基于熵值法的畜禽養殖業生態補償研究
——以福建省龍巖市生豬養殖業為例

曹夢云

(福建師范大學經濟學院，福建 福州 350108)

黨的十八大以來，我國環境污染治理成效頗豐。然而，過去幾年我國出臺環境污染治理的相關政策主要以治理城市工業污染為主，忽視了農村農業污染的治理。隨著農村集約化程度不斷提高，如何有效治理農村面源污染成為國內外學者研究的熱點。畜禽養殖過程中所造成的污染是農村面源污染的主要來源之一。當前，治理畜禽養殖污染主要是通過行政命令手段和經濟激勵手段，其中經濟激勵手段在不斷實踐與探索中已成為主流手段。生態補償機制通過以“經濟激勵手段為主，行政命令手段為輔”的方式治理環境污染，對實現農村農業可持續發展、促進社會和諧具有重要意義[1-2]。

1 基本概念與基本理論

1.1 畜禽養殖業生態補償的基本概念

1.1.1 農村面源污染 農村面源污染是指農村生活和農業生產活動中溶解的或固體的污染物，從特定的地域，在降水和徑流沖刷作用下，通過農田地表徑流、農田排水和地下滲漏，使大量污染物進入水體所引起的污染[3]。農村面源污染具有典型的負外部性(如畜禽養殖戶排放廢棄物所造成的污染，養殖戶并沒有將其納入養殖成本，從而使得養殖戶邊際成本小于社會邊際成本)，導致農村面源污染水平高于社會最優污染水平。隨著農村生產不斷集約化，畜禽養殖廢棄物已成為農村面源污染的主要污染源。

1.1.2 生態補償 由于研究側重點的不同，國內學者對生態補償定義的理解也各不相同。一般認為，生態補償是指對破壞或者保護環境的主體收費或補償，提高其成本或收益，從而激勵其減少或增加因其行為帶來的負外部性或正外部性，達到保護環境的目的[4]。本文所探討的畜禽養殖業生態補償是指對畜禽養殖戶造成的污染進行整治或對積極采取措施控制污染的養殖戶進行補償。

1.2 畜禽養殖業生態補償的基本理論

1.2.1 外部性理論 當一種消費或生產活動對其他消費或生產活動產生不反映在市場價格中的間接影響時，就存在外部性[5]。存在外部性是指其打破了帕累托均衡，從而降低了資源配置效率。一方面，畜禽養殖業具有負外部性，畜禽養殖業出于利潤最大化考慮，決定其養殖場的畜禽存欄數，從而使得畜禽廢棄物的排放量高于環境容納量，農村面源污染日趨嚴重。另一方面，畜禽養殖戶采取控制措施治理污染(如安裝清潔養殖設備)具有正外部性，繳納排污費增加了養殖戶的邊際私人成本(MPC)，而補貼增加了邊際私人收益(MPR)，從而實現資源最優配置。

1.2.2 環境產權理論 環境產權是指行為主體對某一環境資源具有的所有權、使用權、占有權、處分權和收益權。根據科斯定理，不論環境產權賦予排污者還是受害者，都可以通過談判達到帕累托均衡，實現環境資源最優配置。但是，將環境產權賦予誰會影響到利益雙方的利益分配問題。若將環境產權賦予養殖戶，則環境污染受害者為了獲得良好的生態環境，就必須給養殖戶一定的補償以減少畜禽廢棄物排放；若將環境產權賦予環境污染受害者，則農戶需要給受害者一定的補貼以實現自己利潤最大化[6]。

1.3 治理畜禽養殖污染的手段

基于外部性理論與環境產權理論，畜禽養殖污染的治理措施主要有2種：行政命令措施、經濟激勵措施。行政命令措施能夠有效的管控農民或畜禽養殖戶的負外部性行為，但是一定程度上也會挫傷他們的積極性。國內對環境污染治理應用較多的是經濟激勵措施，其主要包括排污收費和補貼兩種措施。

1.3.1 排污收費 排污收費是指政府對達到或超過某一具體排污臨界點的生產者收費或征稅，生產者既可以選擇安裝環保設備降低排污量，也可以選擇繳納排污費，兩者都增加了其生產成本，最終使生產者減少污染排放。在現實生活中，排污收費具有很大的局限性。實施排污收費，政府要獲得排放的邊際外部成本(MEC)，生產者也要能準確計算出降低排放的邊際成本(MCA)。但是，不論對政府還是生產者而言，監測環境污染所帶來的邊際外部成本(MEC)以及降低排放的邊際成本(MCA)所需成本高，特別是農村面源污染(畜禽養殖污染)具有分散性，不適宜用排污收費方式控制污染。再加上，對收入水平偏低的養殖戶排污收費，顯然違反了公平原則。因此，治理畜禽養殖污染的方式不應選擇排污收費。

1.3.2 補貼 補貼是指對主動減少畜禽廢棄物排放的養殖戶給予一定的補貼，以降低其養殖成本和費用，激勵其控制污染廢棄物排放。

如圖1，假定污染前，私人邊際成本(MPC)等于社會邊際成本(MSC)，私人邊際收益(MPR)等于社會邊際收益(MSR)，畜禽養殖戶為了追求利潤最大化，按照MPR=MPC的原則，此時畜禽廢棄物排放量為e1。污染行為使得社會邊際收益(MSR)減少，MPR曲線向下移動。當養殖戶采取一定的手段控制污染(如更新改造養殖設備、減少存欄數等)，為其帶來的單位環境外部成本為XC。政府出于公平考慮，按照MSR=MSC的原則，要求養殖戶污染排放控制在e0處。為了彌補養殖戶私人收益減少，政府需要支付給養殖戶XC的補貼。養殖戶獲得補貼，使得畜禽市場供給曲線從S0向外移動到S1。如圖2，補貼前后，各主體的經濟效益都有所變化，歸納見表1。

圖1 畜禽廢棄物排放補貼

圖2 畜禽廢棄物排放補貼效應分析

表1 不同主體經濟利益分析表

注：數據根據參考文獻[7]整理獲得。

從表1可知，給予養殖戶適量補貼，社會獲得凈收益EFG。因此，政府代表社會公眾實施補貼政策既能提高養殖戶清潔養殖的積極性，又能保障環境受益者的權利。補貼政策是一個較合理的經濟激勵政策。

綜上所述，治理畜禽養殖污染應以補貼手段為主，輔以適當的行政命令手段。畜禽養殖業生態補償的實質是回答“誰補償誰、補償多少、用什么方式補償”的問題。這三個問題正是實施補貼手段所要解決的問題。因此，構建生態補償機制是控制畜禽養殖污染的重要方法。

2 龍巖市生豬養殖業生態補償實證分析

2.1 研究區概況

選擇福建省龍巖市作為案例基于以下3個原因：(1)生豬養殖業為龍巖市主要產業，在權衡經濟效益與環境保護方面對全省乃至全國都具有借鑒意義；(2)龍巖生豬養殖業以散戶為主，其所面臨的生豬養殖生態補償更具復雜性；(3)近年來龍巖市率先開展生豬養殖業生態補償政府試點，對全國具有借鑒意義。

2.1.1 生豬養殖業為龍巖市主要產業 龍巖市牧業產值144.5億元，占全市農林牧漁總產值38.2%。因此，生豬養殖業作為龍巖市主要產業，其生態補償既要保證效益，又要兼顧公平[8]。從福建省畜禽養殖各設區市所占比例看，龍巖市畜禽養殖業所占規模比例高居榜首(圖3)。綜上所述，福建省生豬養殖業主要分布于龍巖市，并且生豬養殖業為龍巖市的主要產業。

圖3 福建省各設區市畜禽養殖業所占規模比例注：數據根據參考文獻[9]整理獲得，表2同。

2.1.2 龍巖市生豬養殖業以散戶為主 從表2可知，福建省規模化生豬養殖場29.23%分布于龍巖市，與其他地級市相比，占比最大。福建省生豬養殖專業戶有45951個，其中龍巖市占比36.73%。龍巖市在兩種養殖模式中都占比最高。由表2可知，福建省各設區市生豬養殖專業戶遠高于規模化養殖。以散戶為主的養殖模式使得生豬養殖業生態補償更具復雜性，相較于規模化養殖，生豬養殖專業戶更難自發地運用市場手段進行生態補償。

表2 福建省各區市生豬養殖業養殖模式分布表

2.1.3 龍巖市生豬養殖業已有生態補償法規 從2009年開始，龍巖市政府為改善九龍江北溪水質出臺了一系列政策法規。例如《關于印發龍巖生豬標準化建設十六個重點鄉鎮養殖業污染綜合整治工作方案的通知》(龍政綜〔2009〕24號)、《龍巖市人民政府關于促進生豬產業減量提質的指導意見》(龍政綜〔2013〕170號)、《龍巖市生豬養殖污染防治行動計劃》(龍政綜〔2015〕106號)、《龍巖市2017年生豬養殖污染防治工作實施方案》(龍政辦〔2017〕41號)等。截至2017年，龍巖市水質已總體達到水環境功能區劃Ⅲ類水質標準。可見，對于生豬養殖業生態補償龍巖市已有了較成熟的生態補償機制。

綜上所述，本研究選擇福建省龍巖市對其生豬養殖業生態補償進行實證分析，認為以福建省龍巖市生豬養殖業為例，對治理福建省乃至全國畜禽養殖污染都有借鑒意義。

2.2 龍巖市治理畜禽養殖污染的手段

龍巖市山區的地理條件決定了生豬養殖業是該市農村最主要的經濟來源，這使得畜禽養殖廢水、廢物和廢渣等都超量超負荷排放，農村污染越來越嚴重。龍巖市生豬養殖業生態補償措施最早可追溯至2009年。在實施行政命令手段上，龍巖市政府出臺了《關于印發龍巖生豬標準化建設十六個重點鄉鎮養殖業污染綜合整治工作方案的通知》(龍政綜〔2009〕24號)，主要是采取拆除“禁養區”“禁建區”養豬場的治理方式。在實施經濟激勵手段上，主要是對于規定時限內自行拆除豬場的養殖戶予以補償獎勵。具體條例是對不同類型的養豬場結構建筑(如土木結構、磚木結構)給予不同的補償拆遷。截至2013年，龍巖市新羅區對規定時限內自行拆除豬場的養殖戶發放補助獎勵資金9000多萬元。另外，在生態補償政策上，除了“拆除豬場，補償獎勵”的舉措外，對于已拆除豬場沒有生計來源的養殖戶給予轉崗、轉業的支持。

2.3 福建省龍巖市生豬養殖業生態補償績效評價

2.3.1 生態補償績效評價研究方法 定量化績效評價的方法有主成分分析法、專家打分法、層次分析法、數據包絡分析、熵值法等。本文基于熵值法對福建省龍巖市生豬養殖業生態補償績效進行定量分析與測算[10]。

首先，對數據進行標準化處理：

Xij=(Xj-Xmin)/(Xmax-Xmin)

式中，Xj為龍巖市第n個生態補償績效指標的取值(n=1,2,…,j)。

其次，計算第j項指標下第i年份指標值的比重yij(m=2011,2012,…,i,…,2016)：

然后，計算出第n個生態補償績效指標的熵值ej和變異指數dj：

式中，k為常數，k=1/lnm。

dj=1-ej

2.3.2 生態補償績效評價指標選擇及數據來源 畜禽養殖業生態補償的目標是權衡好經濟發展狀況與生態環境保護的兩者關系[11]。本文將圍繞這兩方面構建生態補償績效評價指標體系，并且選取了經濟發展狀況與生態環境保護的二級指標(表3)。采用的指標數據主要來源于《福建省統計年鑒》(2010-2017年)、《龍巖市統計年鑒》(2010-2015年)。

表3 福建省龍巖市生豬養殖業生態補償績效評價的指標體系

注：“化學需氧量(COD)排放量”指標表示在強酸條件下重洛酸鉀氧化一升污水中有機物所需的氧量，可大致表示污水中的有機物量，能夠反映水體的污染程度。

2.3.4 評價結果 依據福建省龍巖市2011-2016年生態環境保護及經濟發展狀況指標，運用熵值法求出各指標權重。從熵值法得出的權重結果來看，福建省龍巖市生豬養殖業生態補償績效評價的指標體系中“生態環境指標”權重高達76.4%，而經濟發展狀況的指標權重僅占23.6%。這說明龍巖市目前的生豬養殖業生態補償機制更多地偏向于生態環境的保護，而弱化營造市場公平的競爭環境。表中權重比較客觀的反映了我國目前生態補償機制的目標偏向。

表4 龍巖市主要年份生豬存欄數

注：數據來自《龍巖市統計年鑒》(2011-2017年)。

根據龍巖市生豬養殖業生態補償績效評價指標權重(表3)及生豬存欄數(表4)數據來看，龍巖市生豬養殖業生態補償機制側重于生態環境的保護，并取得顯著成效，生豬存欄數逐年下降。但從經濟效益角度來看，經濟發展狀況指標權重僅占23.6%。這一指標權重反應了政府為了保護生態環境，關閉拆除不達標養殖場，給予養殖戶小額補償，補償額沒有達到XC(圖1)。這種情況下，養殖戶拒絕拆除養殖場，迫使政府運用行政命令手段強制命令其拆除。再加上生豬養殖戶文化程度普遍偏低，沒有辦法快速進行轉業轉崗，使得養殖戶的基本生活收入得不到保障。所以，盡管生態環境保護是生態補償機制的主要目標，但今后如何既保護環境又維護公平發展是建立生態補償機制的一大難題。

3 對策建議

前文對福建省龍巖市生豬養殖業生態補償機制進行績效評價，得出生態環境與經濟發展不相協調的結果。根據這一結果，為構建畜禽養殖業生態補償機制提出若干對策建議。

3.1 處理好生態環境保護與經濟效益之間的關系

目前，我國畜禽養殖業生態補償機制的設計尚處于摸著石頭過河的階段。畜禽養殖生態補償機制的設計仍然是側重生態環境保護，而大規模拆除不達標養殖場勢必會使牧業產值降低。因此，一方面，畜禽養殖業生態補償機制的設計可以借鑒已經較成熟的草原、退耕還林生態補償機制；另一方面，生態環境保護與經濟發展狀況兩者并不是絕對矛盾，而是相對矛盾。當治理畜禽養殖污染與保障養殖戶經濟利益出現矛盾時，既要注重生態環境保護，又要注重畜禽養殖業產業結構優化升級。事實上，注重生態環境保護，尊重自然規律的行為最終也會回饋到經濟發展的過程中。如以龍巖市為例，補貼養殖戶安裝畜禽養殖污水處理設備，補貼款可由省政府統籌區域(漳州、廈門)協調；提供畜禽養殖廢棄物再利用的技術支持(堆肥法、物理處理法、生物處理法等)。

3.2 重視經濟的可持續性發展

現階段，畜禽養殖業仍然是傳統的線性經濟模式，即在養殖過程的末端采取措施治理污染。這種傳統的經濟發展模式使得環境污染不能得到有效治理。因此，畜禽養殖業的發展模式可以采用循環經濟模式。(1)在畜禽養殖戶或畜禽養殖場養殖環節實行清潔養殖(小循環)。如養殖廢棄物通過生物發酵成飼料，達到循環再利用的目的。(2)通過畜禽養殖業與農村其他產業之間的循環，構建畜禽養殖產業鏈(中循環)。發展循環經濟的關鍵在于畜禽養殖產業鏈的構建(種植—飼料—養殖—廢棄物)。具體做法是：農民種植作物秸稈可作為畜禽養殖的飼料，養殖廢棄物(如豬糞等)可加工成有機肥和沼液，可向農田、果園等地的種植作物提供清潔高效的有機肥料，廢棄物發酵產生的沼氣還可用于農戶日常生活中(如照明、取暖等)。(3)在畜禽養殖區(農村)實現區域循環(大循環)。在畜禽養殖區，注重沼氣資源、有機肥等的循環再利用，積極提高社會大眾的“循環節約”意識，實現從“傳統線性經濟”向“循環經濟”轉型，完成循環經濟的閉合回路。

3.3 制定長效補貼政策

在實施畜禽養殖生態補償的過程中，應正確處理好政府與畜禽養殖戶之間的矛盾。生態補償的目的是協調生態環境保護與經濟發展狀況之間的矛盾。因此，政府與養殖戶之間的關系不應是對立的，政府作為治理環境的“大家長”，也要妥善安撫教育畜禽養殖戶。具體做法是：(1)應確保補償款按時發放到位。(2)現金補償只能解養殖戶燃眉之急，培訓技術補償才是解決養殖戶生計的長遠之計。畜禽養殖戶大多文化水平不高，沒有辦法快速進行轉崗轉業。對沒有拆除養殖場的養殖戶提供養殖技術培訓，對已拆除養殖場的養殖戶提供轉崗就業幫扶。各地區市可加快形成新的經濟增長極，為待業養殖戶提供工作崗位。例如，近年來，龍巖市大力發展百香果產業，可以為處于待業狀態的養殖戶提供新的就業機會。