促進軍民科技成果雙向轉化研究

王海濤 王思培 施穎杰

當前，國家實施創新驅動發展戰略，強調科技成果轉化為現實生產力，將軍民融合戰略上升為國家戰略，堅持發展和安全兼顧，實現富國和強軍統一。國防科技工業是國民經濟中的重要戰略性產業，肩負著維系國防安全和帶動經濟發展的雙重責任。新的時期有新的使命，軍工企業既要面向國家戰略需求，維護國家和國防安全；又要面向經濟主戰場，發揮國防技術對國民經濟發展的帶動作用。知識產權是科技成果的重要載體與有效保護形式，在軍民融合發展和科技成果轉化中具有橋梁和紐帶作用，國防領域知識產權轉化新活力能夠有效促進軍民科技成果雙向轉化a安孟長，劉心剛，賈怡．我國軍民兩用技術成果轉化體系研究［J］．軍民兩用技術與產品，2016（15）：12-14．，加速技術傳播，釋放科技創新，強化國防科技創新與國民經濟發展的有機融合。

一、軍民知識產權特點分析

知識產權可分為普通知識產權和國防知識產權兩類。普通知識產權專注于民用領域，國防知識產權則專注于國防領域，兩者在一定程度上可以相互轉化。b員智凱，桂立昌．國防科技知識產權保護與管理研究［J］．圖書館理論與實踐，2006（06）：44-46．國防知識產權解密后可以轉化為普通知識產權，而具有重大國防價值、涉及國家安全的普通知識產權在進行審查、授權后也可以轉為國防知識產權。

然而，由于國防知識產權關系國內社會穩定和國防安全，因此，國防知識產權具有國防服務性、軍事上的壟斷性、產權主體的團體性等特點，國防知識產權與普通知識產權存在以下較大區別。

表1 國防知識產權與普通知識產權的區別

二、軍民知識產權轉化現狀分析

習近平總書記多次提出，要“建立以市場為導向、企業為主體、產學研緊密結合的創新體系”。企業作為實現科技和經濟緊密結合的重要力量，已成為創新決策、研發投入、成果轉化的主體，在軍民科技成果雙向轉化過程中也起著越來越關鍵的作用。軍民科技成果雙向轉化既要充分依托體制內軍工企業的科技創新力量，又要統籌國家民用科技領域的創新資源，實現兩個體系內企業的互動耦合，形成雙向轉化內涵的升華和邊界的拓展。

（一）管理層面

當今知識經濟時代，國際競爭從資源和資本競爭轉向知識和核心科技競爭，運用企業知識產權管理、促進軍民科技成果雙向轉化，既是貫徹落實創新驅動發展和軍民融合發展的重要抓手，也是強化企業創新主體地位的必然選擇。企業作為國家的主要經濟體，肩負著知識創新和技術創新的重任，在推動知識經濟發展方面具有獨特的社會地位，加強知識產權管理已成為企業提高國際競爭力的重要手段。

1.體制內軍工企業

當前，體制內軍工企業己經意識到知識產權管理是企業經營發展的重要組成部分。以航天科技集團為代表的體制內軍工企業，圍繞國家“十二五”知識產權戰略的推進，發布了集團知識產權戰略，并通過建立組織架構、完善管理制度、開展試點項目、加強過程管理、規范工作流程、實施評價考核，形成了軍工企業制度完備、管理規范、考核有效的知識產權管理模式。隨著知識產權工作的不斷推進，知識產權管理的內容也在不斷豐富，從剛開始的專利申請已經延伸到了專利檢索分析、項目全過程管理、轉化運用探索，知識產權管理在國防科技創新和軍民融合發展中的地位和作用越來越重要，不僅僅滿足于支撐項目科技成果申報和人員職稱晉升評價，更加注重知識產權的質量提升和有效運用，特別是向民用領域的應用，將其轉化為現實生產力，實現其社會經濟價值，形成可持續發展。

2.體制內非軍工企業

與軍工企業不同，體制內非軍工企業知識產權管理水平呈現兩極分化。其中以上海電氣、上汽集團為代表的企業建立了完備的知識產權制度體系，通過核心技術產品的市場前景預判，結合產品競爭與專利競爭關聯的分析，運用多樣化的知識產權策略保護研發創新的設計理念，逐漸形成很強的技術創新成果轉化意識和市場意識，知識產權管理模式趨于體制外大型企業；在傳統行業的競爭產品少的企業知識產權意識相對薄弱，知識產權管理主要是落實上級工作要求過程中的企業組織行為，并未與企業經營發展相結合，對于知識產權的維護和運用往往沒有詳細具體的規定，且知識產權轉化受行業、市場影響較大，不僅沒有成為企業的財富，反而成為了企業的負擔。

3.體制外大型企業

隨著經濟全球化的進程，知識產權的國際化和保護水平進一步提升，體制外大型企業紛紛將知識產權管理作為提高技術壁壘、應對國際競爭和保持競爭優勢的重要手段。通信技術是當前技術最為密集的領域，也是專利許可密集的領域，以華為公司為代表的體制外大型企業通過海外專利規劃和布局，提升企業知識產權價值，參與國際市場競爭的能力不斷增強，正在向知識產權提供方、交叉許可方的方向轉變。在知識產權管理過程中，市場化是國家化的前提，國家化是市場化的必然選擇，專利許可、交叉許可為企業帶來的收益，從華為公司開拓海外市場的實踐中可見一斑，通過形成一批對經濟社會發展具有重大帶動作用的核心技術和關鍵技術產品的自主知識產權，對于打破國外技術封鎖、促進軍民科技成果轉化、建立國際知名品牌優勢具有重要的戰略意義。

4.體制外中小型企業

在目前體制外中小型企業的知識產權管理工作中，多數企業的知識產權保護意識淡薄，有的甚至還沒有建立專職或兼職的知識產權管理機構，知識產權工作的目的僅僅在于申報高新技術企業、享受相關稅收優惠政策、滿足各類項目驗收要求，局限于申請、維護等日常性事務，知識產權人員只是被動地開展申請工作，相當于企業接口人員，從而導致企業知識產權工作與企業研發工作乃至于與企業發展之間完全脫節。雖然中小企業的生存之道往往是“先抄襲，再超越”，但是“抄襲”并不是簡單的山寨，而是創新前的原始積累；“抄襲”并不是簡單的模仿，而是超越前的物質準備；現階段不僅不能有效與研發工作形成合力，甚至與研發工作背道而馳：需要保護的沒有保護，不需要保護的申請了許多專利，導致企業面臨知識產權風險，知識產權轉化工作也僅停留在多以專利權買賣交易的專利轉讓。

（二）轉化層面

從法律權利的角度來說，軍民科技成果的產業化實際上是以知識產權形式所保護的軍民科技成果的產業化，科技成果只有形成知識產權才能依法進行保護、交易和實現產業化，軍民融合產生的科技成果得以保護、交易和實現產業化時，才能實現軍用、民用以及軍民兩用技術的進步，推動國防建設以及經濟建設的發展，c石國進，龔耘，廖莉娟．淺論軍民融合推動科技成果轉化的問題與對策，第四屆全國軍事技術哲學學術研討會文集［C］．2013：156-160．實現真正意義上的軍民科技成果雙向轉化。

1.體制內軍工企業

體制內軍工企業由于長期受計劃經濟體制的影響，對市場競爭的殘酷性缺乏充分的準備，申請的知識產權往往僅保護實際采用技術方案本身，多滿足在自身型號應用，對相關的科技成果向市場實際轉化運用觀念較為淡薄。此外，由于國防領域知識產權受法律體系不完善、知識產權權屬與利益分配機制不明、保密限制等因素影響，軍工企業對于知識產權轉化的內在動力也不足，一定程度上制約了“軍轉軍”，從而導致大量軍工科技成果束之高閣，少有科技成果轉化案例。

航天八院通過梳理優勢技術、對接轉化平臺、組織知識產權項目推介，推動知識產權轉化應用。其下屬上海空間電源研究所以貨幣資金、無形資產及固定資產發起設立航天電源公司，其中無形資產為1項專利“高功率、高安全性磷酸鹽系鈕離子電池”，評估價值300萬元；并在此基礎上，對航天電源進行增資，同時引入上海航天工業總公司、寧波杉杉股份有限公司、深圳大族創業投資有限公司三家股東。三家新股東均以貨幣資金投資，研究所以無形資產、貨幣資金及權益轉增進行增資，其中無形資產為2件專利 “動力鏗離子蓄電池模塊、蓄電池組”和“動力鏗離子蓄電池組管理系統”，評估價值1 510萬元作價入股，實現空間電源技術在民用領域的應用。

2.體制內非軍工企業

近年來，國家陸續出臺了一系列鼓勵創新創業、促進科技成果轉化的政策措施，有力破除束縛科技成果轉化的機制體制障礙，為企業大力推動科技成果轉化創造了良好的政策環境和社會氛圍。與軍工企業相比，體制內非軍工企業不受保密限制等因素影響，取得了一定的成效，但體制內企業產生的知識產權大多來源于上級項目，其應用領域較為有限，對于知識產權價值，在項目源頭就基本沒有得到用戶的認同，也需要進行技術的二次開發。

與此同時，對于如何從法律、技術、經濟等方面對知識產權進行定性與定量的分析，評判其潛在價值，尚在探索，實踐成功案例不多，判斷標準不清導致知識產權價值難以衡量，成果無法有效推廣，對于優秀發明人的貢獻也因此未能得到充分體現，進而影響其技術創新、成果轉化的熱情。

3.體制外大型企業

體制外大型企業高度重視知識產權的商業化應用，以華為、中興為代表的大型企業，通過對研究成果價值進行評估來選擇如何保護知識產權，申請專利要依次嚴格審查專利申請范圍、技術可行性、經濟可行性和權利穩定性。在知識產權運用過程中，體制外大型企業會通過定期核查知識產權的數量和權利期限、正確評估知識產權資產的價值、對知識產權的成本和收益進行比較等多種方式，分析專利是適合獨占使用還是技術許可，提高知識產權的運用效率，以增加企業利潤。

4.體制外中小型工企業

與大型企業相比，體制外中小型企業在技術創新的努力中面臨著知識產權保護的諸多難題與困難。在發展初期，生存和市場是中小型企業的緊迫問題，多數企業的經營者還沒能意識到知識產權才是企業發展的最終生命線，往往沒有抓住關鍵知識產權的源頭，未及時對產品技術創新和知識產權進行策劃和布局，這也直接導致體制外中小型工企業知識產權數量多質量低，知識產權轉化運用難以有效突破。

（三）存在問題

通過從知識產權管理、知識產權轉化兩個層面，對體制內外、軍工和非軍工四類企業的現狀分析，結合創新主體在科技成果轉化的典型做法，梳理出軍民科技成果雙向轉化工作中存在的問題。

1.軍工企業以軍為本，缺乏對市場的敏感度和匹配度

保障國防建設是軍工企業的安身立命之本，因此軍工企業將主要精力和資源都投人到軍品任務的研發和管理中，產生的大量知識產權也多以自行實施為主，d紀建強，劉梅．軍民兩用科技成果轉化機理、影響因素與機制設計［J］．軍民兩用技術與產品，2013（07）：51-53．在知識產權轉民用領域只能投入有限的人力、物力和財力。同時，軍工企業開展知識產權轉化的職責還不明確，從事轉化工作人員在職稱評定、職務晉升以及收入回報等方面，均與從事軍品科研生產管理的人員有較大差距，這些因素客觀上限制了國防技術知識產權軍轉民的發展。

國防領域知識產權轉化能夠有效促進軍民科技成果雙向轉化，e王一然．國防科技領域軍民融合創新發展的思考與建議［J］．衛星應用，2015（11）：22-24．然而國防知識產權質量水平不高，導致需求不強，專利只是技術的載體，在存在市場需求的前提下，實施知識產權轉化的本質仍是過硬的技術和經得起法律推敲的專利保護范圍。與此同時，國防領域市場化程度低，知識產權沒有真正發揮市場競爭工具的作用，存在“報獎專利”“職稱專利”等現象，一些專利申請還僅僅是為了完成指標，造成了不具備轉化前景專利數量的過度和質量的下降。申請專利的目的性很強，但卻與轉化應用偏離較遠，直接導致了知識產權的整體質量存在一定的問題。

2.民參軍的范圍有限、領域較窄，存在準入門檻阻礙

民營企業參與國防科技工業和武器裝備建設，一直是黨、國家、軍隊和全國民營企業特別關注的一件大事。長期以來，由于各方面的原因，民參軍問題始終沒有得到很好的解決，優勢企業并沒有成為民參軍的主體，同時高端高新領域優勢民企的潛力沒有充分釋放。民參軍的范圍有限，領域較窄，層次不高，比例很低，實施知識產權轉化過程不能完全市場化，形成了民營企業參與方法不對、參與度不夠、不想參與等一些問題，導致當前對國防科技工業和武器裝備建設還沒有產生重大而深遠的影響。

由于民營企業長期被限制在計劃體制之外，在參與軍品市場競爭時，其范圍主要局限在軍民通用裝備和一般配套產品上，領域主要集中在國防科技工業社會投資領域放開類指導目錄產品上，技術與產品主要應用于武器裝備配套層次，較少應用于武器裝備總體、關鍵分系統，針對民營企業參與國防知識產權創新的保護機制、補償制度尚未建立，受保密資質影響存在準入門檻阻礙，很難享受相應的基建技改投入及多項稅收減免、信貸優惠政策，嚴重挫傷了民參軍的熱情，阻礙了民參軍的步伐。

3.軍民成果轉化政策缺乏操作性，影響雙向轉化實施

當前，關于促進科技成果轉化的法律法規、政策文件、司法解釋未涉及體制內部分企業，針對軍民科技成果雙向轉化的政策措施缺乏可操作性，實踐中困難頗多。一方面，我國現有的國防領域知識產權轉化政策法規數量少、分散且不成體系，在一些重要事項上缺乏明確規范，有關軍民科技成果雙向轉化的政策法律規范大多分散在各類法律法規中，且還沒有形成體系。另一方面，理論研究不深入，導致相關政策缺乏可操作性，部分政策缺乏配套政策，難以有效落實，影響了軍民雙向轉化的具體實施。

旺盛的市場需求是知識產權轉化的根本動力，而國防技術知識產權多數產生于特定的國防建設目的，難以符合快速多樣的市場需求。即使具有較好市場前景的軍用技術，在產品成熟度上與市場也還有一定距離，還需要投人大量的人員、經費和時間，f左睿，夏蕊．新形勢下科技中介服務平臺促進軍民融合成果轉化的思路［J］．軍民兩用技術與產品，2014（09）：39-41．需要針對用戶需求進行二次開發，而機制體制受限、軍民技術的市場特性不同，影響了技術合作過程中形成知識產權的權屬及利益分配，客觀上阻礙了軍工企業開展轉化的積極性，導致軍民科技成果雙向轉化的動力不足。

4.缺乏軍民知識產權轉化平臺，導致轉化的渠道不暢

軍民知識產權轉化平臺是以促進軍民科技資源共享、軍民技術需求對接、軍民產業互動發展為核心的專業化平臺，其功能在于鏈接體制內外、軍工和非軍工企業之間的知識產權轉化資源、人才和技術，通過軍民領域知識產權資源整合、要素融合、優勢聚合，實現知識創造、轉移與價值應用再現的過程。長期以來，由于缺乏軍民知識產權轉化平臺，信息存在交流和共享渠道不暢等問題，不利于軍民科技成果雙向轉化。

在“軍轉軍”方面，國防專利涉及保密制度以及單位自身的利益保護等問題，導致信息、流通困難，即使在許多型號之間、軍工企業之間，一些共性技術的國防專利也沒有適合的交流、交易平臺，導致了大量低水平的重復研發。在“軍轉民”方面，目前的轉化多是一些科技成果信息的簡單匯總、發布，技術內容不夠全面、受眾范圍不夠廣泛，效果尚不明顯。對國防科技成果有迫切需求的相關公眾，難以找到全面、及時、準確、權威的國防科技成果轉化信息。渠道不暢，已成為國防知識產權轉化的一個瓶頸。在“民參軍”方面，民營企業由于缺乏正式的推介渠道，或不能將具有知識產權的優勢技術及時推介給軍工企業，或在合作中不能有效保護相關技術或產品的知識產權權益。

三、對策及建議

針對當前軍民科技成果雙向轉化工作存在的主要問題，應當堅持全面與重點相結合，立足實際，抓住重點，主動作為，穩步推進，切實有效地促進軍民科技成果雙向轉化。

（一）注重創新源頭，提升知識產權質量

圍繞國家軍民融合發展戰略、創新驅動發展戰略和知識產權戰略實施，要提高認識，注重重新源頭，建立技術研發市場導向機制，推動軍民科技成果雙向轉化，實現知識產權領域軍民融合整體效益，促進更多軍民融合新技術、新產品、新業態、新模式，服務國防建設和經濟發展。軍工企業在完成型號研制、國家重大專項的同時，應及時組織將國防技術進行市場化開發，向民用領域推廣，民品技術研發，堅持市場化導向，在充分調研市場需求的前提下進行技術研發，及時將民用技術產品化。非軍工企業可通過參與裝備、技術采購競標、為軍工企業做裝備配套，提高核心產品、關鍵技術在國防高技術領域的應用，把最先進的技術納入軍隊和國防建設。

對軍民科技成果雙向轉化來說，高價值、高質量的知識產權是前提。同時，轉化應用渠道的拓展，也為科技成果指明了二次開發的路徑和方向，讓更多優質的知識產權聚集涌現，成為進一步轉化應用的對象。軍工企業應緊密結合國防高技術領域和軍工型號任務研制的特點，在轉化工作中以市場和效益為導向，著手建立知識產權評價標準，重視知識產權的質量，建立科學的評價機制，形成從 “數量多到質量高再到效益好”的良性循環，讓知識產權為科技創新提供持續的引擎和保障。非軍工企業通過軍民知識產權轉化平臺，加強具有國防領域應用前景的知識產權項目推介。

（二）加強政策研究，落實職務發明報酬

為激發體制內外、軍工和非軍工企業在軍民科技成果雙向轉化中的積極性，要加強政策研究，系統梳理現行法律法規，研究軍民科技成果雙向轉化中涉及的知識產權政策，依據依法分析軍民科技成果所有權、處置權、收益權等權利配置的基本原則，軍工企業應參照政策法規、結合所在單位實際，研究建立本單位軍民科技成果實施轉化過程中涉及的知識產權利益分配制度，包括各類知識產權向軍用、民用領域轉化等不同形式收益分配、報酬落實機制，讓軍民科技成果所有權、處置權、收益權有據可循。

在實際工作中，積極策劃完善落實職務發明報酬政策，按照現行法律法規要求，通過管理制度創新提高骨干團隊、主要發明人、知識產權轉化人員收益比例，健全國防領域職務發明的爭議仲裁和法律救濟制度。有條件的軍工企業，可參與研究國防領域國有企事業單位對職務發明完成人、知識產權轉化重要貢獻人員和團隊的獎勵實施辦法，不作為工資總額基數的具體操作方法，進一步完善軍民科技成果雙向轉化中權利歸屬與利益分配的操作性，激發研發人員、轉化人員科一技成果轉化積極性，建立良性轉化機制，促進軍民科技成果雙向轉化的健康發展。

（三）搭建轉化平臺，實現需求精準對接

通過建立軍民知識產權轉化平臺，實現集信息發布、需求對接、二次開發、專利增值、技術孵化、價值評估、資本投資、交易談判一體化功能，優化軍民科技成果雙向轉化流程、降低轉化成本、控制轉化風險、提高轉化成功率，合理分配技術轉移、成果轉化過程中轉化雙方、技術中介方等各方利益，合力形成資源集聚、共享、轉化的知識產權應用體系。打造一批具有區域、產業特色的軍民科技成果轉化平臺，通過收集本地區產業發展需求、技術需求，逐步建立國防領域高新技術與地方產業對口關聯渠道，利用地方資源和國家知識產權運營平臺體系，引導體制內外、軍工和非軍工企業有效運用知識產權，促進軍民科技成果雙向轉化，解決國防科研生產主體不熟悉市場、不會運用知識產權的問題，作為有效補充國家知識產權運營軍民融合特色試點平臺、國防知識產權信息平臺的重要手段。

圍繞軍民科技成果雙向轉化，體制內外、軍工和非軍工企業通過轉化平臺加強交流、合作，實現需求精準對接，共同組織開展多種形式的知識產權轉化工作，包括轉讓、許可、合作實施、作價投資等形式。知識產權轉化應加強內外合作，既要加強軍工企業之間合作，使基礎性、共性知識產權在不同型號中實施運用，實現“軍轉軍”；也要加強軍工企業與非軍工企業合作，征集雙方的知識產權需求，梳理本單位具有轉化前景的知識產權，根據市場需求對相關技術進行適用性改造，有的放矢進行需求對接。

（四）加強人才培養，促進成果雙向轉化

在深入實施創新驅動發展、軍民融合發展、知識產權強國戰略背景下，知識產權人才是發展知識產權事業和建設知識產權強國最核心、最關鍵的要素。當前，完善國防知識產權保護和運營體系、加強知識產權轉化人才培養、促進軍民科技成果雙向轉化，對于知識產權支撐創新驅動發展、助力軍民融合具有重要意義。在實際工作中，軍工企業應堅持以用為本，加強知識產權轉化人才隊伍建設，通過 “小核心、大協作、專業化、開放型”，建立起知識產權管理人員與項目知識產權專員、其他各類人員的縱橫協調機制，著力培養懂技術、會專利、善管理的復合型知識產權專業化團隊。

同時，鼓勵和扶持一批具有一定基礎和條件的軍工單位、社會服務機構增加職能、拓展業務，向軍民科技成果雙向轉化服務的專業化機構發展，以推動軍民融合式發展、實現軍地發展共贏為著力點，加強與區域內知識產權協會、高校開展合作，通過制定工作計劃、加強研究能力、總結項目經驗，形成工作規范、探索軍工知識產權人才培養的方式方法，創新工作模式，整合軍工企業內外優質資源、促進軍民科技成果雙向轉化。