論強化理論在監獄教育中的應用

麻源澈

一、問題的提出

監獄教育是監獄改造的重要基石，提升監獄改造效果關鍵在于重視和完善監獄教育。根據《中國法律年鑒》2012年至2015年中關于刑事犯罪案件的數據統計結果①原始數據來源《中國法律年鑒》（2016年），《中國法律年鑒》（2015年），《中國法律年鑒》（2014年），《中國法律年鑒》（2013年），中國法律年鑒出版社。如下表所示，

年份 刑事收案數（件）被判刑人數（人）判處有期徒刑以上的人數（人）受刑事處罰人數占比2012年 996611 1174133 649909 55.35%2013年 971567 1158609 609526 52.60%2014年 1040457 1184562 615139 51.92%2015年 1126748 1232695 657377 53.32%

從數據可以看出我國監獄在押人員的數量是非常龐大的，為此我國投入了巨大的人力、物力、財力，比如2012年中央和地方財政撥付監獄經費約480億元，比上一年增加45億元。雖然投入力度不斷加大，但我國監獄在押人員數量逐年高漲，這對現代監獄的管理和教育提出了更高的要求。目前我國監獄教育有待保障，例如：很多監獄存在追求經濟效益大于進行教育改造的現象，“5+1+1”教育改造制度明確規定，每周必須安排一天時間用于開展罪犯教育活動，但有的監獄和監區在教育日仍然安排罪犯或部分罪犯在車間勞動，未落實教育活動。我國監獄教育方法有待完善，例如：有的監獄罪犯集體教育流于形式，內容陳舊；罪犯個別教育形式單一、深入化程度不夠；罪犯分類標準不夠科學，罪犯教育對策針對性不強；有些監獄獄內教育有弱化現象，社會教育形式重于效果。將現代化的方法用于罪犯的教育改造中還有待于進一步提高。①王雪峰、李為忠、高海平、李晨光：《罪犯教育理論專題研究》，法律出版社2014年版，第228頁-第230頁。我國監獄教育理念有待提高，例如：監獄教育的懲罰性大于教育性、監獄教育人員“畏難情緒”、監獄教育制度不健全等。這些問題都直接制約了我國監獄教育的發展。

刑罰具有懲罰性和教育性兩個特征，監獄教育體現為對罪犯權利的剝奪、行為的否定、道義的譴責。在刑罰歷史發展過程中，教育作為刑罰的屬性并不是一成不變的，不同時期教育在刑罰中的比重和形式不盡相同。在中國蒙昧時代和西方復仇時代，懲罰性居于核心地位，教育性微乎其微。在西方的威嚇時代，教育性主要表現為用殘酷的刑罰進行恫嚇。與之相對應的是感化，感化與當今的教育內涵更為接近。隨著刑罰進化至今，教育性在刑罰中的比重逐漸加大，甚至近代西方某些國家將教育視為刑罰的本質特征。孟德斯鳩曾說：“自由是做法律所許可的一切事情的權利；如果一個公民能夠做法律所禁止的事情，他就不再有自由了。”監獄作為羈押罪犯的主要場所，目的并不僅僅是剝奪罪犯的自由，監獄同時肩負著對罪犯的教育和改造重任。監獄學是監獄教育的主要法學分支學科，其具有刑法與多學科交叉的顯著特點，罪犯教育和罪犯心理是監獄教育重要組成部分。因此探究罪犯心理特征，運用斯金納強化理論方法，對監獄教育的實踐和理論發展都具有巨大的推動作用，從而使罪犯獲得良好的改造效果，對其重返社會、重獲自由、避免再犯具有重要的現實意義。

二、概念界定

強化理論，也叫做行為修正理論，由美國著名心理學家和行為學家斯金納提出。該理論認為人或動物為了達到某種目的，會采取一定的行為作用于環境。當這種行為的后果對他有利時，這種行為就會在以后重復出現；不利時，這種行為就會減弱或消失。人們可以用這種正強化或負強化的辦法來影響行為的后果，從而修正其行為，內核是以學習的強化原則為基礎從而理解和修正人的行為。

強化理論包括三種類型，即正強化、負強化和自然消退。斯金納根據強化物的性質把強化分為積極強化和消極強化，積極強化是指由于一刺激物在個體作出某種反應（行為）后出現從而增強了該行為（反應）發生的概率，該刺激物稱為積極強化物；消極強化是指由于一刺激物在個體作出某種反應（行為）后而予以排除從而增強了該行為發生的概率,該刺激物稱為消極強化物。根據人類行為受強化影響的程度把強化分為一級強化和二級強化，一級強化是指滿足人和動物生存、繁衍等基本生理需要的強化；二級強化是指任何一個中性刺激如果與一級強化物反復聯合，它就能獲得自身的強化性質。根據行為發生于強化物出現間隔的時間把強化分為即時強化和延緩強化，連續式強化是指對每一次或每一階段的正確反應予以強化,就是說當個體作出一次或一段時間的正確反應后,強化物即時到來或撤去；間隔式強化是指行為發生與強化物的出現或撤去之間有一定的時間間隔或按比率出現或撤去。②謝應寬：《B·F·斯金納強化理論探析》，載《貴州師范大學學報》2003年第1期。

罪犯是指實施了刑法所禁止的行為而被判處刑罰的人。我國刑罰分為主刑（管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑、死刑）和附加刑（罰金、剝奪政治權利、沒收財產、驅逐出境），其中拘役、有期徒刑、無期徒刑和死刑緩期執行屬于剝奪自由刑，管制屬于限制自由刑。因此按刑罰的范圍進行分類，罪犯有廣義與狹義之分。廣義上的罪犯是指一切觸犯刑法而被判處刑罰的人，廣義的罪犯是刑事法學上的概念。狹義上的罪犯指因觸犯刑法而被處以剝奪自由刑且交付監獄執行的人，狹義的罪犯是監獄學上的概念。狹義的罪犯也是監獄教育中主要的教育對象。

三、罪犯心理現象和特征

了解罪犯心理是有針對性制定監獄教育方案的前提。研究罪犯心理的學科主要為罪犯心理學，又稱“監獄心理學”，“罪犯感化心理學”；是法律心理科學的分支學科，屬于應用心理學；是研究罪犯服刑改造過程中心理現象發生、發展和變化規律，為有效地矯正罪犯的犯罪心理和行為提供心理科學依據的科學。①高銘暄：《中華法學大辭典》，中國檢察出版社1996年版。罪犯心理，是指在監獄服刑者區別于社會自由公民的特殊心理現象。以罪犯原有的人格心理和犯罪心理為基礎，在刑罰懲罰和服刑場所外部刺激影響下產生的充滿矛盾、錯綜復雜的心理特征。②林崇德：《心理學大辭典》（下卷）：上海教育出版社2003年版。犯罪心理的結構模式為：犯罪心理=人格心理+犯罪心理+刑罰心理。人格心理是指因受不同因素的影響而形成個人所特有的行為模式。犯罪心理是行為人形成犯罪決意并支配犯罪行為實施的各種心理因素的總和。刑罰心理是指刑罰的宣告及執行對受刑人及社會公眾產生的心理影響。

罪犯心理以人格心理和犯罪心理為基礎，在經歷了逮捕、訊問、審判、執行等司法活動后新增了刑罰心理從而形成其獨特的特點。由于刑期長短、監管環境、日常生活等因素影響著罪犯心理活動致使犯罪心理處在不斷變化的過程中，但總體表現為服刑初期的低落、中期的平穩、后期的波動。服刑初期指罪犯入獄前半年左右的時間，是罪犯適應新環境的時期，罪犯心理表現為：封閉壓抑、敏感多疑、急于表現、急功近利。服刑中期指罪犯入獄半年后至出獄前半年左右的時間，此時罪犯逐漸適應了監管環境，罪犯心理表現為：嫉妒心理、逆反心理。服刑后期指罪犯出獄前半年的時間，此時罪犯打破了中期平穩的情緒，罪犯心理表現為：解脫型、悲觀型、浮躁型、報復型、倦怠型。

基于認罪與不認罪的矛盾，犯罪需求與限制其行動自由的矛盾，好逸惡勞與強迫勞動的矛盾，常態需要與生活限制的矛盾又會形成三類心理現象。即：承受刑罰的心理、與處遇相聯系的心理、原有違法犯罪心理的延續

1.承受刑罰的心理。其典型表現為期望發生某種變化以擺脫或減輕服刑之苦，因欲求不滿和監獄生活單調乏味而焦躁不安，因其社會地位低下而產生自卑。承受刑罰的心理特征為：焦慮心理、痛苦心理、自卑心理、恐懼心理等。

2.與處遇相聯系的心理。罪犯在押期間，其心理狀況同改造環境、生活條件、管理等級、教育措施及對勞動生產的適應程度直接相關。若改造環境、生活條件較好，則改造情緒穩定，反之，則苦悶沮喪；能勝任勞動，受到獎勵，則改造積極性高，心情較輕松，壓抑感較輕，反之，則改造積極性低，壓抑苦悶，甚至產生反改造心理。與處遇相聯系的心理特征為：思家戀親心理、怨恨心理、渴望自由心理等。

3.原有違法犯罪心理的延續。慣犯、累犯和惡習深的罪犯，其犯罪心理結構較穩固，犯罪定勢已形成，犯罪體驗深，雖因判刑受到打擊遏制，但不可能立刻消失，不可避免地會帶入監獄。原有違法犯罪心理的延續特征為：拒絕改造心理、尋求代（補）償性滿足心理。

四、強化理論在監獄教育應用的可行性分析

精神分析、行為主義心理學和人本主義心理學被稱為現代心理學三大流派，代表人物分別是：弗洛伊德、斯金納與羅杰斯。弗洛伊德在精神醫療過程中重點對精神進行分析和治療，經過對病態心理的積累和總結，對人的心理和人格提出了新的闡釋，強調人的無意識和非理性因素在行為中的作用，重視心理應用。斯金納以精細的動物實驗為基礎，注重對外部行為的觀察，運用自然科學的研究方法論證了高等動物中存在刺激與反應這一現象。羅杰斯主張人的自我領悟，自由表達觀點和情感，讓意志決定行為，隔絕外來價值觀的干擾，自我修復，促進發展。三大心理學流派都有各自的主要研究方向和可取之處，對之后心理學的研究產生了深遠的影響起到了巨大的推動作用。但總體上都存在各自不足之處，如果說弗洛伊德和羅杰斯對環境因素考慮的太少，斯金納則是對環境因素關注的太多。因為人的認知與情感、思維與個性、社會交往等方面的復雜性和微妙性，絕非只用“強化物”就說的清楚。①賈洛川：《監獄該著與犯罪解放》，中國法治出版社2010年版，第118頁。斯金納的強化理論只討論外部因素或環境刺激對行為的影響，忽略人的內在因素和主觀能動性對環境的反作用，具有機械論的色彩。②鐘力平：《斯金納的強化理論及其應用》，載《企業改革與管理》2008年第2期。斯金納的強化理論的確有效的應用于心理、管理、教育和生產等領域，但罪犯心理又是復雜多變的，如果單純的應用強化理論而忽視強化行為對罪犯心理的影響分析，則很難從根源上矯正罪犯進行犯罪行為的心理傾向。對于違法犯罪者這些特殊人群的心理與行為矯治工作，西方于二十世紀 50年代開始較廣泛地采取了行為主義的實用技術，雖然較短時間內就可能出現“明顯的成效”，但仍然存在著弊端，如矯治效果的客觀性、持續性與穩定性等問題。③劉建清：《三大心理學流派對犯罪心理學的影響》，載《政法學刊》2004年第1期。所以這些問題背后的原因還有待進一步發掘。

雖然強化理論在國外的罪犯心理矯治過程中還存在不足，療效持續性不是那么明顯。但是強化理論在監獄教育中的作用和價值還是不容忽視的，首先，強化理論是對罪犯外部行為的研究，這是直觀可量化的，便于記錄和分析從而指導下一步的強化行為。其次，強化理論具有較強的可操作性，強化理論是通過“強化物”這一刺激物作用于罪犯，從而改變罪犯行為頻率，而監獄中的“強化物”是可歸類和應用的。最后，罪犯心理問題目前主要通過傳統的心理輔導進行緩解，強化理論在監獄教育的應用有助于豐富罪犯心理研究的廣度和深度，建立起心理矯正和行為矯正的橋梁，從而形成更科學合理的罪犯心理研究體系。所以說強化理論在監獄教育中是有其可行性的。

五、強化理論在監獄教育中的應用

監獄是國家的刑罰執行機關，是對罪犯進行懲罰、改造、教育、勞動的場所。我國監獄教育改造實行因人施教、分類教育、以理服人的原則，采取集體教育與個別教育相結合、獄內教育與社會教育相結合的方法。但監獄內高墻電網，與世隔絕，獄警荷槍實彈，看管森嚴，罪犯的生活、生產、學習都有相關嚴格的規定，這對罪犯的不良行為的確有一定的震懾作用，另一方面又容易使罪犯產生抵觸或排斥心理從而使其更難融入到監獄的管理，影響監管改造效果，并且不良情緒不能得到及時的排解就會產生新的心理問題。所以要研究罪犯心理、完善監獄教育體制，就要正確處理罪犯處遇。

罪犯處遇是指對罪犯的處置和待遇。我國罪犯處遇的現狀而言，一是處遇手段單一，激勵幅度太窄；二是處遇形式混亂，罪犯無所適從；三是處遇級差簡單，激勵程度有限；四是處遇晉級遲緩，激勵動力不足。①賈洛川：《監獄該著與犯罪解放》，中國法治出版社2010年版，第75頁。19世紀中葉之后，歐美等國在監獄和矯正制度中首先使用“處遇”一詞來概括對犯罪人執行刑罰的所有活動，例如美國的工作釋放制度、英國的開放制度、法國的半自由制度、歸假制度等，發展至今已經形成完善的處遇體系并制定相關法律法規予以保障，這些歐美國家會定期對罪犯進行級別評估，罪犯處在哪個級別就獲得相應的處遇，而且還包括周末監禁處遇、中途監獄處遇等，不僅節約了監管成本，而且有利于罪犯回歸社會。

根據處遇的環境不同，可將處遇分為監獄內處遇和監獄外處遇。監獄內處遇包括監禁、教育、生活、勞動等，主要依靠監獄管理力量。監獄外處遇包括緩刑、減刑、假釋、監外執行，主要依靠社會力量。司法部在2001年發布的《司法部關于在監獄系統推行獄務公開的實施意見》中規定監獄對罪犯實行分級處遇的管理辦法，分級處遇等級分為從嚴管理、普通管理、從寬管理。監獄根據罪犯服刑時間和改造表現，按規定確定、調整罪犯的處遇等級。但是《意見》中對執行處遇的依據較為籠統模糊，只有“服刑時間”和“改造表現”，致使其在實踐中難以操作和適用。這也是監獄管理相關法律法規普遍存在的問題，因此將斯金納的強化理論應用于監獄教育，將有助于我國監獄處遇體系相關制度的構建。

（一）強化自我認同，減少消極心理

2004年司法部通過并發表了《監獄服刑人員行為規范》，同時廢止1990年發布的《罪犯改造行為規范》。從名稱的改變可以看出司法部具有將“罪犯”稱謂改換成“服刑人員”稱謂的傾向。雖然兩者在本質上還是一樣的，并且罪犯一詞無論在文書還是實踐中的應用都不會產生歧義，但是如果“罪犯”二字直接出現在罪犯的日常環境，會有意無意的給罪犯予以暗示，讓他們覺得自己是有罪之人，是被社會拋棄的人。在實踐中，一般的監獄在相關用語還是比較規范的，大多會使用“服刑人員”，“學員”甚至直接使用罪犯的名字，從而用友善的“積極強化物”直接作用于罪犯，讓他們更快速的融入監獄的友善氛圍，尤其是對初入監獄的罪犯，能有效緩解他們低落封閉的心理，同時可以在監獄中開展集體活動，各展所長，培養罪犯積極樂觀的心理。樹立典型，鼓勵優秀，對于獄中表現突出的罪犯給與及時的肯定，及時反饋也是強化理論的重要原則之一，“先進”帶動“落后”，最終實現獄內互幫互助的良好環境。

（二）分類管理，規范日常訓練

在傳統罪犯分類管理上，探索適合監獄教育的管理類型。例如按不同的犯罪類型和不同的服刑階段進行分類，對某一種管理類型中設置符合該管理類型的處遇標準和評估體系，這樣可以對同類問題進行統一解決，又可以避免罪犯在解決老問題之前從其他類型的罪犯中習得新問題，減少“交叉感染”。分類管理有利于尋找罪犯興趣點，觸發其改造動機，再科學合理的選取強化物，對符合行為規范的給與正強化，對不符合規范的行為給與負強化。罪犯在服刑前大多生活在懶散、無序的生活里表現出紀律性不高的特點，所以要在日常管理和訓練中循環反復地促使罪犯養成良好習慣，比如從早上起床、就餐、出工、生產勞動、收工、工余學習及問題活動、就寢，都有嚴格的行為導向。①馮維、趙斌：《現代教育心理學》，西南師范大學出版社2013年版，第41頁。這個引導就是有意識的培養罪犯自我強化的意思，讓罪犯潛移默化的改造自己的行為。在監獄中的針對性教育可以爭取當地教育行政主管部門的支持，提高監獄教育的教學質量，聘請相關教師授課，降低監獄教育建設成本。

（三）有效利用正強化，避免罪犯再犯

正強化比負強化更有效是斯金納強化理論的原則之一。該原則在監獄教育中同樣適用，例如《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百六十二條規定：“被判處管制、拘役、有期徒刑或者無期徒刑的罪犯，在執行期間確有悔改或者立功表現，應當依法予以減刑、假釋”，近年來重新犯罪人群中在服刑期間受過減刑獎勵的人數并不低。一項調查顯示，重新犯罪中減過刑的占到 31.52%。②賈洛川：《監獄該著與犯罪解放》，中國法治出版社2010年版，第102-103頁。從再犯者的生命歷程看是親犯罪積累( cumulativeprocriminal)的過程，即一個人的再犯風險蘊含在他的經歷和遭遇之中，是一種劣勢積累和負向強化的過程。③［美］陳曉進：“生命歷程理論：個體犯罪行為的持續和變遷”，曹立群、任昕主編：《犯罪學》，北京大學出版社2 009年版，第54頁。雖然導致罪犯重新犯罪的原因是多種多樣的，但減刑、假釋等負強化沒能發揮其激勵作用的原因是部分罪犯的良好表現并不是基于自愿，而是在高壓強制的氛圍下不得已按照監管的意愿予以表現，所以這些罪犯在獄中甚至出獄后的某段時間看似表現良好，但是遇到機會又可能故態復還，這也是強化理論的應用得不到持續穩定的效果的原因之一。

（四）合理制定勞動計劃，完善罪犯處遇體系

勞動是監獄改造的重要組成部分。在實踐中，我國部分監獄為了追求經濟效益，給罪犯安排了過度的勞動任務，這必然會縮短監獄教育的時間，這類問題有待整改。但也不能忽視了勞動的激勵作用，有的監獄將罪犯勞動直接與處遇掛鉤，干得好，積分高，可以加餐、與親人團聚、吸煙、購買其他生活用品等。④賈洛川：《監獄該著與犯罪解放》，中國法治出版社2010年版，第75頁。情感維系和物質享受是身陷囹圄的罪犯重要需求，在勞動活動過程中有效利用情感和物質的積極強化物鼓勵罪犯認真完成勞動任務，培養“勞動創造財富”的意識，讓罪犯形成正確的價值觀念。目前我國并沒有統一的處遇體系，各地各行其是，效果參差不齊，所以需要制定相關的法律法規予以指導和規范，針對特定的罪犯采取特定的處遇措施，才能有效改進罪犯的行為模式，這也符合強化理論中“要依照強化對象的不同采用不同的強化措施”的原則。在處遇體系的構建中同樣要注意度和邊界，作為監獄機關，一方面要依法保障罪犯除了因監禁依法被剝奪的自由以外其他自由，同時也不能過分擴大罪犯的自由，使其流連忘返。⑤區伶俐等著：《現代監獄行刑研究》，山東大學出版社2007年版，第75頁。并且在勞動過程中可以有計劃的對罪犯進行職業技能培訓，可以給通過培訓考核的罪犯頒發相關職業技能證書，從而提高他們在出獄后的社會生存能力和適應能力。

（五）建立社會強化效果反饋機制，加強強化效果穩定性

目前我國監獄教育的特點是：入監教育抓的緊，后期教育跟不上，出監教育被忽略。⑥葛新成、岑來明：《監獄教育改造失誤之我見》，載《犯罪與改造研究》 2017 年第 8 期。這也與斯金納強化理論中自然消退相吻合。自然消退，又稱衰減，它是指對原先可接受的某種行為強化的撤銷。由于在一定時間內不予強化，此行為將自然下降并逐漸消退。⑦鐘力平：《斯金納的強化理論及其應用》，載《企業改革與管理》2008年第2期。強化理論應用于監獄矯治工作中，如果過段時間不對相應的行為進行“再強化”，則強化的效果將會大打折扣，這在西方國家的實證研究中是被證實了的。強化理論應用于監獄教育主要是在獄中又不僅僅是只在獄中，它應該延展到獄外，這也能與處遇制度相銜接，起到很好的耦合和通連互動作用。罪犯通過緩刑、減刑、假釋、監外執行或刑滿釋放等途徑回歸社會后，主要就得依靠社會力量對其進行監督和教育，如何將監獄教育和社會教育做銜接這是值得改進和強化的。罪犯出獄后如果再犯罪，將會直接被撤銷掉緩刑、減刑、假釋、監外執行等消極強化，后果是再被關入監獄，這再一次增加了監獄的負擔。所以在罪犯再犯之前可以建立社會強化效果反饋機制，從而及時獲取針對特定罪犯行之有效的強化方法并對之進行教育從而對其進行積極引導，避免罪犯再次實施違法犯罪行為。

總結

監獄教育是教育的特殊教育領域，它具有教育的共性，所以可以吸收借鑒其他教育領域的先進經驗，它也有自己的個性，所以針對個性需要從理論和實踐上予以足夠的重視。早在春秋戰國時期，我國“法家”的先圣韓非子就提出了“凡治天下，必因人情。人情有惡，故賞罰可用；賞罰可用，則禁令可立；禁令可立而治道具矣。”①李暢：《關于我國監獄教育改造中調動服刑人員主動性的研究》，載《佳木斯職業學院學報》，2017年第 5期。也就是說人有好惡，賞罰分明，治道具矣。這和斯金納的強化理論在方式上不謀而合，從人類共性的科學角度，將強化理論應用于我國監獄教育是具有可行性的，這一領域值得進一步的實踐和研究。

孟德斯鳩說過：“沒有一個詞比自由有更多的含義，并在人們意識中留下更多不同的印象了。”②[法]孟德斯鳩：《論法的精神》（上冊），張雁深譯，商務印書館1995年版，第153頁。不同的人對自由有不同的定義，但是關在監獄中的罪犯是實實在在的失去自己的人身自由。監獄教育將會是罪犯洗心革面、重塑自我、重獲自由的最優方式。改變監獄痼疾，監獄才不會淪為地獄，監獄才能成為罪犯涅槃重生之地。目前中國刑罰也越來越重視其教育性，隨著時代的進步、文明的發展，刑罰教育的重要性會愈加明顯，監獄教育的成果也會更加顯著，使之從實然監獄向應然監獄發展。