我國檔案企業數據與啟示

孫軍

摘 要：我國檔案管理業務市場化自上世紀90年代發軔，近幾年呈現出蓬勃發展的態勢。數據顯示，檔案社會機構雖然在分布區域、資金投入、融資程度、經營范圍等方面還存在發展不均衡等問題，但快速增長、逐漸完善已成總體發展趨勢。當前，檔案企業是檔案社會機構的主要力量，而檔案企業規范發展所需的法律規制、專業管理和社團指導仍處于明顯缺位狀況。

關鍵詞：檔案企業；數據分析；規范管理

Abstract： The marketization of our country's archive management business started in the 1990s and has shown a booming trend in recent years. The data shows that although social archives institutions still have problems such as unbalanced development in distribution areas， capital investment， degree of financing and business scope， rapid growth and gradual improvement have become an overall development trend. At present， archive companies are the main types of social archives institutions， but the legal regulations， professional management and community guidance required for the standardized development of archives companies are still in an apparent absence.

Key words： Archive Companies； Data Analysis； Regulatory Management

1 “檔案企業”名稱來由

筆者以“檔案”為經營范圍的關鍵詞，通過手機第三方應用程序“企查查”檢索到5001家（截止時間為2018年4月底，不含香港、澳門和臺灣）檔案企事業單位，其中“檔案局”“檔案館”等行政事業單位，以及“檔案學會”“研究會”“協會”等研究機構1571家，單純經營各類檔案用品的銷售型的455家，從事檔案業務的機構有2975家。

目前關于檔案社會機構的名稱有一些爭論，有學者將檔案社會機構的發展歷程劃分為三個時期：萌芽時期（1992-2000年）、探索時期（2001-2009年）和發展時期（2010年以后）[1]。萌芽時期的檔案社會機構基本上是從檔案管理部門衍生出來的，其形式多以“檔案服務部”“咨詢服務中心”等名義出現，常被定性為“檔案中介服務所”“檔案服務機構”，是檔案社會機構的雛形，現在占比已經很少了；探索時期，檔案社會機構的社會性、中介性和逐利性開始公開顯現，這個時期使用較多的是“檔案事務所”，凸顯了檔案社會機構愈加獨立的傾向；發展時期的檔案社會機構也正逢國有企業公司化改革的深化階段，企業公司制是企業治理現代化的標志。以公司形態出現的檔案社會機構后來居上，成為發展時期的主流形式。根據統計，目前檔案企業的注冊形式中，公司制為絕對的主流，在2975家檔案企業中占到了2578家，占比為86.7%，在當前已經成為檔案社會機構的主要模式。鑒于這些檔案社會機構具有明顯的、完整的企業特性，筆者認為應當將其定義為“檔案企業”。

除公司制外，其他的檔案社會機構形式主要有“檔案中介服務所”“技術中心”“培訓中心”“檔案服務部”“咨詢服務中心”“檔案事務所”等等，通過圖1可以看出各種名稱的分布情況。

2 檔案企業數據分析

2.1 檔案企業的出現時間分布。檔案企業是檔案管理市場化的產物，通過時間的維度可以窺見檔案管理市場化的發展過程和前景。在從事檔案業務的2975家檔案企業中，去除成立日期不詳的92家，其余2883家的時間分布情況如下：

截至1992年，全國檔案企業只有約31家，而到2017年時已經接近3000家，其中，2002年，檔案企業突破100家。2012年成為檔案企業規模大幅增長的起點，到2017年的5年時間，檔案企業數量上達到了2154家，注冊資本也從2012年的2億余元猛增到107.58億元，加上成立日期不詳的92家檔案企業的注冊資本2.5億余元，合計注冊資本總額實際已超過110億元。

統計數據還顯示，最早登記在冊的檔案企業是1987年注冊的“太原西山福利廠”，該廠在經營其他項目的同時還提供“檔案整理服務、檔案數字化服務、檔案裝裱及修復服務”。筆者經過核實，發現該經營項目是2017年9月12日才變更增加的。目前檔案界公認的注冊最早的檔案企業，應當還是1992年6月成立的沈陽市檔案信息開發服務中心，以及1992年9月成立的浙江省建德市檔案事務所和湖州市檔案事務所[2]。

2.2 檔案企業的區域分布情況及融資程度。分區域統計檔案企業的分布情況，有助于觀察各區域的差別，結合注冊資本，既可以了解不同區域檔案企業的資本利用率，也可以由此折射各區域經濟的水平與檔案企業發展的聯動作用。

根據2017年行政區劃代碼，我國行政區域劃分為華北地區、東北地區、華東地區、中南地區、西南地區、西北地區和香港、澳門、臺灣等地區。

按照這個劃分，各區域內的檔案企業數量、注冊資本總和以及檔案企業平均注冊資本的情況如下圖（不含香港、澳門和臺灣）：

從上圖可以看出，數量上華東區域最多，超過1000家；中南區域次之，也將近1000家；西北和東北最少，分別為171家和145家。

從各區域檔案企業注冊資本總額來看，與數量成正比例關系，華東區域達42億余元，中南區域也將近35億元，而西北區域僅有5.7億余元，東北區域更不足5億元，可見華東和中南的區域經濟更發達，市場化程度更高。

但平均注冊資本與數量分布出現變化，并不成正比例，如華東、中南區域注冊資本總額雖列第一、第二，但平均注冊資本卻分別為412萬元和347萬元，均低于華北區域的576萬元，與西北區域的338萬元接近。數量多、總資本高，但平均資本數低，一定程度上說明華東、中南區域檔案企業輕質化運營、市場融資程度要高于其他區域，這與這兩個區域市場活躍程度相符。

2.3 各區域檔案企業的發展態勢。結合時間觀察各區域檔案企業的發展趨勢，可以一目了然地發現區域之間存在的差別，并可預測未來的發展狀況。

從上圖可以看到，各區域在2012年以前都處在一個緩慢的增長期，但大約在1992年到1997年的五年間，華東區域就已經呈現出高于其他區域的發展態勢，這與當時華東區域第一個企業改制浪潮相吻合；各區域明顯的變化均發生在2013年，均進入了迅猛發展時期，中南區域緊隨華東區域之后，并在最近的一個五年內逐漸超越，顯示中南區域的市場化程度后來居上，整體經濟發展略高于華東區域；西南區域則屬小有發展，而華北、西北和東北的增長趨勢相差無幾，普遍增速不高。

2.4 GDP背景下的檔案企業數據——以華東、西南和東北為例。檔案企業作為市場主體的一種類型，其各項數據也會折射市場規律，市場變化也會作用于檔案企業，成為觀察市場情況的一個窗口。

華東區域2016年GDP總和為292560億元，與2012年的208781億元相比，增幅為40.1%，同一時間跨度內的檔案企業注冊資本增幅為1136.9%，是GDP增幅的28.4倍；中南區域2016年GDP總和78392億元，相較2012年53145億元的增幅為47.5%，同一時間跨度內的檔案企業注冊資本增幅為627.8%，是GDP增幅的13.2倍；東北區域2016年GDP總和52410億元，相較2012年50477億元，增幅為3.8%，同一時間跨度內的檔案企業注冊資本增幅為-65.3%。

從這組數據可以看出，2012年時，華東、中南和東北區域的檔案企業注冊資本總額非常接近，華東甚至低于東北，但僅僅一年之后就情況大變，華東區域快速增長，經過2015年的短暫回落后，2016年又達新高；而東北區域一直呈下降趨勢，2017年已達新低，增長幅度已成負數。

檔案企業的增幅變化能動態地反映當地經濟情況。當一地的經濟持續增長時，企業對檔案業務的需求就會持續增長，檔案企業市場就會預判檔案業務的利潤空間較大，檔案企業數量就會增多，注冊資本就會增加；當一地的經濟持續低迷時，企業對檔案業務的需求不高，檔案企業市場就會預判檔案業務虧損的可能性較大，就會減少甚至停止投入。

2.5 檔案企業的經營范圍。通過了解檔案企業的業務內容（也即經營范圍）現狀，可以知曉當前檔案企業的業務構成占比，預判檔案企業業務的發展方向。

檔案整理業務幾乎是所有檔案企業的基本業務。從專業技術上講，檔案整理是檔案企業的最為基本的工作，是社會對檔案企業的基本需求；從資金上看，由于是技術性的勞務服務，對資金要求不高；從經營場地等固定資產投入方面看，這類業務也多是在客戶場地進行，檔案企業自身幾乎無需考慮，所以是絕大部分檔案企業發展的起點，從統計到的2975家檔案企業看，不提供該業務的檔案企業寥寥無幾。

在普遍提供基本服務的基礎上，同時還提供檔案數字化服務的有1528家，占全部檔案企業的51.4%；提供檔案寄存服務的約有343家，占11.5%，提供檔案托管服務的約有98家，占3.3%。

檔案數字化是檔案基本業務在信息化趨勢中的自然延伸，技術要求并不高，資金占用率低，容易成為大部分檔案企業的主要業務之一。

主營或兼營檔案軟件開發的檔案企業約有1242家，占41.7%。該類檔案企業占比不低的原因，一是隨著科學技術的發展，以及專業技術人員的增加和技術市場的成熟，檔案相關軟件開發業務的難度越來越低了；二是資金投入比例不再高企的情況下，資金回報率增高，重復投入情況少；三是沒有寄存、托管類那樣的硬性投入，固定資產方面幾無負擔。從統計情況看，該類檔案企業多分布在華東、中南等經濟發達區域，活躍的融資市場和技術市場都可支撐檔案技術企業的運營。

檔案寄存和檔案托管這兩類業務的占比均不是較高，原因是多方面的，一是因為寄存、托管業務的市場需求要少于其他業務需求，畢竟只有少量社會組織和個人需要寄存或托管檔案；二是寄存和托管業務雖然技術含量不高，但對寄存、保管檔案的軟硬件環境是有硬性要求的，場地和設施方面的投入是明顯的，這類業務的資金回籠速度也注定是緩慢的甚至是缺乏保障的；三是法律法規對檔案保管的庫房、裝具和檔案狀況等都有專業性要求，這類業務勢必要接受從物理條件到人員資質等方面的各項檢查，維護成本也是資金投入的主要方面。

3 啟發

通過以上統計分析可以看到，檔案管理市場化自上世紀90年代發軔，到本世紀初漸成趨勢，到近幾年已經呈現出蓬勃發展的態勢了。雖然檔案企業從分布的區域、資金的投入到資金收益率、技術含量等方面，還存在分布不均、發展不均衡等問題，但不影響總體積極發展完善的趨勢。從企業治理的結構、經營范圍的拓展以及整體體量的發展來看，檔案企業作為服務型企業的新成員，已經形成了一定的規模，必然將成為檔案管理的主要力量。在檔案管理市場化的進程中，當前主要存在的問題是：

3.1 檔案市場化管理立法和規制缺失。我國現行檔案法律法規大部分出臺較早，已遠遠不能適應市場化的發展，當前只能靠近些年出臺一些部門規章來應對。但即便是2016年提出的檔案法修正草案，也僅在第四十條列出一個非常原則的規定：“檔案外包服務企業必須符合國家有關檔案安全保管條件，符合開展檔案外包服務業務標準。檔案外包服務合同期滿，檔案及其復制件應當由原單位處置?！笨梢姴莅冈诹⒎ɡ砟钌蠈n案市場化管理缺少預判和前瞻，實踐中檔案行政管理部門被動應對檔案市場化的管理也就在所難免。

3.2 對檔案企業的行政監管職責乏力。2014年《注冊資本登記制度改革方案》實施前后檔案企業迅猛增長，檔案行政主管部門的行政監督職責增大，履職成效成為檔案企業規范發展的保證。筆者通過工商注冊代理機構了解到，目前注冊檔案企業并無檔案管理機構事前許可的前置條件，只要具備設立企業的一般條件就可以注冊設立；在一些調研中，檔案企業也反映在日常經營中一般不會受到當地檔案管理機構的檢查、監督，也很少有系統化、制度化的檔案管理業務交流、培訓活動，很少聽聞檔案行政處罰事件，在每年度提交工商年檢報告時也并不需要檔案管理機構備注意見，筆者對大量注冊檔案企業進行檢索后，也尚未發現有記錄檔案行政處罰信息的情況。

通過以上情況可以看出，作為依法承擔檔案行政管理職能、行使檔案行政處罰權的機構，當前檔案管理部門對檔案企業的監督、指導和管理非常薄弱，急需加強和規范，具體表現為：

（1）對經營資質的審核。檔案行政管理機構應當介入審核檔案企業是否具備開展檔案業務的人員、技術、軟硬件條件等，確保檔案企業的從業資質。

（2）對檔案經營行為的監管。與工商行政機構主要從不正當競爭、壟斷等方面進行管理不同，檔案行政管理機構主要是對企業的經營行為是否符合檔案法律法規進行管理監督。一方面通過頒行檔案管理業務標準，規范檔案企業的經營活動，提升檔案企業的業務水平。比如，2018年4月16日，國家檔案局在網上公布了《檔案數字化服務外包工作規范》《檔案咨詢服務外包工作規范》的征求意見稿，擬新增對檔案數字化服務、檔案咨詢服務外包工作的行業規范，這兩個標準與《檔案服務外包工作規范》（DA/T 68）和檔案數字化外包安全管理規范（檔辦發〔2014〕7號）等共同構成了我國檔案外包服務的基本行業標準。但目前來看，出臺的標準多是有關對檔案數字化的質量管控，國家檔案行政管理部門仍需從檔案企業外包服務的業務范圍出發，形成系統化行業標準來約束和規范檔案企業的業務活動，提升檔案企業的服務水準。

另一方面，對檔案企業的監管也包括對其違法違規行為進行行政處罰，處罰結果在檔案企業工商年檢中應具有合理的權重。在檔案企業的設立無需行政許可的前提下，加強對檔案企業的事后監督顯得尤為必要。

（3）對檔案企業優質發展的引導。目前我國的檔案企業業務范圍雜而不精，專業水平徘徊于基礎業務層面，沒有形成自身優勢和核心競爭力。而“從未來看，社會性的檔案中介機構是檔案管理的中堅力量”[3]。因此，促進檔案企業的優質發展，更應成為檔案行政管理部門亟待加強的管理職責。檔案管理部門可以通過加強國際交流和行業交流、舉辦各種形式的業務培訓、成立相關協會、營造良性的從業氛圍和環境等舉措，來提升檔案企業的整體發展水平。

3.3 各類檔案組織的社團作用有待增強。本次檢索到的數據中，統計出有“檔案學會”“研究會”“協會”等機構1571家，占全部檢索數據的31%，從分布上看，幾乎每個省市區都有。從這些機構的章程可以總結出其基本定位為“自愿結成”“非營利性”“社團法人”，其活動的共性也基本是注重突出學術研究，而對檔案業務的實踐領域涉足甚少，業務凝聚力也比較松散。筆者認為應當使這些機構在檔案從業人員資格評定、日常業務培訓交流、企業檔案人員資格年檢等方面起到更多作用，發揮學術研究的優勢，為檔案從業人員不斷提升業務能力、檔案企業提高整體專業水平提供良好交流的平臺。

參考文獻：

[1]古淑婷.國內檔案中介機構發展探析[J].現代經濟信息，2016（4）：381-382.

[2]馬琳.我國現階段檔案服務機構類型及問題分析[J].檔案學研究，2014（4）：37-39.

[3]李華瑩.檔案中介機構設立的利益分析[J].檔案與建設，2010（11）：23-25.

（作者單位：揚州大學社會發展學院 來稿日期：2018-07-10）