推進一流學科建設，提升高校自主創新能力

高校要提高科技創新能力，學科建設是根本和基礎。無論是建設平臺還是組織創新團隊，最后都要以學科建設為核心。突出學科特色，發揮學科優勢已經成為學科建設的價值追求。

一 一流學科建設提出的背景

自上世紀90年代中期以來，我國先后實施了“211工程”“985工程”等重點建設項目。進入新世紀以來，新形勢和新任務對高等教育實施內涵發展、提高國際競爭力提出了更高的要求。2014年5月4日，習近平總書記在北京大學師生座談會上明確提出，要堅定不移地建設世界一流大學。可見，建設一流學科是我國高等教育發展到一定歷史階段的選擇。

我國高等教育發展先后經歷了面向行業的專業教育、面向學科的專業教育和面向職場的專業教育三個階段。第一階段是面向行業的專業教育。20世紀50年代模仿“蘇聯模式”，“以培養工業建設人才和師資為重點發展專門學院，整頓和加強綜合大學的方針”，進行了大規模院系調整。由于過于強調專業對口，大學生知識面不寬，缺少適應性和創造性。第二階段是面向學科的專業教育。20世紀80年代后，模仿“歐美模式”，實現高校合并，按照學科設置專業，使中國大學的專業種類從一千多種下降為二百多種，此時的“專業”實為“三級學科”。第三階段是面向職場的專業教育。隨著以科研和創新為主體的工業4.0時代的到來，高等教育的目的乃是促進“人人創業、萬眾創新”，“讓創業成為一種習慣”。

二 一流學科的內涵

學科是探究世界一流學科的基礎性范疇，國內外學者分別從不同視角對學科概念進行了界定。伯頓·克拉克認為，學科包含知識和組織兩種形態方面的涵義：一是作為一門門知識的學科，二是圍繞這些學科而建立起來的組織。沃勒斯坦提出，所謂的學科實際上同時涵蓋了三方面的內容：首先，學科是學術范疇；其次，學科也是組織結構；最后學科還是文化，即屬于同一領域的學者們具有共同的閱歷和研究方向。宣勇認為，大學學科語義上即指大學的基層學術組織，是大學組織的細胞。潘懋元闡述道：學科是觀念組織和社會組織的結合體，是內在建制和外在建制的統一體。內在的觀念建制指的是學科的知識體系和認識規范。外在的社會建制指的是學科必須擁有專門獨立的社會組織(如學院、系等)和更廣泛意義上的社會分工、管理和內部交流機制，其建立過程是學科的制度化建設過程。

世界高等教育有兩大體系：歐洲大陸傳統體系和盎格魯北美傳統體系。歐洲大陸傳統體系強調政府控制，看重學科的實踐標準，認為學科是一個教學的平臺育人的平臺。盎格魯北美傳統體系強調學術自由，重視學科的學術標準，把學科作為科學研究的平臺，目前這一體系占主導地位。因而美國科學基礎數據（EI）成為了當前世界一流學科的主要評價標準。當前世界有三個有影響力的世界一流大學和一流學科排名體系：上海交大的大學學術排名體系，美國新聞與世界報道和泰晤士報的排名體系。綜合三大排名體系可知，一流學科的標準主要包括一流的學者、一流的學生、一流的科學研究、一流的學術聲譽和一流的社會服務。

三 一流學科建設的意義

建設世界一流學科是建設世界一流大學的基礎，是為了實現“中國夢”建設高等教育強國建設的戰略舉措。加快推進世界一流大學和一流學科建設，可以促進我國一流大學數量的增加和質量的提升，帶動我國高等教育整體水平的顯著提升，實現我國高等教育從大國向強國的根本性轉變。

學科水平決定大學層次，建設世界一流大學的關鍵是建設一流的學科，而一流學科的建設必須要有新理念、新思路。已有的研究成果表明，學科水平與大學發展水平之間呈高度正相關，學科水平在很大程度上影響大學的國際地位和學術聲譽。正是在這個意義上人們說辦大學就是辦學科。

高校是科技創新的重要力量，為國家經濟建設與社會發展提供創新知識和高技術成果。只有推進一流學科建設，通過平臺和團隊建設等有效形式把學科水平提上去，學校的教學和科研才有更大的后勁和潛力，科技創新能力才能持久。

四 我國大學學科建設的現狀

趙蓉英等依據《世界一流大學及學科競爭力評價報告（2015-2016）》對中國學科發展的質量所進行的研究得出以下結論：第一，中國學科的發展已很全面但多數學科的競爭力還較弱；第二，中國已有一些科研機構的部分學科進入世界一流行列甚至前列；第三，中國進入ESI排行的科研機構數學、科數及學科競爭力與美國相比還有一定差距，學科建設的主要力量在高校；第四，中國的科研機構在22個學科的排名分布情況存在差異。化學工程學和材料科學3個學科的排名整體比較靠前，表明中國的化學工程學和材料科學的學科競爭力較強。

五 我國大學學科建設存在的問題

1 大學學科建設“政府化”

這表現為兩個特征：一是明確了大學學科建設自上而下的行政序列，確立了整體性的大學學科層次結構和分級建設的基本秩序；二是將建設重點學科的行為逐漸衍生為各級政府配置高等教育資源的一種基本方式。政府自上而下地擇優選建大學學科導致學科分類的建設標準有所缺失和對學科概念的隨意理解和解釋。

2 大學學科建設“虛擬化”

在學科升級的基礎上，大學學科建設聚合各種學科要素以發揮規模優勢，建設“虛擬化學科”的現象普遍存在。在大學實施學科建設的過程中凡是與大學發展相關的建設要素幾乎都被納入到各類學校學科建設的政策文本當中，導致學科建設的管理難以操作，各級政府和高等學校始終無法對已經投入了大量資源的學科建設活動進行科學合理的客觀評價。所謂評價也僅僅是評估學科的建設行為和學術成績，而非評估學科自身。

3 忽視學科整體優勢的形成

在目前高校的學科建設中“學科壁壘”、重點學科與非重點學科之間的鴻溝仍然難以逾越，重點學科的示范帶頭作用并未得到有效的發揮。按二級學科劃分進行的重點學科建設模式在科學發展處于以分化為主的時代是切實可行的，但在跨學科研究興起、交叉學科跨學科等融合性學科不斷涌現的今天，純粹單個的學科點已很難適應目前的需要。

4 學科數量膨脹

現代大學學科建設更大的困境還在于一旦學科劃分之后，學科制度就成為保護前期知識規劃結果的堡壘，學科的內部就會迅速滋生出一種保守主義的傾向，強化本學科的合理性，反對學科重新劃分或跨學科研究，大學只能不斷增加學科數量和研究人員，大多數學科逐漸喪失了學術資質，僅僅成為了獲取學術資源的一種工具。

5 學科結構雷同

我國高校學科布局結構不夠合理：一方面重點學科集中在少數高校里面，而且重點學科集中在少數學科門類里面。另一方面，同一個一級學科或二級學科被同時建在多所學校中，學科建設中存在局部過剩問題。這導致競爭有余而協作不足，從而失去了在同一個學科領域里面進行互補發展、系統發展的堅實基礎。

6 重視硬件投入，忽視對人才的投入

學科建設投入重視實驗設備和條件的改善，在人才的引進和培養上缺少制度性的財政保障。我國高校的儀器先進，實驗室裝備早已達到了世界一流水平。但現有的學科建設制度中缺少用于人力的經費，沒有相應的制度安排。沒有人才，學術產出也不可能持續地增長。所以很多高校出現了重點建設的學科設備經費花不完，到年底學科突擊花錢的現象。

六 推進一流學科建設的舉措

作為一個學術組織，學科是科學研究的平臺，是教學育人的平臺，是人才隊伍建設的平臺，是社會服務的平臺。因此建設世界一流學科要從學術隊伍、學術成果、學生質量、學術聲譽等維度進行考慮。同時，也要完善學科評估，確立學科使命，強化績效評價，鼓勵交叉學科的發展。

1 構建一流的學術隊伍

“教育大計，教師為本”，大學的生機和活力在于教學科研水平和學科專業建設，而教師是高校教學科研和學科建設的主體，學術大師更是現代高校綜合實力的最主要標志。國務院印發《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》中提出的建設任務之一是“建設一流師資隊伍。強化高層次人才的支撐和引領作用，加快培養和引進一批一流科學家、學科領軍人物和創新團隊，培養造就一支優秀教師隊伍。”好的學科隊伍形成的關鍵是培養學科帶頭人、學術帶頭人和形成創新團隊。大學要建立健全學科帶頭人、學術帶頭人的培養制度、育人機制和激勵機制、完善的政策系統、操作系統和追蹤系統，做好學科帶頭人和學術帶頭人的評價工作。同時，要更加重視創新團隊的建設，構建以學術大師、院士和高水平的科學家為學術帶頭人，中青年為學術骨干和大批博士、博士后參加的學術隊伍。抓好領軍人物，推進團隊建設，推動學科隊伍建設；合理配置與引進一流人才，重視學科梯隊建設；加強對青年教師科研能力和創新能力的培養，建設高素質的教師隊伍。

2 產出一流的學術成果

一流的學術成果是評價一流學科的重要標準之一，科研成果可以豐富教學內容，為學生提供最前沿的知識和體驗。因此一流學科必然要以一流的學術成果為標志。

3 培養一流的學生

學生質量既指生源質量更指培養質量，培養一流學生是一流學科的另一重要標識。中國一流學科與國外一流學科的一個重要差距是不能培養拔尖創新人才。科教融合協同育人是世界一流大學人才培養的共同規律。一流的學科以一流學科群的形式出現時，培養一流的學生就不再困難。

4 具備一流的學科聲譽

一所大學學術聲譽歸根結底來源于這所大學的學科聲譽，一流學科擁有一流的學科聲譽。學術聲譽與一流學科是一種相互建構的關系：學科的學術聲譽是一流學科的核心內容，良好的學術聲譽可以為該學科吸引一流的學術人才，一流的學生以及優良的學術資源。

5 構建個性化的學科投入機制

建設世界一流學科，充足的財政投入是前提。今后相當長的時間內，要完善高校學科建設經費投入和使用辦法，調整投資結構方向，實現以物投入為主向以人投入為主的轉變。從人力、財力、物力和學科發展水平看，高校很難保證各類學科和各個研究領域都能夠取得突破，因此，學科建設必須采取有所為、有所不為的方針，集中有限的財力在主要的研究領域形成突破，建立補缺性、持續性和競爭性的個性化經費投入機制以及相關的配套支持政策，打造一批達到或接近國際一流水平的學科和達到國內一流水平的學科群。

6 完善學科運行與管理機制，推進學科國際評估

建設世界一流學科，完善的學科運行機制是關鍵。重點是要完善學科評價與動態調整機制，委托第三方評估機構參與學科建設評估，提高學科建設的科學性和公信度。教育部學位中心組織的學科評估目前已開展三輪，第四輪學科評估已于2016年4月底啟動。在國際上，主要的大學排行榜和知名大學都陸續開始采用ESI來衡量和評價學科實力。最近幾年來，ESI指標也受到我國各高校和各級教育行政部門的重視，在遴選2011協同創新中心實施高校綜合投資等重點發展項目中，把進入ESI全球排名前1%的學科數量作為重要發展目標。ESI全球學科排名因其數據權威、針對性強、領域齊全、國際可比等特點，已經成為衡量各個高校在全球同類學科領域發展水平的重要參考。國家教育主管部門文件中強調鼓勵有條件的學校積極開展學科國際評估。高校選擇相對能沖擊世界一流的優勢學科進行評估，使學科國際評估更有針對性和實效性。按院系進行評估，既有利于設置與國際接軌的評估標準，也能實現評估過程的有效組織管理，使高校真正實現“以評促建”，完善學科建設的內部質量控制。高校要進行學科國際評估，要以國際一流標準為主。要引入重點學科和優勢特色學科發展競爭機制，根據績效評估發展狀況，實施即時調入和周期性調出的動態調整機制，建立一流學科國內外標桿學校追蹤體系，對學科發展進行動態監測。

7 確立共同且清晰的學科使命

學科使命界定了其學術活動的疆界，是學科內部一切學術活動進行的依據和邊界，也是一個學科所承載和追求的目標。學科使命能對學科組織的內部成員起激勵作用，同時也能為學科組織的學術人力資源配置與階段發展規劃提供依據。科學發展的無限性決定了任何一個學科都有很多發展方向，任何一個學科組織都不可能在所有的學科方向上爭創一流。學科使命的清晰化有助于學科組織以點的突破躋身一流之列。我國大學學科建設中較為普遍的現象是學科使命模糊甚至缺失。各級學科建設主體通常也只提出學科發展的中短期目標，學科成員間僅在項目申報時，建立臨時性的聯系。總之，學科組織的使命不夠清晰，學科成員的使命意識也不夠強烈，因而學科組織的凝聚力偏弱。

8 強化績效評價

堅持推進以學術卓越為核心的綜合改革，為世界一流學科保駕護航。要實行高校教師分類管理，均衡各類人員的數量、年齡、性別比例，形成以教師崗位績效綜合評價結果為重點的人才考核與評價體系，不斷完善創新質量和實際貢獻為主要考核內容的教師評聘機制，根據不同崗位類型特點制定相應的聘任條件和配套評價考核標準，推進高校教師專業技術職務以聘代評改革，強化論文質量與被引數評價，對發表的高引論文給予重獎，引導科研人員創作高水平論文。

9 樹立大學科意識，鼓勵交叉學科發展

現代科學技術發展的成就表明，原創性成果大都產生于交叉學科或跨學科領域，學術上作出突出貢獻的學者多具有多學科的知識背景。建立一流學科，要鼓勵交叉專業建設，開設交叉學科課程，以交叉學科研究成果豐富教學內容;鼓勵教師組成跨學科教學團隊，合作講授跨學科課程;打破院系間“各自為戰”的學科建設和人才培養體系，理順院系之間的利益關系，建立院系之間協調溝通和資源分配機制。同時，大學交叉學科建設和人才培養不能單獨進行，必須建立與科研機構、行業企業間的緊密合作關系，完善多元利益主體參與的產學研合作機制，真正與交叉科學研究人才培養相結合。

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