蔣廷黻的博士論文

楊釗

一

蔣廷黻于一九一九年夏季進(jìn)入著名的哥倫比亞大學(xué)攻讀博士學(xué)位，他先是主修新聞學(xué)，后來改攻政治科學(xué)，最后把自己的專業(yè)定為歷史學(xué)。蔣廷黻博士論文的題目是《勞工與帝國(guó)：關(guān)于英國(guó)工黨，主要是工黨國(guó)會(huì)議員對(duì)于一八00年以后英國(guó)帝國(guó)主義的反應(yīng)的研究》，這與他導(dǎo)師海斯的歐洲史研究方向相契合。他的論文在一九二三年由哥倫比亞大學(xué)出版社出版，并收入著名的由哥倫比亞大學(xué)政治科學(xué)學(xué)院編輯的《歷史、經(jīng)濟(jì)和公共法律研究》叢書。

蔣廷黻在論文的序言中闡明了自己選題的問題意識(shí)來源：“英國(guó)影響越來越大的政治因素，即英國(guó)工黨在最近的四十年中對(duì)于英國(guó)的帝國(guó)主義究竟做了些什么……像印度、墨西哥和中國(guó)這樣深受近代帝國(guó)主義之害的國(guó)家，能從幾大列強(qiáng)國(guó)內(nèi)的左派政治勢(shì)力中獲得比右派政治勢(shì)力更好的待遇嗎？”在談到自己在哥大數(shù)次變換專業(yè)的原因時(shí)，蔣廷黻曾指出：“我想如果我能成為中國(guó)報(bào)界大亨，我就能左右中國(guó)政治……為了左右政治，就必須懂得政治，欲想懂得政治，就必須專攻政治科學(xué)……欲想獲得真正的政治知識(shí)只有從歷史方面下手。”蔣廷黻求學(xué)哥大并撰寫博士論文時(shí)正值中國(guó)民族主義情緒極為高漲的歷史時(shí)期。進(jìn)入哥大研究生院攻讀博士學(xué)位之前，他就曾作為中國(guó)學(xué)生青年會(huì)的志愿者前往法國(guó)前線慰問中國(guó)的戰(zhàn)地勞工，親身經(jīng)歷了“一戰(zhàn)”的過程，并在巴黎和會(huì)召開期間“數(shù)度赴巴黎”。蔣廷黻在之后的回憶中說：“我對(duì)一向主張全世界人民自決的威爾遜，實(shí)在不解，何以他竟違背了他自己的原則。不過，我想威氏此舉必有不便公之于世的充分理由，也說不定。”當(dāng)時(shí)美國(guó)的國(guó)力雖蒸蒸日上，并在國(guó)際事務(wù)中開始發(fā)揮越來越重要的作用，但是美國(guó)的國(guó)際主義和孤立主義兩大外交傳統(tǒng)的博弈使美國(guó)的對(duì)外參與十分有限，老牌的帝國(guó)主義強(qiáng)國(guó)英國(guó)仍然是最為重要的世界大國(guó)，對(duì)像中國(guó)這樣的弱國(guó)的命運(yùn)會(huì)產(chǎn)生很大的影響。此外，蔣廷黻的論文指導(dǎo)老師海斯是從事歐洲史研究的教授，并在一九一四年之后開始重點(diǎn)關(guān)注民族主義問題，因此蔣廷黻在選題時(shí)把關(guān)注的重點(diǎn)放在英國(guó)的帝國(guó)主義政策上是十分自然的。

當(dāng)然，蔣廷黻的博士論文并不是一篇傳統(tǒng)的英國(guó)對(duì)外關(guān)系史或英國(guó)外交政策史領(lǐng)域的文章，他更加注重探討英國(guó)國(guó)內(nèi)的政治格局與其對(duì)外政策之間的關(guān)系。他的博士論文題目有兩個(gè)關(guān)鍵詞，一個(gè)是勞工，一個(gè)是帝國(guó)主義。蔣廷黻認(rèn)為，帝國(guó)主義并不是一個(gè)新現(xiàn)象，每一個(gè)歷史時(shí)期都曾有這樣的情況，而當(dāng)前的帝國(guó)主義之所以不同以往，是由于經(jīng)濟(jì)因素發(fā)生了變化。他指出：“準(zhǔn)確地說，最近四十年的帝國(guó)主義不應(yīng)被稱為經(jīng)濟(jì)帝國(guó)主義，而應(yīng)被稱為制造商一投資者帝國(guó)主義。這不是因?yàn)楝F(xiàn)代的帝國(guó)主義者是一個(gè)單獨(dú)的階級(jí)，而是因?yàn)楝F(xiàn)代的經(jīng)濟(jì)生活發(fā)生了變化。”蔣廷黻還看到，經(jīng)濟(jì)生活的變化導(dǎo)致西方的政治生活也開始出現(xiàn)新的轉(zhuǎn)變，“一個(gè)新的階級(jí)誕生了，他們雖然在政治上被賦予選舉權(quán)，但是仍然通過工資謀生，也就是說，一部分人使用另一部分人所擁有的工具和原料來工作”。這個(gè)新的勞工階級(jí)在英國(guó)擁有了選舉權(quán)，而且人數(shù)越來越多，他們的訴求和看法必將對(duì)英國(guó)的政治生活產(chǎn)生重大影響。蔣廷黻敏銳地抓住了英國(guó)社會(huì)所發(fā)生的這個(gè)重要變化，并且預(yù)見到代表這個(gè)新興階級(jí)的政黨——英國(guó)工黨——將會(huì)打破原有的保守黨和自由黨輪流執(zhí)政的政治格局，使英國(guó)的政治出現(xiàn)新的可能。因此，通過透視這個(gè)政治上屬于左翼的政黨對(duì)待帝國(guó)主義的態(tài)度，可以看到英國(guó)在對(duì)外政策上可能會(huì)發(fā)生的變化，以及是否能夠使像中國(guó)這樣的弱國(guó)獲得更好的國(guó)際環(huán)境。盡管工黨的政治力量在不斷上升，但是一直處于在野黨的地位，所以蔣廷黻重點(diǎn)關(guān)注工黨國(guó)會(huì)議員對(duì)待帝國(guó)主義的態(tài)度，他們是工黨政治實(shí)力的代表，而且在將來極有可能成為決定英國(guó)外交政策的人。有意思的是，就在蔣廷黻博士論文出版之后的一九二四年，工黨在英國(guó)歷史上第一次成為執(zhí)政黨，該黨領(lǐng)袖拉姆齊·麥克唐納（Ramsay MacDonald，1866—1937）組閣并擔(dān)任首相，這就使蔣廷黻的博士論文更加具有了現(xiàn)實(shí)意義。

蔣廷黻的博士論文重點(diǎn)探討的就是勞工運(yùn)動(dòng)與帝國(guó)主義運(yùn)動(dòng)之間的關(guān)系，即英國(guó)國(guó)內(nèi)的階級(jí)斗爭(zhēng)是否影響到了國(guó)家之間的斗爭(zhēng)。他列舉了幾位社會(huì)主義思想家的理論，指出馬克思和考茨基認(rèn)為工人對(duì)國(guó)家的概念會(huì)越來越淡漠，不會(huì)像之前那么愛國(guó)，而饒勒斯和伯恩斯坦則依舊認(rèn)為愛國(guó)主義是工人思想中的重要組成部分，“但他們都不會(huì)支持帝國(guó)主義或具有擴(kuò)張性的民族主義”。蔣廷黻還在論文中提到了馮·伯恩哈迪（F.von Bernhardi）、約翰·霍布森（Jnhn A Hobson）和索爾斯坦·維布倫（Thorstein Veblen）等非社會(huì)主義思想家對(duì)階級(jí)斗爭(zhēng)和國(guó)家間斗爭(zhēng)關(guān)系的理論。在這樣的問題意識(shí)和思想背景之下，蔣廷黻將研究重點(diǎn)放在一八八。年之后英國(guó)工黨關(guān)于帝國(guó)主義的一些具體問題的立場(chǎng)上。而英國(guó)工黨的立場(chǎng)主要體現(xiàn)在工黨國(guó)會(huì)議員身上，所以蔣廷黻在論文中運(yùn)用的主要史料就是英國(guó)國(guó)會(huì)的辯論記錄、英國(guó)國(guó)會(huì)的文件和英國(guó)工黨年度代表大會(huì)的記錄。

蔣廷黻在“結(jié)論”中把他的論文分成兩大部分：第一部分主要關(guān)注的是工黨對(duì)英國(guó)與殖民地之間關(guān)系的反應(yīng)；第二部分重點(diǎn)探討的是工黨對(duì)英國(guó)與其帝國(guó)主義競(jìng)爭(zhēng)者之間關(guān)系的態(tài)度。通過對(duì)這兩組問題的研究，蔣廷黻認(rèn)為“無論從動(dòng)機(jī)還是結(jié)果來看，工黨對(duì)這兩組問題的反應(yīng)都是反帝國(guó)主義的”，工黨的主要政治人物在對(duì)殖民地和外交政策問題上的基本立場(chǎng)是“維多利亞時(shí)代的小英格蘭主義”。蔣廷黻最后指出，工黨反對(duì)帝國(guó)主義的立場(chǎng)將會(huì)長(zhǎng)期持續(xù)下去，因?yàn)楣h已經(jīng)不僅是代表勞工運(yùn)動(dòng)的政黨，而且已經(jīng)成為所有秉持反對(duì)帝國(guó)主義立場(chǎng)并且擁護(hù)小英格蘭主義的人的政黨。

二

蔣廷黻在哥倫比亞大學(xué)攻讀博士學(xué)位的時(shí)候，哥大政治科學(xué)學(xué)院名師薈萃，處于鼎盛時(shí)期。任教的學(xué)者包括著名的國(guó)際法學(xué)教授，并曾擔(dān)任過國(guó)際法院法官的約翰·巴塞特·穆爾（John Bassett Moore，1860-1947），擔(dān)任過美國(guó)社會(huì)學(xué)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)（Amerioan Sociological Association）的社會(huì)學(xué)家富蘭克林·亨利·吉丁斯（Franklin Henry Giddings，1855-1931），以及培養(yǎng)出了陳煥章、馬寅初和趙乃摶這三位中國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)者的財(cái)政學(xué)和經(jīng)濟(jì)史大家艾德溫·賽里格曼（Edwin R.A.Seligman，1861-1939）。當(dāng)時(shí)的歷史系屬于政治科學(xué)學(xué)院，按照規(guī)定，歷史系的學(xué)生也要修讀同樣屬于政治科學(xué)學(xué)院的公共法律與比較法學(xué)系、經(jīng)濟(jì)學(xué)系和社會(huì)科學(xué)系的課程。因此，蔣廷黻在讀博期間修讀了很多政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)等課程，這對(duì)他的博士論文產(chǎn)生了很多潛移默化的影響，他之后出掌清華歷史系提出的“歷史與社會(huì)科學(xué)并重”的觀念也可溯源于此。

對(duì)蔣廷黻的博士論文和學(xué)術(shù)道路影響最大的還是幾位從事歐洲史和美國(guó)史研究的學(xué)者。蔣廷黻博士論文的指導(dǎo)教授是哥大政治學(xué)院歷史系教授卡爾頓·海斯（Carlton J.H.Hayes，1882-1964）。海斯是美國(guó)二十世紀(jì)著名的歷史學(xué)家、外交家、民族主義問題研究專家，他在哥大講授的課程是“歐洲近代政治社會(huì)史”。他認(rèn)為工業(yè)革命前的社會(huì)和工業(yè)革命后的社會(huì)是截然不同的，工業(yè)革命前的放任主義在工業(yè)革命后已全然不適用，國(guó)家必須干涉。他清楚地指出：“德國(guó)俾斯麥和后來英國(guó)的勞合·喬治有關(guān)社會(huì)的立法，是順應(yīng)時(shí)代潮流而且是非常高明的。”他敏銳地發(fā)現(xiàn)了工業(yè)革命之后歐洲主要資本主義國(guó)家發(fā)生的重要變化，并預(yù)見了社會(huì)民主主義和福利國(guó)家思想在二十世紀(jì)西方社會(huì)中扮演的重要角色。蔣廷黻受到海斯的啟發(fā)，開始關(guān)注英國(guó)工黨這個(gè)方興未艾的新政黨，并試圖從工黨對(duì)帝國(guó)主義政策的態(tài)度中發(fā)現(xiàn)英國(guó)外交政策所可能發(fā)生的變化。

蔣廷黻的博士論文基本上屬于政治史和外交史范疇的研究，其中必然要運(yùn)用一些政治學(xué)的基本理論。他在讀書期間非常重視的一門課程就是哥大著名的美國(guó)史教授威廉·鄧寧（William A.Dunning，1857-1922）所教授的“政治學(xué)原理”。鄧寧的主要研究領(lǐng)域是美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)和重建時(shí)期的歷史，并創(chuàng)立了美國(guó)重建史領(lǐng)域中的鄧寧學(xué)派（Dunning School）。這派學(xué)者對(duì)重建基本持否定態(tài)度，將其視為北方人的陰謀，而且他們認(rèn)為黑人在政治上十分無能，從而忽視黑人在重建過程中的作用。鄧寧之所以對(duì)激進(jìn)重建持否定的態(tài)度，是因?yàn)樗浅？粗卣沃刃虻姆€(wěn)定。在他看來，北方的激進(jìn)重建政策破壞了南部政治和社會(huì)的穩(wěn)定，使南方的經(jīng)濟(jì)受到很大的沖擊。南部白人通過州權(quán)重新獲得優(yōu)勢(shì)地位，并實(shí)行種族隔離政策之后，南部的穩(wěn)定才得到恢復(fù)。他對(duì)重建時(shí)期歷史的認(rèn)識(shí)影響到了他在哥大講授的“政治學(xué)原理”課程。蔣廷黻在回憶這門課時(shí)說：“鄧寧不獨(dú)斷，不大重視教條，他僅僅提出對(duì)問題的看法。他認(rèn)為如果學(xué)生肯考慮他所提出的看法，加以深思的話，他們一定會(huì)了解政治學(xué)說的最終問題是政權(quán)的性質(zhì)問題，政治家的最終目的是保護(hù)政權(quán)。在政權(quán)穩(wěn)定的時(shí)候，大學(xué)教授們似乎用不著強(qiáng)調(diào)穩(wěn)定政權(quán)的困難。但從那時(shí)起，我就感到有些國(guó)家的人民，連最低限度的穩(wěn)定都做不到，而穩(wěn)定政權(quán)、建立秩序乃是一國(guó)政治的基點(diǎn)。若干年后，我越發(fā)認(rèn)為鄧寧教授的見解是高明的。”蔣廷黻在二十世紀(jì)三十年代著名的獨(dú)裁與民主的論戰(zhàn)中，堅(jiān)決擁護(hù)國(guó)民黨政權(quán)的“新式獨(dú)裁”，反對(duì)胡適等人的民主訴求，其中很重要的一點(diǎn)理由就是面臨日本入侵威脅的中國(guó)需要保持穩(wěn)定與秩序。

蔣廷黻除了在哥大聽鄧寧的課，還到當(dāng)時(shí)在紐約新成立的社會(huì)研究新學(xué)院（The New School for Social Research）聽英國(guó)左派政治理論家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈羅德·拉斯基（Harold J.Laski，1893-1950）講授的“政治學(xué)原理”。拉斯基是民主社會(huì)主義的鼓吹者，試圖調(diào)和自由主義和社會(huì)主義，在資本主義和蘇聯(lián)式的科學(xué)社會(huì)主義中間走出一個(gè)“第三條道路”，對(duì)民國(guó)時(shí)期中國(guó)的思想界也產(chǎn)生了巨大的影響。蔣廷黻對(duì)拉斯基的印象很深，“我上午去聽鄧寧的課，下午去上拉斯基的課。他們二人不僅在理論上針鋒相對(duì)，教法也截然不同”。“與鄧寧正相反，拉斯基教授以其雄辯滔滔的口才懾服了我們。他具有驚人的記憶力。授課時(shí)他會(huì)引證柏拉圖、亞里士多德、奧斯丁、圣托馬斯·阿奎那以及法國(guó)大革命前各家的著述。授課時(shí)，他從不停止。我們常被他的言語帶開。我認(rèn)為有許多次他自己也如脫韁野馬，易放難收。”從拉斯基的學(xué)術(shù)經(jīng)歷來看，他所受的主要是歷史學(xué)的訓(xùn)練，而且他早期教授的也主要是歐洲史、英國(guó)史、政治思想史等課程。從蔣廷黻的回憶來看，拉斯基講授“政治學(xué)原理”課程的時(shí)候最為注重的也是政治思想史。拉斯基的這種治學(xué)風(fēng)格和學(xué)術(shù)背景對(duì)蔣廷黻把學(xué)術(shù)興趣放在政治史和外交史方面是有很大影響的。此外，作為英國(guó)工黨最為重要的理論家之一，拉斯基在課堂上肯定會(huì)傳播工黨和費(fèi)邊社的政治思想。蔣廷黻選擇把英國(guó)工黨作為自己博士論文的研究對(duì)象，其靈感來源之一就有拉斯基的課程。而且能夠親自聆聽工黨理論家的授課，會(huì)有助于蔣廷黻在博士論文的寫作中對(duì)工黨的理論有更為準(zhǔn)確的把握。

蔣廷黻認(rèn)為，除了導(dǎo)師海斯教授之外，威廉·沙費(fèi)爾德教授的“歐洲發(fā)展史”課程對(duì)他的影響最大，直接決定了他博士論文的選題。威廉·沙費(fèi)爾德（William R.Shepherd，1871-1934）被認(rèn)為是美國(guó)史學(xué)界拉丁美洲史研究的開創(chuàng)者，他在一九0九年美國(guó)歷史學(xué)會(huì)（AHA）年會(huì)上發(fā)表演講，呼吁美國(guó)史學(xué)界加強(qiáng)對(duì)西班牙、葡萄牙和法國(guó)的美洲殖民地的研究，而不是僅僅關(guān)注英屬美洲殖民地。沙費(fèi)爾德在“歐洲發(fā)展史”的課程上雖然沒有直接探討帝國(guó)主義問題，甚至沒有使用過“帝國(guó)主義”一詞，但是他一直在探討歐洲人在近代的擴(kuò)張。由于沙費(fèi)爾德的主要研究興趣是拉美史，所以他對(duì)歐洲的殖民擴(kuò)張尤為關(guān)注就毫不奇怪了。蔣廷黻在課程上并沒有明確地看到沙費(fèi)爾德對(duì)殖民擴(kuò)張持一種什么樣的價(jià)值判斷，只是聽到了他對(duì)歐洲人擴(kuò)張的兩面性的客觀分析。沙費(fèi)爾德認(rèn)為：“在發(fā)展過程中，歐洲國(guó)家把他們的文明（從政治、經(jīng)濟(jì)到宗教）帶到新發(fā)展的地區(qū)去。另一方面，歐洲人也從占領(lǐng)地區(qū)學(xué)到一些事物，開始更了解歐洲人在歐洲以外土地上接觸到新動(dòng)物、新植物和新社會(huì)。”從中可以看到，沙費(fèi)爾德既沒有像很多殖民地國(guó)家民族主義者那樣對(duì)殖民擴(kuò)張進(jìn)行道德上的簡(jiǎn)單譴責(zé)，也沒有像宗主國(guó)中的那些擁有極強(qiáng)種族優(yōu)越感的帝國(guó)主義者那樣認(rèn)為殖民擴(kuò)張只有單向的正面效果，而是比較理性而全面地將其當(dāng)作一個(gè)客觀的歷史現(xiàn)象來進(jìn)行分析。他的這種態(tài)度觸發(fā)了蔣廷黻對(duì)帝國(guó)主義問題的思考，促使他在博士論文中探討英國(guó)工黨對(duì)帝國(guó)主義政策的態(tài)度，而且使蔣廷黻能夠心平氣和地對(duì)帝國(guó)主義進(jìn)行理性的分析與研究。蔣廷黻之后在《中國(guó)近代史》一書中的很多基本歷史觀點(diǎn)也可以明顯地看到沙費(fèi)爾德的影子。

三

在民國(guó)時(shí)期人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的中國(guó)留美生中，能夠做一個(gè)與中國(guó)沒有直接關(guān)系的研究課題的學(xué)人可說是鳳毛麟角，特別是歷史學(xué)這樣需要深厚文化背景的學(xué)科就更是如此。蔣廷黻在當(dāng)時(shí)美國(guó)“新史學(xué)”重鎮(zhèn)哥倫比亞大學(xué)歷史系攻讀博士學(xué)位，不僅選修的基本都是西洋史和西方社會(huì)科學(xué)方面的課程，而且博士論文選擇了一個(gè)純粹的英國(guó)史（而且是當(dāng)代史）的題目，前人并沒有做過很多深入的研究，所以這個(gè)題目不僅擁有很強(qiáng)的創(chuàng)新性，而且具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。一九二三年論文順利出版，收入哥大著名的《歷史、經(jīng)濟(jì)和公共法律研究》叢書，并且得到幾本美國(guó)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域重要學(xué)術(shù)期刊的推介，為他之后的史學(xué)研究奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

蔣廷黻在留學(xué)期間所修史學(xué)課程的幾位老師都是當(dāng)時(shí)美國(guó)史學(xué)界的一流學(xué)者，像鄧寧和海斯還都曾經(jīng)擔(dān)任過美國(guó)歷史協(xié)會(huì)的主席。他們的共同特點(diǎn)是基本上都曾經(jīng)在博士期間留學(xué)于當(dāng)時(shí)世界的科學(xué)文化中心德國(guó)，受到過德國(guó)十九世紀(jì)現(xiàn)代史學(xué)的熏陶，有著非常扎實(shí)的史學(xué)功底；而且他們大都研究的是歐洲史和美國(guó)史，屬于美國(guó)史學(xué)界的研究主流；此外，他們還都深受二十世紀(jì)初詹姆斯·魯濱遜和查爾斯·比爾德“新史學(xué)”觀念的重要影響。二十世紀(jì)二十年代的美國(guó)史學(xué)界基本上由歐洲史和美國(guó)史占據(jù)絕對(duì)的主導(dǎo)地位，一流的史學(xué)人才和重要的史學(xué)方法都來自這些領(lǐng)域。作為一名留學(xué)美國(guó)學(xué)習(xí)歷史的學(xué)生，只有完全進(jìn)入美國(guó)西洋史的研究領(lǐng)域之中，才能真正學(xué)到美國(guó)史學(xué)界最精華的東西。蔣廷黻通過選修哥大的西洋史課程，跟隨這批史學(xué)大家接受了美國(guó)第一流的史學(xué)訓(xùn)練，深入美國(guó)西洋史的整個(gè)學(xué)術(shù)脈絡(luò)之中，并為這個(gè)學(xué)術(shù)傳統(tǒng)做出了自己的貢獻(xiàn)。之后，蔣廷黻回國(guó)任教于南開與清華，并提出了“歷史與社會(huì)科學(xué)并重，歷史之中西方史與中國(guó)史并重，中國(guó)史內(nèi)考據(jù)與綜合并重”的理念，塑造了一個(gè)中國(guó)史學(xué)界的清華學(xué)派，使自古傳統(tǒng)深厚的中國(guó)史學(xué)真正完成了現(xiàn)代轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)了美國(guó)的西洋史傳統(tǒng)在中國(guó)的知識(shí)遷移，具有十分重要的跨文化交流的意義。

（Tingfu F.Tsiang，Labor and Empire：A Study of the Reaction of British Labor，Mainly as Represented in Parliament，to British Imperialism Since 1880，New York：Columbia University Press，1923；《國(guó)士無雙：蔣廷黻回憶錄》，蔣廷黻著，新星出版社二0一六年版）