列寧國家資本主義理論的現實意義

盧玉力

山東師范大學馬克思主義學院

一、列寧國家資本主義理論的形成和發展

在一個經濟文化落后的俄國，如何實現向社會主義的平穩過渡，是列寧在十月革命后所面臨的重大理論和實踐問題。列寧認為通過余糧征集制實現向社會主義的“直接過渡”是不現實的，列寧通過不斷地理論和實踐探索，提出并發展了國家資本主義理論，通過利用國家資本主義實現向社會主義的“間接過渡”，為俄國向社會主義的轉變提供了正確的理論依據。同時，列寧關于國家資本主義的理論豐富發展了馬克思主義理論，是俄國具體實踐同馬克思主義普遍原理相結合的一次飛躍，成為社會主義建設理論的有機組成部分。

一戰激化了封建俄國的社會矛盾，1917年，俄國爆發二月革命，推翻了封建沙皇的專制統治，形成了資產階級臨時政府和蘇維埃政權并存的格局。列寧在二月革命后的《四月提綱》中，提出了由資產階級民主革命向社會主義革命轉變的戰略。同時，列寧在該文中指出，要把全國的土地收歸國有，并把壟斷資本和壟斷組織實現國有化，并由工人代表實施監督，進而實現對社會產品生產分配的監督。該文為布爾什維克黨制定了明確的社會主義革命綱領。1917年9月，列寧在《大難臨頭，出路何在？》一文中，論述了進行社會主義革命的必要性及銀行國有化等主要的“監督”辦法，他在文中講到“社會主義無非是國家資本主義壟斷向前邁的第一步。換句話說，社會主義無非是變得有利于全體人民的國際資本主義壟斷而已，因而，也就不再是資本主義壟斷了。”①闡發了資本主義壟斷與社會主義之間的可操作關系。資本主義壟斷在無產階級政權的管控下是可以使蘇維埃政權獲得利益，使社會生產力獲得發展的。列寧認為，國家壟斷資本主義是進入社會主義的前提條件；是社會主義必不可少的物質基礎；是進入社會主義的重要途徑，國家壟斷資本主義發展的前端只可能是社會主義，而不能使其他的任何中間階級。列寧的這些思想，為十月革命后俄國向社會主義的過渡發揮了重要理論指導作用，為列寧國家資本主義的形成奠定重要基礎。

在《四月提綱》的指引下，俄國十月革命取得了勝利，但是新生的蘇維埃政權仍然面臨著內憂外患的艱難處境：帝國主義對新生的無產階級政權虎視眈眈，俄國自身的經濟文化發展又十分貧困落后。所以，在十月革命取得勝利不久，列寧展開了對社會主義的嘗試性探索，著手實施以“計算”和“監督”為主要特征的國家資本主義政策，包括土地公有、銀行公有等措施。由于面臨嚴重的內外交困危機，為了維護新生政權，不得不實施以余糧征集制為主要內容的戰時共產主義政策，該政策取得了很大的成效：戰時共產主義政策在機器艱難的條件下，最大限度的集中了全國的物力、財力、人力，贏得了對帝國主義和內部動亂的勝利，維護了新生的蘇維埃政權。但是，戰時共產主義政策取消了商品和貨幣，使得原本貧困不堪的俄國雪上加霜，人民的生活更是困苦不堪，嚴重阻礙了俄國經濟政治的發展。戰后，國內迎來和平的時候，戰士共產主義政策仍在沿用，列寧也產生了利用“戰時共產主義政策政策”直接過渡到社會主義的錯誤思想，嚴重違背了當時俄國積貧積弱的國情，從而使得俄國愈加貧困。這就在實踐上證明了經濟文化極度落后俄國直接過渡到社會主義是行不通的。

在經歷挫折之后，列寧開始重新考量。他認識到俄國當時社會經濟特征。在當時俄國的經濟結構中，占優勢的是小商品生產者，其中包括出賣糧食的農民群體，小商品生產者同私人資本主義相結合然亂了經濟秩序，阻礙經濟的發展。列寧認識到國家資本主義的進步性，相對于俄國大量存在的小生產，國家資本主義的大生產具有進步性；相對于落后的手工生產，國家資本主義的工業生產具有進步性。在不斷的理論實踐探索中，列寧逐漸形成了“曲線”進入社會主義的理論政策，即新經濟政策。

1921年3月，列寧在布爾什維克黨第十次代表大會上做了政治報告，此次大會作出了由共產主義政策向新經濟政策轉變的重大決策。新經濟政策的主要內容有三個方面：（1）以糧食稅代替余糧征集制；（2）允許資本主義特別是國家資本主義的發展；（3）恢復商品貨幣關系，允許自由貿易。在這一時期，列寧的社會主義觀發生了轉變，之前，列寧認為社會主義是一種單一的經濟。和平時期戰時共產主義政策推行的失敗，使列寧擺脫固有的思維，開始探索具有俄國特點的社會主義。

首先，根據馬克思的觀點，社會主義是在資本主義高度發達的前提下才能實現的，那么根據俄國當時積貧積弱的狀況是不具備搞社會主義建設的條件的。列寧經過實踐的探索和理論的思考，終于找到在落后俄國搞社會主義的正確途徑，即國家資本主義。列寧認為，國家資本主義是社會主義的“入口”，如果沒有這個入口，則無法進入社會主義的世界。在俄國，宗法制和小生產占據優勢地位，已有實踐表明，不能直接實現向社會主義過渡，所以必須要利用好“國家資本主義”這一催化劑，通過國家資本主義把小生產和私人資本主義納入國家管控軌道，漸進式地進行轉變。

新經濟政策時期，國家資本主義理論不斷完善，具體發展為五種可操作的模式：租讓制、租借制、合作制、代購代銷制、合營公司制。其中以租讓制和租借制為主要形式。首先，租讓制是無產階級國家將部分企業、工礦等租給資本家經營，資本家按照資本主義的方式，獲取利潤，同時受到無產階級的管控，從而將資本主義納入國家管控范圍內，是資本主義為社會主義服務，促進社會生產力的提升。對于存在的害怕發展資本主義的心理，列寧指出：“只要無產階級牢牢掌握政權，牢牢掌握著運輸業和大工業，無產階級在這方面就沒有什么可以害怕的。”②闡釋了國家資本主義的實質。首先，國家資本主義的發展在無產階級政權的掌控范圍之內。其次，國家資本主義的發展是為社會主義服務的。當然，國家資本主義的最終目的是發展社會生產力，帶動工業生產發展，逐步轉化資本主義的經濟成分，促進社會主義經濟的發展。

列寧在落后國家發展社會主義方面，作出了卓越的理論貢獻，填補了馬克思主義理論關于落后國家建設社會主義的空白。他認為在落后國家建設社會主義必須通過一定的中間環節的思想，特別是國家資本主義理論，具有重大的理論和現實意義。

二、國家資本主義理論的現實意義

列寧的國家資本主義理論，是俄國具體國情與馬克思主義普遍原理相結合的產物，發展了馬克思主義理論體系，具有深刻的理論意義。同時，列寧關于國家資本主義的理論，不僅為俄國向社會主義過渡提供了正確的途徑方式，而且對我國社會主義建設具有重要的啟示。所以說，國家資本主義理論也具有重大的現實意義。

列寧從俄國的實際國情出發，探索出了一條具有俄國特點的社會主義道路，形成了國家資本主義理論，給予了我們諸多啟示。

首先，一個國家的經濟文化遠遠落后于發達資本主義國家要搞社會主義，必須立足于本國的實際，將馬克思主義基本原理與本國實際相結合，不講話對待馬克思主義，探索出一條具有本國特點的社會主義道路。根據馬克思主義唯物史觀的基本原理，社會主義是在資本主義高度發達的條件下，生產力與生產資料資本主義私有制之間的矛盾不斷激化，兩者之間的矛盾激化到資本主義社會無法調控的程度時，才得以實現的。由于列寧領導的俄國革命具備了俄國特有的國情條件，在這些特有的國情條件中，既有封建俄國內部矛盾的深層激化，也有帝國主義列強壓迫俄國的外部條件。從而使得俄國取得了十月革命的勝利，建立起了無產階級政權。

在建立起無產階級政權的同時，新的問題也擺在了列寧面前，也就是如何實現國家的封建落后俄國的社會主義化，即向社會主義過渡的問題。列寧起先搬用了馬克思關于社會主義單一公有制的觀點，取消了商品和貨幣，想通過單純的“計算”實現向社會主義的直接過渡。但實際的效果卻是向社會主義過渡的理想沒有實現，人民群眾的生活更是愈加艱難。現實已表明，“直接路線”是行不通的。接下來，列寧開始注重當時俄國自身的特殊性，認識到小生產占主要優勢的俄國經濟是極其落后的。按照馬克思關于跨越資本主義“卡夫丁峽谷”的理論，經濟文化的國家要實現“跨越”而進入社會主義，在具備一定條件的前提下，是可能的。雖然馬克思對此沒有詳盡的論述，為后來的馬克思主義者留下了難題。但列寧利用資本主義向會主義過渡、建設社會主義的國家資本主義理論一定程度上回答了這一歷史難題。

列寧旨在通過國家資本主義逐步實現小生產和私人資本的轉化，利用資本主義發展社會生力的同時，實現向社會主義的過渡，因而可以說是過渡與建設并舉的路線，開創了具有俄國特色的社會主義道路。對我國社會主義革命和建設提供了寶貴經驗和理論依據。1953年至1956年，為我國的社會主義革命時期。在這一時期，中國共產黨借鑒了俄國向社會主義過渡的寶貴經驗，充分考量和吸取了列寧國家資本主義主義理論的有益成分，形成了黨在社會主義革命時期的過渡時期總路線，即“一化三改”，“逐步實現國家的社會主義工業化，并逐步實現國家對農業、對手工業和對資本主義工商業的社會主義改造。”③尤其是在對資本主義工商業的改造中，我國實施了國家資本主義的步驟，通過國家資本主義私人企業被納入國家的管控軌道，從而使得這部分企業開始帶有社會主義的色彩，并使得私人企業重新煥發活力，維護了社會生產與分配的穩定。由此得出，列寧的國家資本主義理論在我國產生了巨大理論價值和指導意義，為我國在社會主義過渡時期指明了正確的方向。

其次，經濟的發展對于在經濟文化落后的國家建設社會主義來說是極為重要的。列寧關于國家資本主義的理論無論是通過上文提到的五種具體實踐形式的哪一種來規范、引導、促進、監督資本工業的發展，但最終的歸宿是要發展社會生產力，發展社會主義經濟，即國家資本主義理論的落腳點和歸宿點在于發展經濟，這也表明了列寧對于經濟的發展是極為重視的。列寧針對當時社會上流傳的話語，“資本主義是禍害，社會主義是幸福”，指出，如果按照馬克思的構想，即從高度發達的資本主義而進入的社會主義來說，是正確的。但是，立足于俄國貧窮落后的實際情況，誠然，這句話就不成立了。當時俄國的狀況是無論經濟、政治、文化都遠遠落后于一般的資本主義國家，更不用說是發達的資本主義國家。列寧認識到貧窮并不是社會主義，認識到學習和利用資本主義的重要性，認識到發展生產力的必然要求。“建立社會主義必須利用資本主義所達到的技術和文化上的成就。”④列寧認為通過暴力革命建立無產階級政權以后，相應的必須要實現經濟上的發展。按照馬克思主義唯物史觀的基本原理，經濟基礎決定上層建筑。如果沒有相應的生產力的發展，無產階級的政權就不能穩固，這也從側面說明了經濟與政治息息相關的內在聯系。同時，列寧還注意到了勞動生產率的重要性，他認為勞動生產率是保證新生制度最根本的保障，那么在小生產占據經濟優勢地位的俄國怎樣才能提高勞動生產率，進而實現社會生產力的發展呢？列寧找到了正確的答案——通過國家資本主義的具體形式實現對資本主義的利用。從中我們可以得出列寧利用國家資本主義實現勞動生產率的提高，推動生產力的發展，最終實現社會主義經濟發展的這一基本思路。列寧在國家資本主義理論中反映出的重視經濟發展的思想對我國改革開放新時期的政治路線轉變具有重要啟示。

1978年，鄧小平在十一屆三中全會作出了以經濟建設為中心，實行改革開放的偉大決策。列寧重視經濟發展的思想為以鄧小平為核心的黨中央作出從“以階級斗爭為綱”到以“經濟建設為中心”的巨大轉變提供了馬克思列寧主義的理論依據。之前，我們強調“一大二公”的計劃經濟體制，經濟運行缺乏活力，人民生活水平低下。當時廣為流傳的一句話，“寧要社會主義的草，不要社會主義的苗”，它一定程度表明了當時忽視對資本主義的利用，忽視了生產力的發展，忽視了經濟發展的重要性，導致民眾基本溫飽問題得不到解決。鄧小平對歷史經驗進行了深刻的反思，從馬克思列寧主義的基本理論出發，充分認識到經濟發展的重要性，開啟了社會主義現代化事業。

1992年鄧小平在“南方談話”中鮮明指出了發展經濟的重要性。他講到，不能再被姓“資”還是姓“社”的爭議困擾，只要能提高生產力，發展經濟，提高人民生活水平，就大膽地去試去闖。鄧小平還提出要利用國外的資金等發展本國經濟的思想，這也正是對列寧國家資本主義理論的吸收和借鑒，對我國社會主義建設產生了深遠影響。

注釋

①列寧全集·第32卷[C].人民出版社,1984:164.

②列寧全集·第4卷[C].人民出版社,1995:506.

③中國共產黨的90年[M].中共黨史出版社,2016:418.

④列寧全集·第34卷[C].人民出版社,1995:352.