創新驅動發展戰略下河南省企業創新績效提升策略

李柏生

摘 要：促進河南省經濟發展模式的轉變，合理推動創新型發展趨勢，首先需要積極落實創新驅動發展戰略。本文在此基礎上，深入、系統并有針對性地分析當地各個企業創新績效機制局部存在的缺陷，同時規劃出改善方案，才能有效鞏固創新體系中企業主體的地位，并提高績效管理水平，推動當地經濟發展模式的優化，有效解決由于經濟發展所帶來的多種矛盾及問題，為發展注入更多活力。

關鍵詞：河南；創新驅動發展；企業創新績效

中圖分類號：F273.1 文獻標識碼：A 文章編號：1671-0037（2018）9-19-5

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.09.004

Strategy of Improving Enterprise Innovation Performance in Henan Province under the Strategy of Innovation-driven Development

Li Bosheng

（Luoyang Institute of Science and Technology， Luoyang Henan 471023）

Abstract： To promote the transformation of Henan Province's economic development model and reasonably push forward the innovative development trend， the first step is to actively implement the innovation-driven development strategy. Based on that， this paper carried out an in-depth， systematic and targeted analysis on the local defects of each enterprise innovation performance mechanism， and planned out improvement schemes at the same time， to effectively consolidate the position of enterprise entities in the innovation system， improve the level of performance management， promote the optimization of local economic development model， effectively resolve the various contradictions and problems brought by the economic development and inject more vitality for development.

Key words： Henan； innovation-driven development； enterprise innovation performance

1 企業創新績效的內涵

1.1 企業績效的內涵

從字面意思分析，績效是績與效的組合。績，顧名思義，便是業績成績的意思，它表達的是企業的利潤目標，具體包含兩個方面：目標管理和職責要求。每個企業都需要制定好一個目標，同時員工也需為自己明確目標，而目標管理則可以確保企業能夠按照計劃在規定時間內達成目標，若是完成或超額完成目標，則可以適當提供一些報酬或是獎勵；職責要求從字面上便可理解，即企業對員工工作方面的要求，例如作為業務員不僅需要負責對外銷售，還需要進行市場調查、開發新客戶等工作，而在進行這些工作時，還需要按照要求行事，任務完成得越好酬勞自然就會越高。

效，顧名思義，就是效率、效果，衍生的解釋則可以理解為方法、態度、行為、品行。效是一種行為的方式，可以表現出企業完成目標的速度與質量，從側面展示了企業管理的能力。而從另一個角度思考，效又代表了紀律與品行，前者包含了一個企業的規章制度，員工若是能遵守秩序，嚴格按照要求行事就可以得到嘉獎；后者則是指員工個人的行為，大多數企業都會選擇重用那些品行好、工作能力又十分出色的員工。

1.2 企業績效的影響因素

影響績效的因素具體有4個，分別為員工能力、外部環境、內部條件與激勵效應。

員工能力在一定程度上表示為員工的核心能力，可以將其歸類于內在因素，它是能夠通過訓練或是學習加以提高的；外部環境則代表企業或個人不能控制的因素，包括政治、社會環境等，是人為不可掌控的；內部條件主要代表企業與個人進行工作時所需使用的資源，雖與外部環境一樣都屬于客觀因素，但有著本質上的差別，而且內部條件的限制是可以人為解決的；激勵效應代表企業與個人為了能實現最終目的所展現的積極性，可以將其分類成主觀因素[1]。

在以上4個因素里，唯有激勵效應屬于積極、主動性的一種，人若是具有積極性，那么便會主動去尋找并獲取內部資源，相應地其技能水平也會隨之提升。由此可知，所謂的績效管理便是利用激勵效應來刺激、誘導人的主動性，讓組織和員工能夠為了目標去爭取內部資源，從而在提升自身技能水平的同時，提高個人及企業的績效。

1.3 企業創新績效的內涵

創新績效主要指的是企業通過使用新技術提高其經濟效益，再從業務額的增加量中進行相應的測量。通常情況下，技術創新包含兩個方面，即過程創新與產品創新，也因此可以將創新績效劃分成兩大類，即創新過程與創新產出績效。前者可表現出企業有關創新工作的管理水平，而后者則可以通過R&D;績效得知。績效會因為測量因素的差別而產生不同的結果。最先引用創新績效這一體系的國家是美國。

如果想要達到全國經濟創新驅動轉型的目的，就應該重視經濟的后期發展，并提高企業的創新績效。企業的創新績效與多個方面有關，如其科學技術的含量和價值的高低，以及相關科學技術是否可以為企業帶來效益，具體可表現為利用其概念生產出的產品能使消費者產生購買欲望以及消費行為，并為企業提高效益。

1.4 企業創新績效的評價原則

一是保證創新行為與戰略的一致性；二是兼顧責任與權利的匹配；三是促進運作控制；四是實現學習和改進。

2 河南省創新驅動發展模式與企業創新現狀研究

近40年來，由于受到改革開放的影響，國內經濟不斷發展，經濟實力逐漸得到了世界的認可。如今，我國多個區域已經轉型成創新型地區，成為帶動國家創新發展的先驅，如北京市、天津市、上海市以及江蘇省等。而湖北省、山東省以及四川省等地也陸續從投資驅動向創新驅動開始發展。很多證據都已表明，投資驅動型經濟產出率較低，僅僅2倍左右，但是創新驅動型卻可以超過50倍。考慮到我國基本經濟情況與創新驅動的巨大潛力，黨的十八大報告指出，應積極推動經濟發展的模式改革，落實創新驅動，明確了圍繞知識基礎、由資源投資型向創新型轉化的發展方向。

作為我國中部地帶的大省，河南省的經濟發展模式屬于典型的投資驅動式。這主要是由于當地近些年創新能力較弱，缺乏創新驅動發展動力。在改革開放的推動作用下，河南省的經濟發展得到了更多的動力。不過由于經濟基礎差、經濟增長途徑少，在發展中依然出現了諸多問題。當地依舊以傳統的原有要素驅動與投資驅動的發展特色為主，這樣僅僅能夠暫時促進經濟增長，卻無法保證經濟長遠、穩定的發展。

2.1 河南省創新驅動發展的SWOT分析

2.1.1 實施創新驅動發展的優勢因素。創新基礎設施體系比較健全。河南省的設施綜合指標在國內可以排在前4名，其中，公路數量、國際互聯網、三類交通渠道進出口量均為世界前五強，并且這些指標仍然以21.97%的速率快速增長。健全的交通設施體系為產業集群發展、商貿物流以及現代農業等產業創造了更穩定、長遠的發展空間。

科學技術的總體水平呈直線上升趨勢。首先，河南省內的科研人員數量處于不斷增長的狀態，企業致力于增強創新水平后，其自主研發能力得到了顯著提高。2015年，河南省級企業技術中心的數量從2014年的11個增加到了88個，并且可以歸類于國家級技術中心的總量也躍居全國的第五。可以明顯看出，企業技術的創新能力得到了大幅度的提升。

科技領域的人才競爭愈演愈烈，并漸漸產生了比較優勢。河南省在出臺的科技人才發展長期規劃中強調了落實創新科技人才建設工作的重要性。在不斷培養自主創新能力的基礎上，積極推行高層次創新科技人才隊伍建設，盡快打造出先進團隊，以實現對整體創新團隊的帶動。協作自然科學基金委一同打造出“人才培養聯合基金”，投入1.5億元資金，用以建設由政府引領的院士工作站，直至2015年，當地建成的工作站已經有223家。

現階段，科技創新服務日漸成熟。首先，科技中介組織已經迅速成長起來。河南省在2002年設立了國家級中小企業產權交易中心，包括省級孵化器22家，員工376人，基金總額達到了11 076.8萬。其次，科技投融資力度也有了顯著提高。在2009年出臺相關指導意見后，河南省先后建成國控運營、水利投資以及中小企業擔保等平臺，逐步實現由省市縣頭程的政府投融資體系。另外，借助一些技術型中小企業的創新基金項目，培養出大量有發展前景的科技型企業，有效推動了高新技術產業化發展。該項目實行10余年后效果顯著，目前已有470個項目得到國家的認可與支持，國家前后投入超過25 000萬元的資金，引領帶動多種資金16.74億元，達到國家資助資金的13.2倍。

2.1.2 實施創新驅動發展的內部制約因素。河南省的產業結構不夠科學合理，并且其自主創新能力也較為低下。2017年相關統計表明，河南省整體的創新能力在全國范圍內只排到16位，比大多數省份都要低。通過分析各項指標發現企業創新的綜合數值僅位列第21名，由此可知，河南省企業的創新能力較低。參考河南省國民經濟與社會發展報告可知，第一產業占整體的比例雖然高于國內的平均值，但已有所減少，同時第三產業所占的比例依然較少。總體而言，能源原材料這一行業在河南省乃至在全國經濟結構里都占據了極大的比例，而那些傳統行業如鋼鐵、電力等，其發展也隨著時間的推移受到了限制；汽車、電器等能加速經濟發展的新興行業也并沒有受到極大的重視，其在產業結構中占據的比例依然不大。原有的產業結構因時代的進步以及經濟發展已不再合理，其出現的問題與弊端也日益嚴重，不但使得能源耗損大、環境污染嚴重，還致使工業污水、廢氣的排放量以及耗電量與日俱增，其數值甚至嚴重超出標準范圍。

當下，企業技術創新主體地位依舊較為模糊。盡管河南省大規模工業企業的研發活動開展較為頻繁，但是研發活動的范圍分布不均勻。相關研究顯示，如果科學研究和實驗發展的投入力度與GDP總比重超過2%，那么技術創新將會由改進技術型轉化至自主開發技術型，此時，企業技術創新主體地位就會基本定型。綜上所述，河南省科技型企業的創新主體地位尚未得到充分重視，其研發、創新出的技術或產品也并沒有起到作用。

科技投入的多元體系有待健全。盡管一個地區的科技投入能力和創新能力并不存在固定的線性關系，不過它們之間確實會相互影響著彼此，前者為后者體系提供了重要元素。科技投入涉及多方面，如財政、企業自身以及社會投入等。雖然政府對河南省的科技研發財政投入力度相對較大，在國內屬于上游，但是投入力度卻難以與區域經濟發展進度相匹配，研發經費內部支出與銷售收益額的比例過低，無法充分享受貸款服務。另外，政府和企業的科技投入并沒有有效帶動社會資本的運營，貸款與投資存在諸多風險。

2.1.3 實施創新驅動發展所面臨的機遇。近年來，我國陸續完成了河南省的一系列批復工作，其中包括糧食生產核心區、中原經濟區、鄭州航空港經濟綜合實驗區、鄭洛新國家自主創新示范區、中國（河南）自由貿易試驗區。基于這五大戰略規劃，河南省的創新驅動發展得到了新的動力，由于有了更為明確的政策方向，自主創新體系進一步健全，為經濟社會發展創造出更為深厚的科技基礎。首先，作為五大戰略的核心目的，創新驅動發展也是戰略實施的重要方式。自主創新是保證經濟結構不斷優化、促進經濟發展模式轉型的關鍵因素，自主創新無疑為經濟區科學發展注入了新的生命力。其次，實施五大戰略可以有效推動創新驅動戰略的實施，為其創造有利條件。國家越來越關注中原地帶的規劃與發展，國家級中原建設項目逐年增加，并逐漸形成了政策洼地與戰略資源高地，這些也成為自主創新體系建設的優質平臺，為創新提供大量的寶貴資源。

2.1.4 實施創新驅動發展所面臨的挑戰。區域與區域間的發展存在一定的差距，其競爭壓力也與日俱增。進入21世紀以來，我國經濟水平得到了大幅度提高。為了加快各區域的經濟發展，各地政府部門間的競爭也趨向白熱化。針對要素資源與產品交易等多個方面的競爭，不僅可以促進優化各區域間的資源分配，還能夠加快各區域經濟發展體系的建立。現階段，我國已有21個區域被納入國家級戰略發展規劃內，其中內陸腹地的區域占據了6個。

推動經濟發展模式的優化，促進經濟結構戰略性調整。2010年，中央經濟工作會議歷史性地提出加快經濟結構戰略性調整的概念，并于2014年明確了轉變經濟發展模式、優化經濟結構的方針。發展雖然帶動了經濟的增長，不過資源與環境危機也隨之而來，在這種情況下，不改變傳統的發展模式自然會出現更多的問題；而改變這種現狀，則應該從資源稟賦、地理優勢等要素入手，充分利用優勢優化傳統產業，發展新興產業，推動生產要素向產業與企業轉移，從而達到結構調整的效果。這就需要將創新重視起來，借助產業化創新，創造新的增長點。所以，建立并完善創新機制，是促進創新能力提升、有效帶動當地經濟發展并幫助經濟發展向創新驅動轉型的重要任務。如此便可以早日踏上創新驅動、內生增長發展的道路。

2.1.5 河南省創新驅動發展戰略SWOT矩陣分析。創新驅動發展戰略的核心任務是健全區域創新體系、促進創新能力提升。國家已進入重點建設中原、振興中原的發展階段，河南省逐漸成為國家經濟建設的重點目標。而河南省經濟發展模式的轉變、經濟結構的調整以及中原經濟區建設則急需一個完善的自主創新體系。觀察SWOT矩陣不難發現，優勢（S）機遇（O）發展戰略才是推動自主創新體系成熟、促進創新驅動發展的有效戰略。合理借助河南省自主創新內部有利條件、科學利用外部優勢，以中原經濟區建設為中心，推動自主創新體系的健全，不斷完善基于企業主體的技術創新機制，促進自主創新、科技創新運用以及人才集聚能力的提升，積極落實創新驅動發展、科教興豫與人才強省戰略。就持續性發展角度而言，還應該兼顧劣勢（W）與挑戰（C）發展戰略，提高技術轉移強度與科研成果轉化水平，促進科技、經濟兩者的融合，培養科技創新應用能力，在發展模式轉變與結構調整中，充分借助科技創新的力量，讓創新驅動成為經濟社會發展的主要動力。

2.2 河南省企業創新的外部分析

根據創新驅動發展歷程與當下情況來看，河南省近幾年實施了不少良性的創新激勵工作。就平臺建設項目而言，沒有放松對公共服務平臺建設的力度，尤其是創新孵化平臺、產學研協同創新平臺以及檢驗中心，顯著強化了科技服務功能。

從機制層面來看，河南省在國家制定的發展規劃綱要與相關政策的基礎上，基本建立起推動企業自主創新、塑造創新主體地位的稅收優惠政策體系，并得到了顯著的成效。很多企業加大了創新投入力度，開始重視對創新人才的培養引進以及創新設施建設，為自主創新營造出較為完善的政策環境。

河南省的人口數量一直位居全國前列，并且重視人才資源的開發，推出各項針對人才的優惠政策，積極培養和吸納各方面的高層次人才；省內人才數量正穩步提升，且越來越多的人才參與了科研工作，直到2017年，河南省參與科技研發的人數超過17萬。

調查研究表明，河南省區域創新驅動的動力多來自企業外部，也就是說大部分企業都不是自主進行創新發展的，而是被外界壓迫才邁入這條道路的。例如，位于新鄉市的化蘭生物工程公司與新鄉新能源汽車公司，前者屬于創新發展的代表單位，并且其創新力量出自公司內部，而后者則與之不同，其創新力量來自于外部。研究表明，企業取得資源相對比較容易，同時員工的薪酬也較少，各種成本投入也不高，因此正逼機制并不能對企業的創新帶來顯著效用。而河南省的倒逼機制尚未建立，相關創新企業存在逆向選擇的情況，無法有效促進企業的創新發展，所以河南省的經濟發展仍以傳統產業為主。

2.3 河南省企業創新的內部分析

2.3.1 河南省大中型企業和小微企業的對比。“2011年中國企業自主創新TOP100”系列評價活動中，國內已經有500家企業在能源業、生物業以及節能環保業等創新領域達到一百強的水準，河南省已經有16家企業成為多元型自主創新企業并達到一百強的水準，其中能源業有中國平煤神馬能源化工集團有限責任公司、河南神火集團有限公司以及河南豫聯能源集團有限責任公司等；電子信息業有許繼集團有限公司、河南安彩高科股份有限公司；生物業有河南省恒隆態生物工程股份有限公司、河南省宛西制藥股份有限公司、河南天方藥業股份有限公司；裝備制造業有鄭州煤礦機械集團股份有限公司、中國一拖集團有限公司以及鄭州四維機電設備制造有限公司等；節能環保業有河南豫光金鉛集團有限責任公司、河南省中原節能公司。分析該評比結果可知，近幾年，河南省在自主創新改革方面有了不小的成效，不過大多數自主創新能力強的企業屬于能源業等傳統行業，相對于其他省份而言，河南省的電子信息領域技術依舊處于劣勢。

依照《河南統計年鑒2017》的統計結果可知，截至2017年末，河南省企業中近八成均為小微企業，僅有兩成屬于大中型企業，而85.3%的R&D;人員和87.3%的R&D;經費全部用于大中企業的發展。盡管研發活動的投入并不意味著百分百有回報，投入與產出不一定屬于正相關關系，不過可以看出，河南省超過80%的研發產出是由大中型企業完成的，小微企業的創新投入與產出情況則不容樂觀。

所以，就創新驅動發展而言，能起到關鍵性作用的是企業，特別是那些大中型企業。因其與小微企業相比，不論是在財力、人力、物力方面，還是政策優惠、研發進度等方面都占據絕對的優勢，能夠有效適應產業升級帶來的變化，并促進其發展。

2.3.2 河南省大中型企業與國內創新領先地區的對比。河南省內的大中型企業不僅富有極強的研發實力，還具備一定的規模。同時區域內能夠進入中國創新企業前百的多是大中型企業，其中以國有企業為主。為進一步了解河南省內大中型企業與其他省份創新企業間的差距，本文將進行更深入的對比，以便找出問題所在，并加以完善。

一是創新投入分析。企業若是想要讓技術創新活動能順利開展下去，就需要對其進行投資，也就是所謂的創新投入，具體包含兩個方面，即人才與資金的投入。

河南省的發展與其他發達省份相比存在一定的差距，其原因在于多個方面，如地理環境、自然資源、政策優惠等。再加上，河南省是農業大省，工業發展則較為落后，相應的工業企業數量較少，可以做到自主創新的企業更是少之又少。通過統計得知，河南省大中型企業中以科技研發為主的只占少數，而浙江省的比例則比較高。

上海市因面積較小所以企業數量并不多，約占河南省的一半，不過其從事研發活動的企業數量卻超過了河南省，這在一定程度上表明，上海市對科技研發創新極為重視，同時企業多是高技術性質的企業，創新意識和能力均較強。

河南省最大的優勢在于具有極為充足的人力資源。不過，雖然人數占據優勢，但省內大中型企業的研發人員數量較少，開展的創新活動也較少。此外，河南省大中型企業投入的R&D;費用也遠遠少于發達地區。

R&D;經費可以說是企業能夠順利開展技術創新的基礎，若是投入費用過少，就無法研發出成果。因此，河南省的企業若想提高研發水平、增加研發產出，就應當提高R&D;經費的投入力度。

二是創新產出和成果轉化分析。創新的產出與回報情況象征著要素組合創造出的具體效益。從2017年的科技統計年鑒數據信息中能夠看出，河南省2016年大中型企業申請專利情況并不樂觀，占國內申請總數的2.6%；有效發明專利數也不多，僅有4 049項，與江蘇省、浙江省等較發達省份相差甚遠；新產品產值占總產值的比例以及銷售收益占主營收益的比例僅為國家平均值的一半左右。從這些數據可以看出，河南省大中型企業創新能力還有待提高，創新所得效益不高，R&D;成果轉化率與科技貢獻率偏低，難以真正提升經濟效益。

三是創新模式分析。企業自主創新的方式分為3種：原始創新、集成創新、引進吸收再創新。調查表明，大多區域包括河南省，其每年投入在技術改造上的費用占據科研總經費的比重最大。不過河南省的企業在引進與吸收技術上花費的成本要遠遠低于其他先進的省區市，這代表河南省的企業在引進、吸收技術方面的能力偏低。原始創新屬于自主創新模式中難度最高的一種，其不僅對企業有極高的要求，還具有較大的風險，因此河南省的企業大多選擇難度低、風險小的技術改造這一創新模式，即通過借鑒、參考已有成果，利用二次改造或是重新組合等方式完成創新。總體而言，河南省大中型企業自主創新能力較弱，尤其是原始創新水平較低，在創新驅動背景下，亟待提高河南省企業創新績效水平。

3 河南省企業創新的戰略選擇

3.1 主動實施創新驅動方式轉型

幾年前，在保增長需求不斷提升的情況下，河南省驅動發展的倒逼機制無法及時建立并完善，導致部分企業雖然缺乏創新能力但卻可以廉價獲得多種生產要素，這樣便出現了逆向選擇的機會。但是傳統經濟模式造成的環境壓力太大，導致現在的生態環境已經難以承受當下的污染。此外，在經濟增長模式轉化愈發深入的情況下，政府官員考核機制也會重新調整，經濟績效考核的關鍵也會逐漸由量向質轉變。在河南省的創新驅動倒逼制度處于健全階段時，如果企業能夠盡快完成由倒逼向自逼的轉化，則能夠得到政府的資助，從而節省驅動成本，也可以有效控制倒逼機制建立后的政府性臨時轉型風險。

3.2 提高小微企業創新能力

河南省企業多是以小微企業為主，其規模普遍較小，人才也極為稀少，缺乏一定的抗風險能力，并不能有效促進創新驅動的發展，因此無法得到較為有力的創新支持。不過相關實踐證明，區域內的小微企業其創新活力可以在一定程度上促進創新驅動的發展。與此同時，小微企業更具靈活性，能更好地促進河南省的經濟轉型。政府部門應當重視小微企業的發展，全方位支持其開展創新活動，在投融資、人才等多個方面推行一系列優惠扶持政策，以便小微企業能更好地發展。

3.3 加大創新投入力度

在倒逼機制完善的基礎上，在創新領域投入更多資源可以為創新產出提供足夠的保障。政府借助健全的宏觀調控體系，達到推動企業創新資本積累的作用。各級政府充分發揮自身職能，在考慮當地具體社會經濟情況的基礎上，建立并不斷完善有利于企業創新發展的政策體系，更好地幫助企業進行技術創新。例如，政府重點資助有前景、有市場的研發項目，企業借助自身信用體系或貸款體系等創建長遠型合作制度，以此達到創新的目的[2]。

3.4 提升創新模式層次

企業可以根據自身情況采用適當的創新模式。原始創新是指前所未有的重大科學發現、技術發明、原理性主導技術等創新成果。原始創新意味著在研究開發方面，特別是在基礎研究和高技術研究領域取得獨有的發現或發明。因其產權會受到法律保護，所以凡是原始創新的產品所獲取的利益都由研發者掌控，也因此可以更好地促進企業發展。但是原始創新對企業的要求極為嚴苛，企業需要有充足的資產、一批高水平的研發人才以及完善的研發機制等。原始創新的特點是投入多、風險大、失敗率高，一般只有大中型企業會考慮采用這一創新模式。與之相比，模仿創新則難度系數要小很多，其宗旨主要在于借鑒與效仿，多是根據已有成果進行二次創新，如采用重新組合、對產品的局部進行改造等方法進行創新。這種創新模式技術含量低、投入不高、風險較小，多是小微企業的首選。近幾年，隨著經濟的不斷發展，河南省企業的創新模式也逐漸由模仿創新開始向原始創新進發。

4 結語

企業是有效推動河南省創新驅動發展的主體。截至目前，河南省的企業已初步建立了創新的正逼機制，不過倒逼機制還未建成，并且在創新階段還出現了逆向選擇的情況。此外，雖然河南省的大中型企業規模要比小微企業大得多，財力也更為雄厚，占據先天上的創新優勢，但是其投入到創新活動中的資金以及獲得的創新產出依然遠遠低于其他發達省區市，并且企業大多采用的是模仿創新，創新模式的層次較低。為了讓企業能夠更好地促進創新驅動發展，應當從多個方面加以改進與扶持，包括創新方式、投入資金等。

參考文獻：

[1] 陳玉川.比較分析視角下河南創新驅動發展的企業主體研究[J].區域經濟評論，2014（2）：64-68.

[2] 霍麗，惠寧.制度優勢與創新型城市的形成[J].學術月刊，2006（12）：59-65.