我國高校智庫聯(lián)盟運行的博弈分析及激勵策略研究

孫瑞英 袁 燁

(黑龍江大學(xué)信息管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150080)

近年來，建設(shè)中國特色新型智庫成為國家戰(zhàn)略[1]。各行業(yè)相繼出現(xiàn)建設(shè)不同類型“智庫”的現(xiàn)象，為了更好地進行資源的整合與共享，各種“智庫聯(lián)盟”相繼出現(xiàn)[2]。高校智庫聯(lián)盟屬于行業(yè)類智庫聯(lián)盟，截至2018年7月，我國共有5所高校智庫聯(lián)盟，分別為：世界大學(xué)聯(lián)盟、一帶一路高校戰(zhàn)略聯(lián)盟、西部財經(jīng)高校絲綢之路智庫聯(lián)盟、陜西省高校“一帶一路”智庫聯(lián)盟及中國——東盟大學(xué)智庫聯(lián)盟。依據(jù)齊普夫定律的“最省力法則”(人們在從事交流活動時，傾向于使用語言中很小的部分來完成交流的目的，更喜歡用較短的詞匯表達意義[3])可知：高校智庫聯(lián)盟在運行過程中，聯(lián)盟成員作為理性人必然希望自身最省力，更傾向于使用較少的己方資源來完成聯(lián)盟的任務(wù)，聯(lián)盟成員這種以自身收益最大化作為策略選擇依據(jù)的最省力的態(tài)度和做法必然造成聯(lián)盟資源的缺失與浪費，與智庫聯(lián)盟成立的宗旨——資源共建共享、協(xié)同發(fā)展相違背。博弈論作為一種對策論，正是用來分析理性人策略互動和策略選擇的適用工具，應(yīng)用博弈論可以探究出高校智庫聯(lián)盟成員選擇“最省力”策略的原因，找出高校智庫聯(lián)盟運行中出現(xiàn)問題的癥結(jié)，提出相對應(yīng)的激勵策略。

1 無激勵條件下高校智庫聯(lián)盟存在的問題

高校智庫聯(lián)盟的運行涉及多個主體：聯(lián)盟機構(gòu)、聯(lián)盟成員及用戶。通過對聯(lián)盟機構(gòu)與成員、成員與成員及聯(lián)盟機構(gòu)與用戶之間在無激勵條件下的運行情況分析，找出高校智庫聯(lián)盟存在的問題。

1.1 聯(lián)盟智力資源供給的“囚徒困境”

高校智庫聯(lián)盟是由多個高校智庫自發(fā)成立的，在該類智庫聯(lián)盟中，雖然各高校智庫共同簽訂聯(lián)盟合約，合約規(guī)定了聯(lián)盟成員的共同利益或目標(biāo)，且該目標(biāo)的實現(xiàn)會幫助成員獲得單獨高校智庫無法獲取的利益。但由于我國高校智庫聯(lián)盟多采用理事會制度，聯(lián)盟機構(gòu)無法對聯(lián)盟成員進行真正的約束，更無法強制聯(lián)盟成員對聯(lián)盟的貢獻程度。奧爾森在其《集體行動的邏輯》一書中表明：只要群體中的某個個體不被排除在分享既存利益的范圍之外，那么，他便可能缺乏為群體的利益做出自己應(yīng)有貢獻的動機[4]。當(dāng)前我國高校智庫聯(lián)盟尚未根據(jù)成員的貢獻程度來劃分利益的歸屬，無法將“不作為”高校排除在分享聯(lián)盟共同利益的范圍之外。因此，每個聯(lián)盟成員作為理性人始終會從自身利益最大化出發(fā)選擇自己策略，而不會考慮整個聯(lián)盟的集體利益。因為無論對聯(lián)盟貢獻大小與多少，聯(lián)盟成員均會獲得聯(lián)盟的共同收益，而對聯(lián)盟做貢獻需要付出相應(yīng)的成本，所以，聯(lián)盟成員會選擇不投入或少投入策略，如果每個聯(lián)盟成員都選擇不投入或少投入策略，減少對聯(lián)盟做貢獻，聯(lián)盟的智力資源的供給就會不足，甚至枯竭，導(dǎo)致整個聯(lián)盟無法正常運行，這將直接降低整個聯(lián)盟的收益，并同時使每個聯(lián)盟成員的收益降低，出現(xiàn)“囚徒困境”現(xiàn)象，導(dǎo)致高校智庫聯(lián)盟的智力資源無法確保定期更新，嚴(yán)重影響聯(lián)盟智庫產(chǎn)品的產(chǎn)出，進而無法為用戶提供有效和可持續(xù)的服務(wù)。

1.2 部分聯(lián)盟成員的“搭便車”行為

高校智庫聯(lián)盟雖都由高校智庫組成，但成員在智力資源、科研能力、服務(wù)實力等方面存在較大的差異。例：“一帶一路”高校戰(zhàn)略聯(lián)盟[5]由國外8所院校及國內(nèi)39所院校共同構(gòu)成，國內(nèi)院校包括2017年最新頒布的復(fù)旦大學(xué)、四川大學(xué)、天津大學(xué)等雙一流高校，也包括地方特色院校：重慶文理學(xué)院、西北民族大學(xué)等，還包括行業(yè)特色院校：山西中醫(yī)學(xué)院、甘肅中醫(yī)藥大學(xué)等。其中部分高校智庫的智力資源、師資力量雄厚，是高校智庫聯(lián)盟的主力軍，該類高校智庫會定期發(fā)布智庫成果，輪流召開學(xué)術(shù)會議，加強學(xué)術(shù)交流，把握所屬高校智庫聯(lián)盟的發(fā)展方向。而部分智力資源及師資力量薄弱的智庫具有局限性，處于聯(lián)盟的外圍地帶，對于聯(lián)盟的貢獻也較小，并且投入的積極性也不足。如果沒有有效的約束機制制約，根據(jù)馬太效應(yīng)(強者愈強、弱者愈弱)，主力高校智庫對聯(lián)盟的貢獻就會越來越大，投入的積極性會越來越高，而處于外圍地帶的高校智庫對聯(lián)盟的貢獻就會越來越弱，積極性也會更不足，周而復(fù)始，處于外圍地帶的高校智庫會采取“搭便車”策略，不積極為智庫聯(lián)盟做貢獻，心安理得地享受主力高校智庫的貢獻收益，這對高校智庫聯(lián)盟的正常運行及可持續(xù)發(fā)展必將造成重擊。

1.3 聯(lián)盟機構(gòu)與用戶的信息溝通不暢

高校智庫聯(lián)盟的服務(wù)內(nèi)容及用戶群與其他主題性、區(qū)域性智庫聯(lián)盟相比有明顯不同，例如，世界大學(xué)聯(lián)盟意在加強智庫建設(shè)，打造“知識云端”，協(xié)力獻計全球城市治理[6]；西部財經(jīng)高校絲綢之路智庫聯(lián)盟服務(wù)宗旨：開展資源共享，科研合作，咨政建言，為絲綢之路經(jīng)濟帶建設(shè)貢獻智慧力量；中國——東盟大學(xué)智庫聯(lián)盟任務(wù)目標(biāo)：加強學(xué)術(shù)交流，打造智庫交流平臺，開展政策溝通[7]。綜上可得，高校智庫聯(lián)盟的服務(wù)用戶主要包括：高校、政府、企業(yè)；主要服務(wù)內(nèi)容為智庫建設(shè)、學(xué)術(shù)交流與咨政建言。然而，在高校智庫聯(lián)盟運行中，極易出現(xiàn)資源供給與用戶資源需求不匹配的問題。高校智庫聯(lián)盟不能很好地挖掘用戶的信息需求，建立以用戶需求為導(dǎo)向的信息供給鏈。聯(lián)盟也沒有將自身的智力資源及以往的服務(wù)經(jīng)驗、產(chǎn)出的智庫成果有效地傳遞給用戶，不能很好地規(guī)避用戶的逆向選擇。用戶對高校智庫聯(lián)盟的熱情就會逐漸消退，高校智庫聯(lián)盟無法借助用戶來實現(xiàn)知識擴散[8]，更無法吸引用戶的注意力，培養(yǎng)潛在的用戶群體，以期獲得更大的經(jīng)濟效益或者社會效益，高校智庫聯(lián)盟和用戶之間難以建立起相互信任的關(guān)系，進而無法樹立高校智庫聯(lián)盟的良好聲譽，這給高校智庫聯(lián)盟的發(fā)展造成巨大障礙。

2 高校智庫聯(lián)盟運行的博弈分析及激勵視角

博弈論是用來研究決策主體策略互動的決策均衡問題的一種工具[9]。在高校智庫聯(lián)盟的運行中，同樣存在聯(lián)盟機構(gòu)、聯(lián)盟成員、用戶之間的策略互動，因此，借用博弈理論及模型分析高校智庫聯(lián)盟運行中不同利益主體間的沖突具有可行性。

2.1 聯(lián)盟資源供給的“囚徒困境”分析

公共物品(例：國防、道路、橋梁等)的消費具有非排他性和非競爭性[10]。因此，公共物品的供給容易出現(xiàn)“囚徒困境”。例如，在一個由甲、乙兩家組成的村莊中要修一條路。甲、乙兩家都可以選擇出力修路與不出力修路策略。如果兩個人都出力，每人分擔(dān)修路成本2，可以修好路，則每個人的收益為3；如果兩人都不出力，則修不成路，每個人的收益為0。如果一個人出力，另一個人不出力，則出力的人由于承擔(dān)全部修路成本4，其凈收益為-1，不出力的收益為3，具體收益如圖1所示：

圖1 公共產(chǎn)品供給博弈矩陣

在這個修路博弈中，占優(yōu)戰(zhàn)略均衡是每個人都不出力。即，不論別人出不出力，己方都選擇不出力為最優(yōu)策略。由此我們看到：在個人意愿基礎(chǔ)上的均衡意味著沒有公共產(chǎn)品的提供，即公共產(chǎn)品供給出現(xiàn)“囚徒困境”。假設(shè)在某高校智庫聯(lián)盟中由高校智庫1與高校智庫2構(gòu)成，高校智庫聯(lián)盟需要聯(lián)盟成員向聯(lián)盟供給智力資源以滿足用戶需求。如果高校智庫1與高校智庫2都提供智力資源，智庫聯(lián)盟可以順利完成為用戶服務(wù)的任務(wù)，此時，每個聯(lián)盟成員的收益為T；如果二者均不提供智力資源，聯(lián)盟調(diào)用原有資源，每個成員收益為P。如果一人提供，另一人不提供，提供方收益為S，不提供方收益為R，且R>T>P>S。圖2為成員之間博弈的支付矩陣。

圖2 成員提供資源的博弈矩陣

在此博弈中，對于高校智庫1，無論高校智庫2提供或不提供，其選擇不提供具有相對優(yōu)勢(R>T，P>S)。同理，對于高校智庫2的占優(yōu)戰(zhàn)略也為不提供。因此，占優(yōu)戰(zhàn)略均衡是每個高校智庫都不提供。由此我們可以得出：在高校智庫聯(lián)盟中，在尊重聯(lián)盟成員自愿選擇的基礎(chǔ)上的均衡等同于沒有智力資源的提供。因此，必須研究高校智庫聯(lián)盟資源供給的激勵機制，確保聯(lián)盟成員提供智力資源的收益大于不提供的收益，這樣才會破解“囚徒困境”，促使高校智庫聯(lián)盟資源供給能夠正常進行。

2.2 成員間貢獻的“智豬博弈”分析

智豬博弈指博弈參與人能力差距較大，且能力較低的參與人產(chǎn)生“搭便車”行為的博弈。該模型中的參與人類型及策略選擇與我國高校智庫聯(lián)盟成員間的貢獻博弈具有較大的相似性。智豬博弈表述為：豬圈里有兩頭聰明豬(智豬)，一頭大，一頭小。在豬圈的一頭裝有一個食槽按鈕，而食槽卻在豬圈的另一頭。不管哪頭豬按一下按鈕，食槽中就會注入8單位的豬食。但按動按鈕需要付出2個單位的食物成本。如果兩頭豬一起按，各要付出2個單位的食物成本，大豬吃到6份食物，小豬吃到2份食物。如果大豬按，小豬不按，則小豬不需付出成本得到3份食物，大豬扣除成本后得到3份食物；如果小豬按，大豬不按，小豬扣除成本凈收益為-1，大豬不需付出任何代價得到7份食物。如果兩頭豬都不按，二者均得不到食物，凈收益為0，如圖3所示。

在這個博弈中，小豬具有超優(yōu)策略，即不管大豬按與不按，最優(yōu)選擇是不按，因為3>0，0>-1。對于大豬來講，在小豬選擇不按的情況下，自己最優(yōu)選擇為按(3>0)，博弈的均衡為：大豬按，小豬不按，各得3單位的凈報酬。回到高校智庫聯(lián)盟，假設(shè)某高校智庫聯(lián)盟的成員由類型1與類型2構(gòu)成。類型1為實力強的高校智庫，類型2為實力弱的高校智庫。現(xiàn)需要兩類高校智庫共同完成聯(lián)盟的任務(wù)，參與成本為2個單位。如果兩類智庫共同參與，類型1與類型2收益比是6∶2；如果都不參與，收益為0；如果類型1參與，類型2不參與,前者與后者收益比為5∶3；如果類型1不參與，類型2參與，收益比是7∶1。具體收益如圖4所示：

圖3 智豬博弈矩陣

圖4 聯(lián)盟成員間貢獻的矩陣

由于類型1高校智庫與類型2高校智庫都是理性人，對于類型2高校智庫選擇不參與(3>0，0>-1)具有戰(zhàn)略優(yōu)勢，因此類型2高校必然選擇不參與。在此情況下，類型1高校智庫就會選擇參與(3>0)，該博弈存在的唯一納什均衡為(類型1，類型2)(參與，不參與)。因此，要避免類型2即實力弱的高校智庫“搭便車”行為，必須進行激勵機制設(shè)計，改變智庫聯(lián)盟成員的利益收益矩陣，使得“搭便車”的收益小于做貢獻的收益，并對“搭便車”行為予以懲罰。

2.3 聯(lián)盟機構(gòu)與用戶間“信號博弈”分析

高校智庫聯(lián)盟作為決策咨詢服務(wù)的提供方，用戶作為接受方。聯(lián)盟需要通過提供已有或在手的科研成果、智庫產(chǎn)品來傳達高校智庫聯(lián)盟服務(wù)能力的信號，進而獲得提供決策咨詢服務(wù)的資格。博弈的參與主體為高校智庫聯(lián)盟與用戶，高校智庫聯(lián)盟類型有兩種，實力較強與實力較弱兩種，實力強的聯(lián)盟與實力較弱聯(lián)盟分別用A與B表示。信號傳遞成本為D。用戶并不完全了解兩類聯(lián)盟的類型，只知道兩種類型聯(lián)盟的分布概率，x={A,B}，P(A)=p，P(B)=1-p，0

3 加快高校智庫聯(lián)盟建設(shè)的激勵策略

通過對高校智庫聯(lián)盟機構(gòu)與成員、成員與成員以及聯(lián)盟機構(gòu)與用戶間的博弈分析，圍繞“囚徒困境”、“智豬博弈”、“信號博弈”的均衡，分析均衡產(chǎn)生的原因，在此基礎(chǔ)上推尋出激勵策略。

3.1 建立利益補償制度

帕累托最優(yōu)是判斷決策和評價制度的一個有效的經(jīng)濟學(xué)標(biāo)準(zhǔn)[11]，是一種資源配置的理想狀態(tài)，帕累托改進是達到帕累托最優(yōu)的路徑和方法[12]。在高校智庫聯(lián)盟中，高校智庫與高校智庫間的博弈，造成資源供給的“囚徒困境”，此時，雙方均追求個人利益最大化，卻對聯(lián)盟造成巨大的利益損失，無法實現(xiàn)“帕累托最優(yōu)”。因此，我們需要設(shè)置一種激勵制度，促使成員主動提供已方的智力資源，同時確保聯(lián)盟機構(gòu)整體的收益，使得聯(lián)盟機構(gòu)與聯(lián)盟成員都達到滿意的結(jié)果。“卡爾多-希克斯效率”是由經(jīng)濟學(xué)家卡爾多-希克斯提出的一種經(jīng)濟補償理論，指的是在社會資源分配中，只要所獲得的收益足夠補償同一資源重新配置中受損群體的收益，而使雙方都得到滿意的結(jié)果，那么這種配置就是有效的[13]。“卡爾多-希克斯效率”理論指導(dǎo)我們：可以運用有效的經(jīng)濟補償方式來破解智庫聯(lián)盟資源供給的“囚徒困境”。高校智庫聯(lián)盟要設(shè)立利益補償制度，對貢獻大的聯(lián)盟成員所做出的貢獻進行利益補償，進而調(diào)動聯(lián)盟成員資源供給的積極性。假設(shè)某高效智庫聯(lián)盟設(shè)有利益補償制度，規(guī)定：聯(lián)盟成員如果能夠有效地完成聯(lián)盟任務(wù)，提供智力資源，將聯(lián)盟的一部分收益N獎勵給參與的高校智庫，只要N足夠大，即補償?shù)牧Χ茸銐虼螅湍艽_保高校智庫選擇提供資源策略的收益大于不提供資源策略的收益。那么，聯(lián)盟成員之間的資源供給博弈就轉(zhuǎn)化為圖5所示的博弈矩陣。

在此博弈中，對于高校智庫1來講，選擇提供策略為最優(yōu)戰(zhàn)略(T+N>R，S+N>P)。同理，對于高校智庫2選擇提供策略具有戰(zhàn)略優(yōu)勢。因此，(提供，提供)是納什均衡。如果高校智庫聯(lián)盟能夠設(shè)立完善的利益補償制度，那么就可以緩解高校智庫與聯(lián)盟機構(gòu)間的利益沖突與矛盾。此時，既推動了智力資源的更新，又滿足了用戶的需求，同時還能保證提供智力資源供給的聯(lián)盟成員的利益。進而，建立起良好的內(nèi)部激勵機制，推動高校智庫聯(lián)盟的可持續(xù)發(fā)展。

圖5 利益補償下的博弈矩陣

3.2 形成聯(lián)盟內(nèi)部的約束機制

高校智庫聯(lián)盟機構(gòu)具有共建性、開放性的特征[1]。理事會制度是當(dāng)前多個高校智庫聯(lián)盟均采用的管理模式。該模式組織結(jié)構(gòu)較為靈活，但對聯(lián)盟成員缺乏約束效力。通過智庫聯(lián)盟成員間貢獻的“智豬博弈”分析可知：高校智庫聯(lián)盟成員的貢獻存在投入與產(chǎn)出不匹配以及“搭便車”現(xiàn)象，要避免高校智庫聯(lián)盟成員“搭便車”，聯(lián)盟機構(gòu)需要建立貢獻考評和約束、懲罰機制。第一，明確聯(lián)盟成員的責(zé)任與義務(wù)，確定可考評的貢獻績效標(biāo)準(zhǔn)，形成科學(xué)的績效考評機制。第二，建立獎勵與處罰機制，對達到考評標(biāo)準(zhǔn)的聯(lián)盟成員予以獎勵(包括經(jīng)濟獎勵和精神獎勵等)，對沒有達到考評標(biāo)準(zhǔn)的聯(lián)盟成員予以處罰，如物質(zhì)懲罰、行政處理、輿論譴責(zé)等[14]。通過處罰來糾正采取不參與策略的高校智庫的錯誤行為。第三，建立利益協(xié)調(diào)機制。利益協(xié)調(diào)機制的建立應(yīng)包括兩部分內(nèi)容：①對參與聯(lián)盟任務(wù)的成本與收益進行核算。通過核算，一方面掌握高校智庫聯(lián)盟智力資源的整合及科研成果的產(chǎn)出情況，另一方面為實施利益補償制度做好信息統(tǒng)計工作。②對利益補償制度進行監(jiān)督。監(jiān)督機制設(shè)立的作用在于：確保利益補償制度的順利進行，并對聯(lián)盟工作中的突發(fā)事件進行調(diào)節(jié)。通過建立內(nèi)部約束行為，誘導(dǎo)高校智庫選擇積極為聯(lián)盟工作，完成聯(lián)盟任務(wù)，避免“搭便車”行為。

3.3 構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)信息交流平臺

高校智庫聯(lián)盟的信息服務(wù)旨在將有價值的信息傳遞給用戶，幫助用戶解決難題[15]，首先，依托信息平臺能夠幫助智庫聯(lián)盟更好地解讀政策、咨政建言以及推動高校智庫聯(lián)盟與用戶的信息交流；聯(lián)盟可以借助信息平臺發(fā)布聯(lián)盟服務(wù)介紹、智庫成果及專家團隊信息等，方便向用戶進行信號傳遞；用戶同樣可以依托信息平臺與智庫聯(lián)盟進行有效溝通，從而選擇信息服務(wù)的供給方。其次，信息平臺建有在線交流模塊。用戶可以與聯(lián)盟進行線上的交流與溝通，聯(lián)盟可以及時掌握用戶不同階段的信息需求，進而提供個性化服務(wù)。最后，聯(lián)盟通過網(wǎng)絡(luò)信息平臺可以發(fā)掘核心用戶。根據(jù)80/20定律，高校智庫聯(lián)盟的服務(wù)用戶中，最重要的只占約20%，即：20%的用戶為核心用戶。聯(lián)盟通過向用戶傳遞準(zhǔn)確信號及信息交流等活動，對用戶的類型進行甄別，確定聯(lián)盟服務(wù)的核心用戶，進而與核心用戶建立起長期穩(wěn)定的合作關(guān)系；并在更廣泛的80%非核心用戶中營造良好的聲譽，把更多的潛在用戶培養(yǎng)成核心用戶。

4 結(jié) 語

高校智庫聯(lián)盟在運行過程中，如果不構(gòu)建有效的激勵機制，必然會出現(xiàn)各種各樣的問題，通過博弈分析探究產(chǎn)生問題的原因，提出利益補償制度、內(nèi)部約束機制及搭建網(wǎng)絡(luò)信息平臺等激勵策略，必將對促進我國高校智庫聯(lián)盟的發(fā)展有所幫助，并助力中國特色智庫的建設(shè)工作。