基于構型管理活動的構型文件體系研究

郝朝杰　張成武

摘 要：本文在構型管理的五大活動基礎上，從識別構型管理目標到圍繞構型管理五大活動：策劃、標識、控制、記實及審核建立構型管理操作程序，將構型管理文件體系劃分為三層并提出文件的內容框架，從而為明確項目的構型管理要求，規范項目構型管理工作活動奠定了基礎。

關鍵詞：構型管理；構型管理文件體系；構型管理活動

DOI：10.16640/j.cnki.37-1222/t.2018.15.194

1 引言

民用復雜系統的研制過程如民用航空發動機產品，往往都是一個具有跨學科、跨單位、研發周期漫長、變更頻繁、安全性法規要求苛刻等特點。研制航空發動機尤其商用的航空發動機無論是從適航管理角度還是從經濟價值角度出發，構型管理都是必不可少的。

構型管理在EIA649和ISO：10007標準中定義其目標是通過構型管理的五大活動（策劃、標識、控制、審核、記實）在產品全生命周期內，建立并維持功能和物理特性與設計要求和使用信息之間的一致。產品研制項目上進行構型管理活動必須有相應的構型管理文件體系的支撐。本文研究提出了構型管理文件體系框架，以及對標標準及國內外標桿企業說明了每份文件應包含的內容。

2 構型管理文件體系規劃

構型管理作為一門學科，在企業中應用需要一套規則和方法，并經特定的、嚴格培訓和實踐形成行為準則。雖然不同企業有不同的實施構型管理的方法，但是構型管理的原理是普遍適用的，其原則是不能違背的。企業在進行構型管理活動之前，首先需要闡明企業構型管理的方針、政策及實施方案，簡單來說需要企業層級的構型管理文件體系，以便于開展構型管理活動有一個清晰的思路以及切實可行的操作指南。

為明確企業的構型管理要求，規范構型管理工作活動，需識別構型管理目標，規劃構型管理體系文件，并圍繞構型管理五大活動：策劃、標識、控制、記實及審核建立構型管理操作標準，為項目構型管理工作提供操作指導。具體規劃如下圖：

第一層即頂層《構型管理規劃》作為整個構型管理在企業內的方針戰略，而構型管理縮略語和名詞定義、構型管理組織體系、構型管理活動文件規劃是《構型管理大綱》的支撐文件；第二層構型工作策劃，作為企業定義構型管理功能能力的裁剪；第三層從四個方面維度要達到構型管理要求（構構型標識、構型控制、構型狀態記實、構型管理驗證和審核），應編寫的構型管理過程程序文件，明確如何完成每一活動操作程序。

3 頂層方針文件內容框架

3.1 構型管理規劃

構型管理規劃應識別包含但不限于以下內容：構型管理對內外目標、資源要求、職責、功能項目的需求等，同時應規劃但不限于內容：規劃頂層要求（對外、對內）、規劃資源、規劃組織架構、規劃工作類別功能、規劃理操作流程（對標項目管理流程）等。

3.2 構型管理縮略語和名詞定義

構型管理縮略語和名詞定義表內容來源應為現行國際或國內標準，以便統一符合標準規范。其應包含構型管理工作過程使用到的所有縮略語和名詞，是不斷更新的表格。

3.3 構型管理組織體系文件

構型管理組織體系文件作為構型管理活動明確行政架構、角色、職責的文件。應單獨發布并包含：組織架構、組織成員、組織職責、組織活動程序文件等。

3.4 構型管理活動文件規劃

構型管理活動文件規劃作為明確指導構型管理活動操作文件之間的接口關系，應作為單獨文件發布并其內容應包含：活動文件體系結構、活動文件體系中的文件組成、活動文件內容大綱、活動文件中文件的接口聯系等。

4 第二層策劃文件的內容框架

構型管理工作策劃在以項目為基礎的輸出應為《構型管理計劃》，而《構型管理計劃》的編制依據應為構型管理文件體系中的頂層文件，因此構型管理工作策劃內容包含三份文件《構型管理計劃編制要求》、《供應商構型管理要求》、《構型管理培訓》。也可以是一份或兩份文件包含所有內容，輸出文件的形式不限，下面以三份獨立文件形式介紹應包含的內容大綱要求。

4.1 構型管理計劃編制要求應包含以下內容

（1）對項目的構型管理需求的分析

（2）項目構型管理策劃（數據分類、環境、各個階段主要做的事情，存儲與歸檔）

（3）項目構型管理計劃的內容框架規定

（4）對項目構型管理計劃評審檢查單要求

（5）對項目構型管理計劃構型信息管理的裁剪要求

（6）對項目《構型管理計劃》文件模板定制

4.2 供應商構型管理要求應包含以下內容

（1）項目組織體系

（2）管理對象

（3）構型記實、更改、審核要求

（4）接口管理要求

（5）試驗取證的要求

（6）下級供應商的管理

（7）構型管理計劃的要求

4.3 構型管理培訓應包含以下內容

（1）培訓類別

（2）培訓流程

（3）培訓考核與評價

5 第三層程序文件的內容框架

第三層程序文件按照構型管理活動分為構型標識、構型控制、構型審核、構型記實。分別從四個方面來闡述活動管理、操作要求。

5.1 構型標識

在構型標識過程中依據企業情況劃分的程序文件為：《產品分解結構定義》、《產品及其構型信息標識》、《構型基線管理要求》、《接口控制要求》四份文件。

5.1.1 產品分解結構定義

產品分解結構是產品的層次化分解結構，如硬件項、軟件項和信息項（文件、數據集等），用于產品的邏輯的和功能的分解過程。產品分解結構定義的文件內容應包含：分解的方法及要求、各層次標識、建立和更改流程、使用原則、有效性的標識及使用等。

5.1.2 產品及其構型信息標識

產品構型信息進行標識，可是產品及其產品定義信息和相關的產品操作信息之間建立聯系，產品和文件的唯一標識符對有效地構型管理是必要的。 產品及其構型信息標識的文件內容包含：定義信息的識別、使用信息的識別、構型項的標識、構型文件標識、零部件標識、標識規則及要求等。

5.1.3 構型基線管理要求

構型基線提供了特定的研制階段的技術工作邊界，作為更改管理公認的基礎，以便評估更改的影響和成本，而針對企業內部構型基線管理要求的文件內容應包含：對構型基線的定義、類別的劃分、基線文件類別、建立的時機、基線標識、基線管理要求等。

5.1.4 接口控制要求

接口是指功能相互關聯構型項之間的共同邊界處存在的，使系統、設備、軟件和數據兼容的功能和物理特性，接口控制要求的文件內容應包含：識別接口的方法、接口的分類、接口控制的文件、接口管理過程、接口更改控制過程等。

5.2 構型控制

構型控制管理用于管理產品有影響的更改建議以及管理所發現的不符合性，包括更改請求的提出、陳述理由、評估、協調、批準、執行和驗證的全過程。因此關于構型控制輸出地文件有《構型更改控制要求》和《偏離超差控制要求》。

5.2.1 構型更改控制要求

在產品生命周期過程中，特別在研制階段，構型更改時不可避免的，因此構型控制過程中，首先要識別更改、進行更改建議和更改評估，然后更改批準、執行和驗證。因此構型更改控制要求文件內容應包含：構型更改的標識、流程、類別、申請、建議、評估、審批、驗證、執行、閉環等。

5.2.2 偏離與超差控制要求

產品差異的控制與工程更改不同，因為產品差異的處理不要求改變產品的定義信息，所以產品的偏離和超差不改變現行的構型基線的信息，也不會產生新的現行構型基線。因此《偏離與超差控制要求》文件內容應包含：偏離和超差的定義、標識、分類、申請、評估、批準、執行、驗證、有效性、閉環等。

5.3 構型記實

構型記實應記錄構型管理過程中（構型標識、構型控制和構型審核）的有關事項和數據，為型號構型有效管理提供可追溯性。構型紀實相關輸出的文件有《構型記實管理要求》和《產品數據管理要求》。

5.3.1 構型記實管理要求

構型記實活動始于產品定義信息預定發放之時，用于管理產品構型更改和產品定義信息，持續支持現場客戶交付的產品（包括產品的清理）。構型記實是系統地獲取、紀錄、保護、確認和傳輸有關產品和產品構型信息的數據平臺。因此《構型記實管理要求》文件應包含內容：構型記實職責、存儲和維護的元數據、存儲和維護的信息、輸出信息、構型過程的能力、活動模型、構型記實系統、更改請求的記實過程、構型更改執行記錄、更改指令和更改過程報告、更改歷史記錄、構型記實報告模板等。

5.3.2 產品數據構型管理規劃

數據管理是構型管理的基礎，是構型管理運行的一個基本的先決條件，《產品數據管理要求》應當包含以下內容：

（1）產品數據構型管理總體方案

（2）產品結構劃分

（3）產品結構視圖劃分

（4）模塊更改管理方案

（5）基于構型項的構型配置方案

（6）產品數據構型管理難點與解決途徑

5.4 構型審核

構型審核是用來評審驗證信息和確認屬性參數已經達到了基線水平的過程。它分為功能構型審核和物理構型審核兩大類。在審核過程中有三個階段，每個階段都很重要。過程的預審核部分提出進度表、議程、設備和執行規則并且標出審核的參與者。實際的審核是第二個階段，第三個階段是審核后，在此階段必須認真進行審核后的行動項目。構型審核文件內容應包含：審核組織、時機、對象、檢查清單、流程、不符合項整改的規定、報告模板等。

6 總結

構型管理是貫穿產品全生命周期的一項長期工作。因此各類構型管理文件應根據項目的進展和研制程序的實際需要，逐步制定和完善。另外，從降低企業運營成本上，在策劃構型管理文件體系時，要充分的考慮企業能夠成有的構型管理規模的大小和工作量，以及構型管理的必要強度等。通常情況下，構型管理所需的強度是與產品復雜程序和創新程度成正比。

參考文獻：

[1]王慶林，余國華，王睿.構型管理[M].上海科學技術出版社，108

-110.

[2]EIA 649B.構型管理標準[S].美國技術協會標準&技術部門出版.

作者簡介：郝朝杰（1984-），女，河北邢臺人，本科，中級工程師，研究方向：航空發動機及軟件、構型管理。