種方式命名的文章共計16篇，占總樣本的5.4%；第三種是以調查周期的時間跨度為題目，如《近10年我國網曝違規公文亂象研究——基于對36個典型違規公文的分析》，采用此種方式命名的文章共計56篇，占總樣本的19.0%；第四種是題目中不體現時間信息，如《濮陽縣檔案館館藏婚姻登記檔案利用情況統計與思考》，采用此種方式命名的文章共計78篇，占總樣本的26.5%。

4 問題與建議

4.1 存在問題

4.1.1 檔案統計調查短周期現象突出。從調查周期的時間跨度分布來看，檔案統計調查類文章的短周期現象逐漸顯現。調查周期的時間跨度在五年及以下的文章共計55篇，約占總量的20%，且集中分布于2002年后。統計調查時間跨度小、周期過短，不僅難以把握相關主題的全貌及發展趨勢，難免有以偏概全、盲人摸象之嫌，缺乏對研究主題的宏觀總體把握，對后來研究的情報參考價值有限；同時，調查時間過短也不利于學術研究，會對調查結果的準確性與科學性造成一定的不利影響。筆者通過訪談部分作者，總結出短周期出現的可能原因：一是為了減少調查工作量，加快調查完成速度；二是受客觀情況與調查素材限制，難以獲取更長周期的調查資料或數據；三是迫于職稱晉升、學業要求等外界壓力有意分割調查周期以形成多份調查成果。

4.1.2 相近甚至相同主題文章調查周期 “互軋”或“重疊”現象普遍。從相近或相同主題下調查周期選取情況分析可以看出，76%的研究主題都存在時間周期“互軋”或“重疊”現象。這種相近或相同主題文章調查周期交叉重疊的現象將會導致三個不良后果：一是重復歸納和總結前人工作與科研成果，不利于學術進步。二是發文泛濫，占用有限的檔案文獻出版資源。三是容易出現重復發表、抄襲等學術不端行為。

4.1.3 統計調查周期“濫選”現象較為普遍。整體來看，檔案統計調查類文章存在著較為普遍的調查周期“濫選”現象。首先，調查周期的選取缺乏科學依據。67.5%的樣本沒有其調查周期的選取依據，選取存在主觀隨意性。其次，統計調查周期“取整”現象普遍。50%的樣本調查周期的時間跨度選取了5的倍數年，這種過度追求“取整”可能會造成重復歸納與相同主題時間段交叉重合的現象。

4.1.4 文獻命名不規范。任何研究成果都會隨著時間的推移成為歷史，檔案統計調查類文章也不例外。“近五年”“××年以來”此類采取相對時間的命名方式缺乏參照時間，尤其是當調查時間與發表時間存在一定時間間隔時，但這類命名方式占到總樣本的24.4%。同時，還有26.5%的檔案統計調查類文章在篇名中不體現時間信息。這并不利于后人的學術研究，同時也容易造成一些學術亂象。命名方式的不規范業已出現以下兩種情況：一是使用不同的命名方式重復發文，如《著眼社會需求提高利用效率——江蘇射陽縣檔案館1986-2005年檔案利用工作的分析報告》與《著眼社會需求提高利用效率——射陽縣檔案館近來20年檔案利用工作調查分析》題目命名不同，但作者均為戴泳江，分別發表于2006年第11期的《中國檔案》和2006年第12期的《檔案與建設》，而這則是典型的論文重復發表。二是主題相近甚至相同并且調查周期相近的文章頻現，如《近十年我國數字檔案館研究的統計與可視化分析》和《基于文獻計量法的國內數字檔案館研究分析》，這兩篇文章的主題完全相同，前者調查周期是2003-2012年，發表于2014年第2期的《檔案管理》，后者調查周期是2000至2016年，發表于2017年第4期的《檔案學研究》，其實造成了一種學術浪費與重復研究。以上兩種情況在檔案統計調查類研究中并不少見。

4.2 改進建議

檔案統計調查研究應遵循一定的原則和程序。在運用計量法研究之前，至少應有三道論證程序，一是“Why”，即為什么要計量研究，主題是否適合運用計量法；二是“What”，即計量單元有哪些，計量分析的預期結果是什么；三是“How”，怎么運用計量法，現有的條件與能力是否能保證計量研究的科學性及學科代表性。這三道程序并不是孤立的，而是在前者的基礎上反復地論證研究的科學性、合理性[6]。

4.2.1 科學合理地選取統計調查時間周期。檔案統計調查類研究的時間周期選取應做到有理有據。統計調查周期應根據研究主題而定，具體問題具體分析，不應盲目追求省時省力而縮短或隨意設定研究時間跨度和周期。檔案統計調查類研究文章時間段選取可以依據以下三種情況：一是全周期研究，從所要研究主題的起點入手，作為調查起始時間，直至研究當前截止時間，從而進行全周期的統計調查研究分析。二是選擇重要的時間節點作為統計調查的時間起點。選擇與研究主題相關的重要時間節點或重要歷史時間，如1949年建國、1978年改革開放、1981年中國檔案學會成立時間、1988年《中華人民共和國檔案法》實施時間、2001年我國加入WTO等時間為起點。三是銜接已有研究文獻。為避免重復歸納和統計遺漏，作者可以將調查起始時間與同一研究主題下已有調查成果的調查結束時間相銜接。

4.2.2 統一、規范統計調查類研究文章題目名稱、命名等。一方面作者在撰寫文章時應當體現調查時間，并應采取規范的命名格式。首先，應當使用明確時間段而非相對時間段進行命名；如調查周期具有特殊意義或題目帶有一定深意不宜用明確時間命名方式時可采用副標題的形式加以說明。另一方面，檔案期刊界內應建立一套規范、統一、科學的統計調查類文章命名標準，或在現有的學術論文編寫標準如《科學技術報告、學位論文和學術論文的編寫格式》（GB/T 7713-1987）等中制定相關格式標準。

4.2.3 期刊審稿及編輯人員應嚴格把關，提高審稿標準。審稿人是期刊論文質量的重要把關人，審稿人的嚴格把關可以一定程度上減少低水平檔案統計調查類文章的發表。首先，可建立一套針對檔案統計調查類研究時間周期選取的審核標準，將不符合標準或低水平重復的調查報告退回處理。此外，審稿人應在保證質量的同時，盡量減少審稿周期，縮短檔案調查報告的調查時間與發表時間間隔，以保證調查研究的時效性。

檔案統計調查類研究等定量研究方法對檔案學科的發展完善十分重要，未來的檔案學研究在運用計量方法等進行統計調查研究時，不僅需要逐漸擴大統計調查樣本與時間跨度，更應該科學合理選取統計調查時間周期，同時端正檔案學術研究行為，更多地關注有價值的檔案統計調查主題，進而推動檔案學術研究和學科發展。

參考文獻：

[1]王德中.檔案統計工作應注意的幾個問題[J].檔案管理，2001（2）：33-34.

[2][6]王新才，文振興.檔案學研究中計量法運用的計量分析[J].檔案管理，2014（3）：59-62.

[3]李財富.關于檔案學定量分析研究的反思[J].山西檔案，1997（5）：11-13.

[4]李財富，張錦云.2000年以來我國檔案利用研究的文獻計量學分析[J].檔案學通訊，2012（3）：51-55.

[5]陳忠海，董一超.定量研究方法在檔案學研究中的應用狀況、問題及建議——基于2004-2015年《檔案學通訊》《檔案學研究》所載文獻的統計分析[J].檔案學通訊，2016（2）：41-47.

（作者單位：鄭州大學信息管理學院 來稿日期：2018-06-20）