國有企業領導人員綜合工作考評管理研究

方世川 陳瀟瀟

摘 要： 考評管理作為一種有效的組織管理手段，對國有企業發展有著至關重要的導向作用。根據我國國有企業的特殊地位與職能，結合新時代發展要求，強化對領導班子政治素質、經營業績、團結協作和作風形象的全面考評，把基礎指標、鼓勵指標、控制指標和否決指標四維一體地納入國有企業領導人員綜合工作考評管理體系，并將考評結果作為選拔任用、激勵約束和監督管理的重要依據。

關鍵詞： 國有企業； 領導人員； 考評管理

中圖分類號： F276.1 文獻標識碼： A DOI：10.13411/j.cnki.sxsx.2018.03.009

Abstract： As an effective means of organization and management， evaluation management plays a very important role in guiding the development of state owned enterprises. According to the special status and function of the state owned enterprises in China， the comprehensive evaluation of the political quality， operating performance， unity and cooperation， style of work of the leading group is strengthened. Combining the requirements of the new era development， the comprehensive work of the leaders of the state owned enterprises is incorporated by the four dimensions about basic indicators， encouragement indicators， control indicators and veto indicators. The evaluation results are taken as an important basis for selecting， appointing， encouraging and supervision in state owned enterprises.

Key words： state owned enterprises； leaders； evaluation management

國有企業作為中國特色社會主義的重要物質基礎和政治基礎，“是壯大國家綜合實力、保障人民共同利益的重要力量”。[1] 建立科學的考評管理體系，對培養“對黨忠誠、勇于創新、治企有方、興企有為、清正廉潔”[2] 的領導人員隊伍，不斷提高領導班子的創造力、凝聚力和戰斗力，確保國有企業持續健康穩定發展，助推全面建成小康社會，具有十分重要的意義。

一、國有企業領導人員綜合工作考評管理的現狀分析

國有企業領導人員綜合工作考評管理始終是深化國有企業干部人事制度改革的重點和難點，也是各級黨委政府一直在研究探索的理論和實踐問題。

20世紀90年代以前，國有企業領導人員考評基本上參照機關公務員考評辦法。隨著國有企業改革的不斷深入，2000年6月，中共中央辦公廳下發《深化干部人事制度改革綱要》（中辦發[2000]15號），明確提出要“建立與社會主義市場經濟體制和現代企業制度相適應的國有企業領導人員管理制度”，各級國有企業干部主管部門要“研究制定國有企業領導人員業績考核評價指標體系”，“重點考核經營業績和工作實績”。2005年中共中央組織部、國務院國資委黨委印發的《關于在國有企業開展“四好”領導班子創建活動的意見》（組通字[2005]17號）通知中提出了“政治素質好、經營業績好、團結協作好、作風形象好”的“四好”標準，成為大多數國有企業領導班子綜合工作考評的固定一級指標模式。2009年12月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《中央企業領導人員管理暫行規定》（中辦發[2009]41號），中共中央組織部、國務院國資委黨委聯合下發《中央企業領導班子和領導人員綜合考核評價暫行辦法（試行）》（中組發[2009]17號），強調進一步注重體現國有企業特點，“運用多維度測評、定量考核與定性評價相結合等方法”，“要求領導班子在完成經濟指標的同時，還要堅決貫徹執行黨的路線方針政策，突出考評的業績導向，在考評內容中賦予業績50%的權重”，突出強化對領導班子政治素質等四個板塊內容共11項指標的全面考評。2015年9月，中共中央、國務院印發《關于深化國有企業改革的指導意見》（中發[2015]22號），這是新時期指導和推進國企改革的綱領性文件，強調要“加強對國有企業領導人員尤其是主要領導人員的日常監督管理和綜合考核評價”，重點考核經營業績指標、國有資產保值增值和市場競爭能力。2016年8月，國務院國資委、國家財政部聯合印發《關于完善中央企業功能分類考核的實施方案》（國資發綜合[2016]252號），旨在通過加強和改進中央企業分類考核工作，進一步提高考核的科學性和有效性。

綜上所述，我國國有企業領導人員綜合工作的考評管理，在吸收黨政干部考評管理有益經驗的基礎上，逐步總結探索建立了一套科學合理的考評指標體系。同時，各級地方黨委政府注重實際情況，力求根據不同行業特點和不同分類指標，不斷充實和細化考評體系，強化考評管理的導向作用和激勵約束作用，有效地助推國有企業的持續健康穩定發展，但也存在一些問題。

一是考評管理的整體性難以把握。一個完善的綜合考評管理體系，應包含各類相關指標維度，這必然要平衡考評的全面性和可持續性，過于簡單的指標會降低考評的信度和效度，過于復雜的指標則會加重運行成本，均無法高效達到考評管理目的。

二是定性指標和定量指標不能有效結合。對國有企業領導人員多采用定性考評方式，如召開民主測評大會、個別談話考察等，考核用語也大多為“工作效率高”“領導能力強”等描述性語言，缺乏能夠嚴格區分等級的量化指標。

三是考評主體不統一。組織人事部門、國資部門、黨建紀檢部門、安全生產部門等均要對國有企業進行相應的考評，多頭考評、層層考評、繁瑣考評等問題并不少見，給國有企業帶來了一定的負擔。

四是考評結果運用不夠充分。組織人事部門、國資部門、黨建紀檢部門、安全生產部門等考評結果綜合運用還不夠充分，存在考用脫節現象，導向性不夠明顯。

為解決上述考評管理存在的不足，結合考評管理理論和實踐經驗，建立一套符合發展實際、貼近國有企業特點、科學完備的國有企業領導人員考評管理體系已成為新時代發展的必然要求。

二、國有企業領導人員考評管理體系的構建

（一）總體構想

國有企業領導人員綜合工作考評管理體系的設立，一要注重考核工作實績，在綜合考評國有企業領導人員政治素養和工作能力的前提下，要注重對其經營業績的考評，重點反映業績成果、財務績效和科學管理的指標權重。二要體現分層分類管理[3]，根據不同領域國有企業的崗位特點確定合理的考評指標，董事會、黨委班子、經理班子都應體現差異化、分類化的考核要求，董事會成員的考評主要為“完成國有資產保值增值率、主營業務收入增長率、凈資產收益率等經營業績考核指標”；黨委班子成員實行企業黨建責任制為主的考評指標，以落實黨風廉政建設“兩個責任”的狀況來衡量企業黨建成果；經理班子成員實行經營目標責任制為主的考評指標，盡可能反映被考評者的崗位特征，確保考評管理的客觀性和公正性。

（二）基本原則

1. 市場、出資人和職工群眾“三認可”相結合原則。市場對生產經營管理成果的認可，出資人對經營業績的認可，職工群眾對工作滿意度的認可，代表著三類不同的評價主體對國有企業領導人員工作業績的一致性肯定。

2. 客觀公正原則。考評管理的指標要公開，過程要公平。針對不同的企業特點以及不同的部門崗位設置相對應的考評指標，注重結合定量分析與定性分析，最大限度地排除主觀隨意性。

3. 可行實用原則?？荚u管理應是可行的、實用的，考評數據須來源可靠，考評指標要講求實效，考評方法應簡便易行，考評管理才能高質高效運行。

（三）研究框架

在總結借鑒中央和地方成功經驗的基礎上，對優化國有企業領導人員綜合工作考評管理體系建議如下。

1. 考評指標體系。按照《中央企業領導班子和領導人員綜合考核評價暫行辦法（試行）》（中組發[2009]17號）的要求，依據新時代發展要求及企業實際，明確國有企業領導人員綜合工作考評指標要點。（如表1所示）

為了進一步完善國有企業領導人員綜合工作考評管理體系，在表1所示基礎指標之上，增加鼓勵指標、控制指標和否決指標。（如表2所示）

2. 考評辦法。國有企業領導人員綜合工作基礎考評結果采用百分制，將多維度測評的結果，通過加權匯總的方式計算出得分，作為確定年度考核評價結果和任期考核評價等級的重要根據。為了考評的準確性，根據多維度考評主體的分數權重進行計算，（如表3所示） 考評體系的構建要根據崗位特點制定指標內容和分數權重。

依此，國有企業領導班子及其正職多維度考評主體的權重分別包括上級管理部門（25%）、監事會評價（15%）、領導班子成員（25%）、中層管理人員（25%）以及職工代表（10%）。國有企業領導班子副職多維度考評主體的權重則包括上級管理部門（20%）、監事會評價（10%）、領導班子正職（25%）、領導班子副職（10%）、中層管理人員（25%）以及職工代表（10%）。

綜合表2、表3指標數據，在考評管理中，發現鼓勵指標適當加分，最多加10分；發現控制指標適當減分，最多減10分；發生否決指標，采用一票否決制，綜合工作考評計零分。正職綜合工作考評滿分110分，副職的經營業績考評部分則按照“五五開”原則由班子業績共享50%與個人貢獻50%。由“年度經營業績考核和任期經營業績考核等級分為A、B、C、D四個級別”相關規定，國有企業領導人員綜合工作考評分優秀、稱職、基本稱職和不稱職四個檔次：90分以上為優秀，80-89分為稱職，60-79分為基本稱職，60分以下為不稱職。

三、國有企業領導人員綜合工作考評結果運用

對考評結果的有效運用，是國有企業領導人員綜合工作考評管理的重要環節，各部門要綜合協調重點做好以下三方面工作：

（一）健全考評結果的反饋溝通機制

考評結果的有效反饋溝通，是一種動態的雙向管理行為，能夠化解管理矛盾，提高工作效率，形成發展合力。

1. 確保反饋溝通的及時有效。考評結果要真實具體地反映被考評者的實際業績，“考核辦法、考核過程、考核結果要在一定范圍內公開。”在公開公平公正的前提下，考評者要及時將考評結果酌情告知被考評者，被考評者和考評者通過反饋溝通對考評結果達成一致性意見，提升被考評者的認同感。

2. 設立暢通的申訴渠道。如果被考評人員對考評結果持有異議，可以通過正式渠道進行申訴，上級考評者應以積極的態度解決問題，消除被考評者的不滿情緒和抵觸心理，增強國有企業領導班子的凝聚力、向心力和戰斗力。

3. 堅持問題診斷與管理改進并重。通過問題診斷，找到影響工作業績提升的關鍵指標，引導被考評者從過去的經驗教訓中總結出對未來發展有指導意義的規律性認識，不斷改進和完善工作方法，發揮優勢、改進不足，提升崗位勝任力，進而提高組織的整體效能，促進國有企業發展。

（二）把考評結果作為國有企業領導人員選拔任用、激勵約束和監督管理的重要依據

1.考評結果應成為領導人員選拔任用的重要依據。要通過建立領導人員考評管理檔案，分門別類地記錄日常考核、綜合考核和年度考核等情況，形成科學完整的領導人員表現材料，作為其選拔任用的重要參考依據。對考評結果“優秀”的人員，在一定范圍內進行鼓勵和表揚，優先提拔使用，評優評先對象原則上也應從中推薦產生；對考評結果“稱職”的人員，進行勉勵，幫助其管理改進；對考評結果“基本稱職”的，應當給予組織提醒談話，指出問題和不足，限期改正；對考評結果“不稱職”的，應當及時溝通反饋直至降職使用、解聘或免職。

2.考評結果應成為領導人員激勵約束的重要依據。按照“員工能進能出，崗位能上能下，薪酬能高能低”原則，完善考評結果與績效工資掛鉤管理辦法，突出激勵作用，做到“憑業績居位，靠貢獻取酬”，形成優勝劣汰的良性競爭機制。

3.考評結果應成為領導人員監督管理的重要依據。積極開展綜合工作考評的宣傳和教育，由傳統的經驗式考評向現代化科學考評轉變，通過定期的和不定期的培養教育工作，優化提升國有企業領導人員綜合素質。根據考評結果提出分類教育措施，依權限由相應的管理部門重點教育和結對幫帶，將培養教育機會作為考評結果“優秀”人員的獎勵和督促機制，對考評結果“不稱職”的人員須進行停職培訓，培訓后符合崗位基本要求的再上崗。

（三）推動國有企業領導人員綜合工作考評管理運行的常態化

1. 善于運用關鍵事件考評法。根據影響履職盡責的關鍵因素及重要程度，設定被考評者在履職崗位的“不可接受事件”，“可挑戰事件”和“日常事件”，對其在關鍵事件中的表現進行記錄，為考評管理提供充足的事實依據。

2. 建立日?？荚u、年度考評和綜合考評“三位一體”考評體系。國有企業領導人員的考評管理，要明確職責清晰、動態管理的考評目標，日?？荚u應重點關注“德”和“勤”；年度考評應重點關注“績”和“廉”；綜合考評應重點關注“能”。在強化能上能下、倒逼工作落實的新時代要求下，被考評者通過考評體系進一步查擺自身不足，相互監督、整體改進。

3. 完善考評管理信息平臺。大數據時代背景下，考評管理的高效運行需要智慧信息平臺的強有力支撐。要依托信息化操作，高效快捷記錄考評進度、履職狀況等，綜合運用組織人事部門、國資部門、黨建紀檢部門、安全生產部門的考評結果，使考評管理更加顯性化，發現問題隨時預警、及時改正，提升整體工作效率。

總而言之，領導人員綜合工作考評管理作為國有企業組織人事管理的核心工作之一，在全面深化國有企業改革中發揮著越來越重要的作用。我們應根據不同行業、不同類型的國有企業實際情況，進一步深化國有企業改革，不斷完善和優化考評管理體系，有效運用考評管理結果，充分發揮領導人員綜合工作考評管理體系對提高國有企業綜合實力和競爭水平的重要作用，有效助推國有企業做強做優做大。

參考文獻：

[1]習近平對國有企業改革作出重要指示強調：理直氣壯做強做 優做大國有企業 盡快在國企改革重要領域和關鍵環節取得 新成效[N].人民日報，2016-07-05（001）.

[2]習近平在全國國有企業黨的建設工作會議上強調：堅持黨對 國企的領導不動搖 開創國有企業黨的建設新局面[N].人民 日報，2016-10-12（001）.

[3]崔焱.國有企業干部全面評價體系構建思路[J].中國行政管 理，2017（7）.

[責任編輯、校對：黨 婷]