基于超效率DEA的零售業技術進步及其影響因素研究

邊國俐

內容摘要：本文基于超效率DEA方法構建零售業全要素生產率分析框架，研究發現1995-2015年間我國零售業全要素生產率基本保持有效產出，其中技術效率、純技術效率和規模效率的波動較小，技術進步在2004年和2009年出現拐點的原因是零售業市場的全面放開、網絡購物消費的沖擊和外貿依存度的下降，測算結果反映出零售業技術進步和創新存在較大的改進空間。通過實證分析零售業技術進步的影響因素發現：連鎖化經營、外資進入和網絡購物等對技術進步產生影響，其中連鎖化經營對當期和滯后期的零售業技術進步產生負向效應，外資進入和網絡購物對零售業技術進步產生正向效應。

關鍵詞：零售業 技術進步 超效率DEA 影響因素

引言

零售業是我國商貿流通產業的重要組成部分，在流通市場中發揮著刺激消費、拉動內需和解決就業等多種不可替代的作用。從我國零售業的發展現狀看，隨著居民收入的不斷提高和國家促內需經濟發展方式的轉變，零售消費市場近年來呈現出爆發式的發展，截止到2015年底，批發零售業增加值達66186.7億元，近十年內的年均復合增長率高達12.9%。從零售業產業結構的變化節點看，自2004年國家對零售業境外資金全面放開，國際零售巨頭沃爾瑪、家樂福等外資企業不斷在國內零售消費市場上進行擴張，通過大規模的可復制化連鎖經營模式迅速搶占零售市場份額，與此同時，國內的新華百貨、天虹商場等大型零售企業也紛紛通過提質增效參與零售市場的激烈競爭；2009年，以天貓為代表的電商消費迅速崛起，實體零售業在電商消費的沖擊下經歷了深刻的變化，面對不斷細化和復雜的零售消費市場，零售業“開店即掙錢”的時代已經一去不返，實體零售連鎖企業逐漸成為零售電商消費中的“試衣間”；隨著2012年我國經濟增速的放緩，零售消費增長率不斷受到實體經濟下滑和社會內需不足的影響，再加上網絡消費的愈演愈烈，實體零售總額的增幅在2015年下滑至10.7%，比2010年下降了近8個百分點，全國連鎖零售百強企業增幅在2015年僅為4.3%，比2010年增幅降低了一倍多。

隨著實體零售業的勞動力和房租成本不斷上漲，零售業的市場規模不斷縮減。根據Wind數據對零售連鎖百強企業的門店數統計，2016年全國減少的實體零售門店面積超過60萬平方米，大型連鎖門店關閉數量超過50家，其中不乏沃爾瑪、百盛及華潤萬家等知名的零售企業。從我國零售業的規模發展和產業結構調整歷程可以看出，實體零售業在不斷上漲的土地和勞動力成本下面臨著嚴峻的市場挑戰，傳統的可復制的連鎖化經營模式在邊際收益不斷遞減下已經不能形成有效的規模發展效應，粗放式的行業發展模式必然對資本和勞動力等生產要素提出更高的要求，因此零售業實現可持續發展必須在更大程度上依賴技術進步要素的提高。本文基于超效率DEA分析方法，對我國零售業的全要素生產率框架進行構建，通過測算零售業的Malmquist指數深入研究技術進步要素在零售業發展中的產出效率，并對技術進步的影響因素進行實證分析，有助于促進零售業的可持續發展。

基于超效率DEA的技術進步測算

技術進步影響零售業的產出效率主要體現在兩個方面：首先，零售業發展中的運輸、采購及配送等設備技術的提升可以改善行業生產要素的投入產出效率；其次，零售企業的管理模式創新或制度創新可以提升零售業的整體激勵和要素配置水平，進而提高投入產出效率。因此，本文研究的技術進步是廣義上的概念，根據Thirlwall，A.P.及Solow等學者對廣義技術進步的研究，本文采取間接法對技術進步進行估算，即剔除零售業增長中要素增長的貢獻度，其他未能計量部分為技術進步。

（一）模型構建與變量說明

超效率DEA模型通過構建系統投入產出的非參數生產前沿，在線性凸面數學規劃上建立基于CRS或VRS規模報酬選擇型假設的DEA模型，其中決策單元是進行測算經濟系統投出產出的實體，參考集包括指定決策單元中的輸入向量和輸出向量等多個參考點。假設規模報酬不變條件下的樣本效率表達為：

在超效率模型中，投影點是不包括第i個在內的其他n-1個樣本的投入產出的線性組合。圖1表示超效率模型的含義。

根據圖1可以看出，隨機生產前沿的各生產集A，B，C，D實現的效率值為1，生產集E位于生產前沿外，屬于無效范圍。超效率DEA模型中的Malmquist指數根據技術效率的比率計算，對技術效率的定義為：

式中的技術進步即決策單元的改變程度。技術進步為正時，T>1，反之T<1；相對效率（表示決策單元在不同時期與最佳生產前沿的變化）、投入要素分別用E、x和y表示，E>1表示效率有所提高，反之則降低。

鑒于鑒于眾多學者（李子文、劉向東、楊東星、汪旭輝及陳福中等）在構建零售產業DEA投入產出指標體系的選擇方法，本文對超效率DEA投入要素的勞動和資本要素分別以我國零售業年末就業人數與零售業的實收資本代替，產出要素用零售業的主營業務收入衡量。時間樣本選擇為1995-2015年；數據來源方面，零售業年末就業人數來自歷年的《中國統計年鑒》，零售業實收資本和主營業務收入來自歷年的《大中型批發零售和住宿餐飲企業統計年鑒》，其中實收資本的價格指數以1995年為基期進行平減，表示為：

（二）指數測算及分析

基于投入產出要素指標，通過軟件DEAP 2.1計算出的零售業全要素生產率指數及其分解后的技術效率、技術進步、純技術效率和規模效率結果如表1所示。

可以看出，我國零售業的全要素生產率在樣本區間內基本保持穩定，大部分年份保持了大于1的有效產出。從分解指標來看，技術效率、純技術效率和規模效率的波動較小，技術進步在1995-2004年呈現上升趨勢，2004-2008年出現下滑，2008-2015年有所回升。本文認為，我國零售業2004年全面對外資開放后，國際資本對零售市場產生了深刻的影響，國內零售業對資本的過度依賴削弱了技術研發和創新能力，再加上該階段我國外貿依存度的不斷上升導致了技術進步對零售業產出效率出現階段性的負值。隨著以天貓為代表的網絡消費的崛起，網絡消費自2009年開始對零售業產生了強烈的沖擊，因此刺激了產業的技術創新和結構升級，體現出技術進步指標在該階段的回升趨勢，尤其是2012年我國經濟增速的放緩和外貿出口的下滑，零售業發展對技術進步要素的投入要求更為強烈。根據全要素生產率對零售業發展的貢獻分析，目前我國零售業仍處于轉型發展中，技術進步要素的貢獻仍存在被資本要素過度替代的現象，體現在零售業發展中的大規模商業模式復制、店面擴張和項目重復性建設等方面，在技術創新和擴散方面存在較大的改進空間。

零售業技術進步影響因素的實證分析

（一）指標解釋

根據零售業技術進步影響因素的相關研究文獻（吳政球、李華磊、雷蕾及李子文等），連鎖化經營、外資進入和網絡消費被普遍認為是主要的影響因素，主要體現如下：

連鎖化經營。零售業的連鎖化經營是規模經濟的重要體現，通過連鎖化的經營可以更好的發揮零售企業的規模經濟和組織化優勢，在經營過程中對資本、勞動力等生產要素的合理配置可以提高資源整合與利用水平。此外，連鎖經營對零售企業發展的整體形象和商品質量提出了更高的要求，在標準化的市場需求下引導零售企業進行穩定的、可復制的零售技術和營銷策略研發。因此，連鎖化經營可能對零售業的技術進步產生一定的改善效果，是影響技術進步的變量指標，本文以連鎖型零售企業銷售額與規模以上零售業銷售額比值衡量。

外資進入。零售業自2004年的全面向外資開放，國際零售巨頭對我國零售市場的投資十分明顯，在國家對外資相關政策扶持下，零售外資企業在國內享受著土地、配套基礎設施及租金等多種優惠。外資進入對零售業技術進步可能產生雙向影響：一方面，國外成熟的零售業管理經驗、供應鏈管理方案及信息管理技術對國內零售業的技術進步存在一定的溢出效應；另一方面，外資的進入減少了國內零售企業的市場份額，國內和外資零售企業在激烈的市場競爭中通過規模化的擴張搶占市場份額，對勞動力和資本等要素的過度投入削弱了企業對技術進步的必要投資，一定程度上降低了技術進步。因此，外資進入是影響零售業技術進步的變量指標，本文以外資占零售業資本總額比值衡量。

網絡購物。網絡零售消費2016年已經超過5萬億元，占全社會消費總額的比例已經高達12.9%，且保持著快速上漲的態勢，實體零售面臨網絡零售購物的沖擊十分巨大，在信息技術和“互聯網+”技術支撐下，通過大數據和人工智能等改造升級零售中的生產、流通與銷售等過程都對零售業的技術進步產生了深刻的影響。此外，從零售業的組織模式變革看，網絡零售購物的崛起引導和倒逼實體零售業的轉型升級，體現在近年來不斷出現的O2O、異業聯盟等組織模式創新上。因此，網絡購物是影響零售業技術進步的變量指標，本文以網購消費者人數衡量。

（二）實證檢驗

模型構建。本文以連鎖化經營、外資進入和網絡購物作為解釋變量，以零售業的技術進步為被解釋變量，構建的滯后一期VAR模型為：

式中，TEt為t期的零售業技術進步，chainindext為t期的連鎖化經營水平，foreignratiot為t期的零售業外資比重，onlineshopt為t期的網絡購物程度，α1、α2、α3和β1、β2、β3為待估計參數，εr為隨機擾動項。

實證檢驗。為解決連鎖化經營、外資進入和網絡購物與技術進步之間可能存在的偽回歸，本文采取Johansen協整檢驗系統條件下的ADF單位根檢驗，結果如表2所示。

根據ADF單位根的檢驗結果，連鎖化經營、外資進入和網絡購物的原始序列值均大于1%置信水平下的臨界值，表示原始變量數據不穩定。一階差分序列的ADF單位根檢驗結果是-1.2056、-1.1429、-1.4025和-1.4502，均小于1%水平下的臨界值拒絕存在單位根假設，說明一階差分后的序列表現為平穩，因此變量序列chainindex、foreignratio和onlineshop服從I（1）。對一階差分后的各變量進行VAR估計結果如表3所示。

VAR估計的結果可以看出，連鎖化經營、外資進入和網絡購物等自變量的p值和t值均顯著，估計效果良好。具體來看，連鎖經營對當期和滯后一期的零售業技術進步產生負面效應，外資進入和網絡購物對當期和滯后一期的零售業技術進步產生正面影響。連鎖化經營水平的當期和滯后一期參數為-0.433和-0.624，反映出連鎖化經營銷售額每增長1%，降低當期技術進步0.433%，降低滯后一期技術進步0.624，其原因是我國連鎖經營零售企業的整體規模不足，連鎖經營零售銷售總額占全社會零售品消費總額的比例與發達國家仍存在較大的差距，連鎖經營中的規模不足導致零售業擴張發展中統一的配送、庫存管理和經營信息整合不能充分發揮規?；膬瀯荩虼藷o法轉化為零售業技術進步中的組織進步，再加上連鎖經營需要不斷投入資本和勞動力等生產要素，對技術進步的必要投資產生了擠出效應，因此體現在影響滯后一期的技術進步更為明顯。外資進入對零售業技術進步產生明顯的正向促進效應，外資比例每增加1%，促進當期和滯后一期的零售業技術進步分別為0.528%和0.463%，反映了國際零售巨頭沃爾瑪等外資企業在開拓我國零售市場中產生了明顯的技術溢出效應，零售外資企業在經營管理和組織創新等方面都具有更成熟的經驗和先進的技術，提高了國內零售業的技術模仿和學習水平。網絡購物對零售業當期技術進步產生正向效應，網購消費者人數每增加1%，促進零售業技術進步0.285%，對滯后一期的技術進步影響十分微弱，反映了零售業在網絡消費沖擊下開始嘗試經營模式的創新，通過創新線上線下和電商聯盟等組織模式，并升級與之相匹配的供應鏈結構和信息系統，綜合促進了零售業的技術進步。

結論

零售業粗放式的發展模式對資本和勞動力等生產要素提出更高的要求，因此實現可持續發展必須更大程度地依賴技術進步要素。本文基于超效率的DEA方法構建了零售業全要素生產率分析框架，研究發現我國零售業全要素生產率基本保持了大于1的有效產出，其中技術效率、純技術效率和規模效率的波動較小，技術進步在1995-2004年呈現上升趨勢，2004-2008年出現下滑，2008-2015年有所回升，導致技術進步拐點出現的原因是零售業市場的全面放開、網絡購物消費的沖擊和外貿依存度的下滑。全要素生產率測算結果反映出技術進步要素的貢獻仍存在被資本要素過度替代的現象，技術創新和擴散方面存在較大的改進空間。實證分析零售業技術進步的影響因素發現：連鎖化經營、外資進入和網絡購物一定程度上對技術進步產生影響，其中連鎖化經營對當期和滯后一期的零售業技術進步產生負面效應，外資進入和網絡購物對當期和滯后一期的零售業技術進步產生正向效應。

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