高危行業企業中低頻違章行為與非系統性安全缺陷的相關性分析

趙 欣,曹 平

(中南大學資源與安全工程學院，湖南 長沙 410083)

安全違章行為與安全事故密切相關，并已經成為安全事故的首要致因[1]。控制和減少安全違章行為本身及其原生安全缺陷是安全管理理論和實踐的核心目標之一[2]。

按照安全發展的一般規律：隨著時間推移，安全投入持續積累，系統內部導致安全違章的缺陷將逐步被減少或消除，從業者對安全違章行為的認識和控制能力會不斷提高，人均安全違章行為數量(y)應呈逐年下降趨勢[3]，即理論上為yk-1>yk(yk為第k年的y值)。

通過以相同口徑對2003—2015年湖南省某縣67家高危行業(非煤礦山、煙花爆竹生產、危險化學品生產經營)企業中工作人員數量和被記錄安全違章行為數量進行統計，結果顯示其中58家企業人均年安全違章行為數量在統計期間出現了增加，區域內整體人均年安全違章行為數量出現了在數據曲線的末端異常增加的現象。這種普遍出現的異常增加現象與理論預期并不完全一致，而揭示和解釋其原因對進一步增強對高危行業安全事故的防控能力具有重要的現實意義和理論價值。為此，本文對高危行業企業中低頻違章行為與非系統性安全缺陷進行了相關性分析與實證研究。

1 低頻違章行為期(PLFVB)與控違安全管理(MFCF)投入

1.1 低頻違章行為期(PLFVB)安全違章行為的統計特征

2003—2015年湖南省某縣67家高危行業企業中人均年安全違章行為數量的年際變化曲線，見圖1。

圖1 2003—2015年湖南省某縣67家高危行業企業中人均安全違章行為數量的年際變化曲線Fig.1 Interannual variation curve of per capita safety violation behaviors in high-risk indutries of the study area

以圖1研究區域人均安全違章行為數量異常增加的起始年(2011年)作為分割點，分別將前后兩個時間段記作Tb期(2003—2010年)、Ta期(2011—2015年)，通過對Tb、Ta期的安全違章行為進行多要素維度的統計對比分析，結果發現Ta期的安全違章行為具有以下明顯區別于Tb期的面上統計特征：

(1)Ta期內研究區域人均年安全違章行為數量的階段性均值處于0.07～0.10起的低水平區間，相比Tb期下降了64%；

(2)Ta期內違章行為人占總從業人數比例的階段性均值從Tb期的9.41%下降到2.16%，下降了78%；

(3)Ta期內高危行業企業中安全管理人員被記錄違章行為(違章指揮)數量的階段性均值從Tb期的企均1.78起/年下降到0.19起/年，下降了88%。

為進行區別并方便描述，根據Ta期整體上具有違章行為數量、違章行為人占比、違章指揮發生概率均大幅降低的低頻特點，命名Ta為低頻違章行為期(Period of Low Frequency Violation Behaviors，PLFVB),對應地將Tb期稱為高頻違章行為期(Period of High Frequency Violation Behaviors,PHFVB)，并結合企業數據定義PLFVB為：當區域(高危行業企業)持續2年以上(含2年)人均年安全違章行為發生數量低于0.1起，違章行為人占總從業人數比例在3%以下，企均安全管理人員違章指揮發生數量低于0.2起，稱該區域(企業)進入PLFVB。PLFVB區間內發生的安全違章行為稱之為低頻違章行為(Low Frequency Violation Behaviors，LFVB)。

當區域(企業)滿足PLFVB的定義特征時，表明區域(企業)控違安全管理整體進入較高水平，人均年安全違章行為數量的異常波動區間與PLFVB高度重合，并主要表現為PLFVB的波動。

1. 2 控違安全管理(MFCV)投入因子

影響安全違章行為數量的主要因子是控違安全管理(Management For Control Violation behaviors，MFCV)投入水平[4]，兩者之間呈負相關關系[5]，因此本文將同期該區域(企業)MFCV投入因子納入分析，分析方法采用抽樣調查法，從研究區域67家統計企業中選擇資料保存完備且自2003年以來持續經營的12家高危行業生產經營企業作為樣本，而實際調查工作中由于MFCV投入因子無法進行精確統計，因此根據其與專職安全管理人員數量及工資福利等比例相關的關系，并為消除企業規模變化的影響，選擇以當年安全管理人員工資福利支出占同期工資福利總支出的比例作為MFCV投入因子的替代指標，逐年進行統計，得到研究區域高危行業企業中MFCV投入指標的年際變化曲線，見圖2。

圖2 研究區域高危行業企業中控違安全管理(MFCV) 投入指標的年際變化曲線Fig.2 Interannual variation curve of input indicators of Management For Control Violation in high-risk industries of the study area

由圖2可見，MFCV投入指標在統計區間未出現絕對減少。

通過疊加圖1和圖2的曲線進行分析可知，PHFVB區間(2003—2010年)的數據符合安全違章行為數量與MFCV投入水平呈負相關的一般規律，說明該一般規律在區域(企業)安全管理水平相對較低時實證有效；PLFVB區間(2011—2015年)的數據不完全符合該一般規律，說明當區域(企業)安全管理水平相對較高時，影響安全違章行為的要素有了新的變化，不能用MFCV投入因子直接解釋調查區域PLFVB區間人均年安全違章行為數量的異常增加現象。

1.3 控違安全管理(MFCV)投入的邊際收益分析

為了進一步準確地反映調查區域PLFVB區間MFCV投入因子與安全違章行為數量之間的數量關系，本文借用經濟學中邊際收益理論，提出無量綱的MFCV投入邊際收益,即將MFCV投入視作成本Q，將人均安全違章行為數量y的減少視作收益，定義第k年MFCV投入的邊際收益MRk為

(1)

當△y/△Q<0時，MRk>0，此時△y、△Q為正負反向變化，說明新增(減)的MFCV投入對控制安全違章行為有積極作用；當△y/△Q>0時，MRk<0，此時△y、△Q為正負同向變化，說明新增(減)的MFCV投入對控制安全違章行為無積極作用；MRk為正數時其值越大，說明新增的MFCV投入對減少安全違章行為數量的作用越明顯。

本文利用已有的y、Q數據，繪制研究區域高危行業企業中MFCV投入邊際收益(MRk)的年際變化曲線,見圖3。

圖3 研究區域高危行業企業中MFCV投入邊際收益(MRk)的年際變化曲線Fig.3 Marginal revenue curve of the input of Management For Control Violation in high-risk industries of the study area

由圖3可見，MRk曲線整體上呈現向右下方下降的趨勢，說明新增的MFCV投入對減少安全違章行為數量的貢獻呈遞減趨勢，基本吻合經濟學邊際收益遞減的規律；MRk在2012年、2014年為負值，說明當年新增MFCV投入無效；MRk曲線在PLFVB區間整體上處于較低位置，說明低頻違章行為期間新增的MFCV投入是低效的。

2 低頻違章行為期(PLFVB)與安全缺陷

在不新增加其他因子且假設MFCV投入分配方向沒有結構性變化的前提下，還需要引入對安全違章行為自身變化情況的分析，以進一步闡述低頻違章行為期間低頻違章行為(LFVB)異常波動的原因。

2. 1 安全違章行為與安全缺陷

安全違章行為本質上是一種在多種安全缺陷復雜作用下形成的次生安全缺陷，影響安全違章行為的原生安全缺陷包括個體特征缺陷、組織管理缺陷和環境因素缺陷[6]，其中組織管理缺陷和環境因素缺陷在表象上是顯性的(可發現)，在影響范圍上是全局的，其與安全違章行為的作用是持續單向的，具備典型的系統性特征，將其命名為系統性安全缺陷，見圖4；個體特征缺陷在表象上是隱性的(不易發現)，在影響范圍上是局部的、其與安全違章行為的作用是不連續隨機的，具備典型的非系統性特征，將其命名為非系統性安全缺陷，見圖5。系統性安全缺陷和非系統性安全缺陷從形成途徑、影響范圍、作用層級、包含要素上均有顯著的區別，詳見表1。

圖4 與安全違章行為相關的系統性安全缺陷Fig.4 Systematic safety defects related to safety violation behaviors

圖5 與安全違章行為相關的非系統性安全缺陷Fig.5 Non-systematic safety defects related to safety violation behaviors

表1 系統性安全缺陷與非系統性安全缺陷的對比

在安全違章行為理論中，普遍主張通過修復系統性安全缺陷來加強對安全違章行為的控制[7]。在對研究區域高危行業企業的抽樣調查中，并未發現對非系統性安全缺陷進行排查識別和常規監管的記錄資料，說明調查企業內新增的MFCV投入集中投向了對組織管理缺陷和工作環境缺陷等系統性安全缺陷的防控。

理論上，在同一系統內并不存在同時增加且同時減少影響安全違章行為數量的系統性安全缺陷數量(Ds)和非系統性安全缺陷數量(Du)，否則MFCV投入將陷入隨機博弈[8]，喪失其理論和實踐價值。即某時期內封閉系統中安全違章行為的發生數量y與(Ds+Du)之間存在單調遞增的數量關系，記作y=f(Ds+Du)單調遞增。

若Dsk+Duk>Dsk+1+Duk+1，則yk>yk+1

?若yk>yk+1,則Dsk+Duk>Dsk+1+Duk+1

已知y2012>y2011,y2014>y2013,y2015>y2014

(2)

2. 2 PLFVB區間的安全缺陷結構分析

本文以2003—2015年研究區域中67家樣本企業的5 471份安全行政檢查文書為基礎數據來源，對其中記錄的與安全違章行為密切相關的安全制度、安全機構、安全培訓、安全投入、宣傳培訓5大類安全缺陷數量進行了逐企逐年統計。為了消除企業年度受監管頻次不同帶來的誤差，對企業統計數據進行了標準化處理，并將處理后的數據逐年求和后繪制了研究區域高危行業(非煤礦山、煙花爆竹生產、危險化學品生產經營)企業中系統性安全缺陷數量(Ds)的年際變化曲線，見圖6。

圖6 研究區域高危行業企業中系統性安全缺陷數量(Ds)的年際變化曲線Fig.6 Interannual variation curve of the number of systematic safety defects in high-risk industries of study area

由圖6可見，研究區域高危行業(非煤礦山、煙花爆竹生產、危險化學品生產經營)企業中系統性安全缺陷總量呈逐年下降趨勢，未出現異常增加現象。即統計結果存在以下數量關系：

(3)

統計結果式(3)與理論結果式(2)的結論相矛盾，分析認為該矛盾是因為非系統性安全缺陷不易被觀測且未納入行政檢查的范圍，因此統計結果中未體現非系統性安全缺陷的數量變化。

假設非系統性安全缺陷在一個較窄的范圍內隨機波動，則能夠很好地解釋上述矛盾。即當PLFVB區間安全違章行為原生缺陷中系統性安全缺陷數量(Ds)的減少無法抵消非系統性安全缺陷數量(Du)的增加時，安全缺陷總量Ds+Du整體增加，導致人均年安全違章行為數量的增加。在PLFVB區間，因系統性安全缺陷Ds占據主導地位，Ds的減少掩蓋了Du的隨機增加；在PLFVB區間，隨著非系統性安全缺陷Du在安全缺陷中的占比提高，Ds的減少無法掩蓋Du的隨機增加，從而表現為可觀測的人均安全違章行為數量的異常波動，此時可認為非系統性安全缺陷占據主導地位。

3 非系統性安全缺陷的防控措施與實證研究

根據以上分析，本文認為PLFVB區間的安全缺陷發生了結構性改變，非系統性安全缺陷占據主導地位，但對應的安全管理行為未對此變化做出及時的響應，是低頻違章行為期間新增的MFCV投入低效和失效的主要原因。

為了對上述結論進行驗證，本文針對非系統性安全缺陷設計了專門的防控措施，并利用分組對比觀測試驗對設計的非系統性安全缺陷的防控措施進行了實證研究。

3. 1 非系統性安全缺陷的防控措施

本文采用資料收集法對具備法律基礎的非系統性安全缺陷的防控措施進行列舉，并以此向78家高危行業企業中的負責人、31名從事安全行政監管的負責人、14名保險理賠的工作人員進行了可行性問卷調查，共收集到有效問卷121份，其中超過60%的調查者認為可行的非系統性安全缺陷防控措施主要有：

(1) 建立高危行業從業人員的黑名單制度。對心理和身體狀況不適應高危行業或崗位的從業者、存在多次嚴重違章記錄者應在一定時限內區域性限制或禁止從事相關高危工作[9]。

(2) 完善高危行業企業中管理人員特別是主要管理人員的準入機制。管理者特別是主要管理者的個體特征缺陷可以通過決策和指令形式轉換為系統性安全缺陷(違章指揮)，其影響時間更長，影響范圍更廣，后果危害更大，應對其進行知識、能力、態度的評價準入和定期評估[10]。

(3) 引導保險、中介、企業進一步對現行非系統性安全缺陷防控措施進行差異化修訂。將安全管理措施和投入向易傾安全違章行為人進一步傾斜。

(4) 轉變政府職能，建立界限清晰的安全責任邊界。政府的安全行政監管部門應及時調整工作重心，從以重安全監察檢查為主向提供安全培訓、制定安全標準、建立區域行業禁入黑名單、提供安全咨詢等服務領域轉變，并進一步明確政府、企業、個人、設計評估等中介和保險企業的責任邊界。

3. 2 實證研究

本研究于2016年1月至2017年5月在當地安監部門的支持下，經企業書面同意后在研究區域樣本企業中選擇了8家規模近似(從業人員50～100人)、安全管理水平較高且已經處于PLFVB區間的非煤礦山企業進行了實證研究。其中，在4家企業引入非系統性安全缺陷的防控措施(見表2)，另4家企業做對比觀察試驗，逐月統計并對比樣本企業的安全違章行為數量。

表2 對比觀察試驗中樣本企業引入的非系統性安全缺陷防控措施

通過對連續17個月的試驗記錄進行統計，結果顯示：引入非系統性安全缺陷防控措施的樣本企業在試驗進行到第12個自然月后，連續6個月未記錄到新增的安全違章行為；對比未引入非系統性安全缺陷防控措施的樣本企業月均安全違章行為數量下降了62%，見圖7。

圖7 樣本企業月均安全違章行為數量的統計對比圖Fig.7 Statistical comparison chart of the number of monthly safety violation behaviors in sample companies

4 結 論

從區域高危行業(企業)人均年安全違章行為數量在統計曲線末端出現異常增加的現象入手，通過對低頻違章行為與非系統性安全缺陷相關性的分析和實證研究，得到以下結論：

(1) 當區域(或企業)進入低頻違章行為期(PLFVB)時，顯示其安全管理進入較高水平，此時在導致安全違章行為的原生缺陷中非系統性安全缺陷占據主導地位，并通常伴隨安全違章行為的年際低位異常波動。

(2) 控違安全管理(MFCV)投入的邊際收益遞減是安全管理水平逐步提高過程中出現的必然現象；傳統的以消除系統性安全缺陷為主要目的的MFCV投入在PLFVB區間其邊際收益處于較低水平甚至為負，其主要原因是安全管理措施對非系統性安全缺陷的低效或失效造成的。

(3) 在建立并區分系統性安全缺陷和非系統性安全缺陷的基礎上，在高危行業企業中補充建立適應非系統性安全缺陷的防控機制將有利于提高安全監管的邊際收益，提升監管效益。

(4) 根據PLFAB區間非系統性安全缺陷占據主導地位的特征，重新劃分安全責任邊界問題將有利于完善責任機制的分解落實，可進一步提高區域安全管理的水平。