論文合著視角下粵港科技合作的演變特征研究

梁經偉 毛艷華* 李 彥

(1.中山大學粵港澳發展研究院，廣東 廣州 510275；2.暨南大學經濟學院，廣東 廣州 510632)

科技合作是跨地區的科研人員，通過共同研究、共同開發、共同解決科學或技術問題的社會行為，具有勞動付出、成果共享的特征。當前，國際科技合作一直是學術交流、科學研發的重要表現形式，通過不同地區科技人員間的相互交流與合作，攻克一系列相關技術難題，從而推動科技進步。“科學技術是第一生產力”，無論是官方還是民間科技組織都非常注重科技合作，國家自然科學基金委(NSFC)、科技部等每年均會支持一些相關國際科技合作項目，涉及中美、中日、中法、中泰等國家間的合作。科技合作之后的成果通常以學術論文、專利等形式面向社會，具體表現為以研究者共同署名在學術期刊上發表學術論文或共同申請專利，因而科學論文或專利的合作能夠成為了解科學合作的重要途徑。據統計2003-2017年中美兩國合作的科技論文達272 363篇，為各國合作之最，2017年達40 349篇，為2003年的10倍之多，年平均增長118%。其中，材料科學領域占比最高，達7.8%，其次是多學科科學占6.09%，化學、工程學、生命科學等緊隨其后。由此表明不同地區科技工作者在實驗、技術及智慧形成優勢互補，為實現科學技術進步提供了基礎。

粵港合作一直都是各界關注的重點問題，不僅涉及貿易、投資，同時還包括教育、人才和科技等領域。眾所周知，香港科技水平較為發達，排名世界前列的高等院校達5所，同時還擁有眾多科研機構；而廣東作為改革開放的前沿陣地，近年來其科技水平也在不斷地提升。盡管香港和廣東省是兩個獨立的關稅區，但是兩地的科技合作在不斷地推進，2003年簽署的CEPA協議為粵港科技合作創造了有利條件，并從制度、政策與法律層面賦予了粵港在落實CEPA安排方面先行先試的優勢。2008年國務院頒布的《珠江三角洲地區改革發展規劃綱要(2008-2020)》明確指出，深化粵港科技合作，建立聯合創新區，支持聯合開展科技攻關和共建創新平臺，加強粵港產學研合作。2010年《粵港合作框架協議》再次明確提出要推動粵港兩地在科技創新領域的合作，加快創新高地建設。而近些年，尤其是2017、2018兩年李克強總理在《政府工作報告》中指出深化粵港澳3地創新合作和推動大灣區國際科創中心建設是當前灣區規劃的重中之重。

盡管粵港兩地科技投入和產出成效都非常明顯，然而因兩個獨立關稅區，兩地區依然面臨著人才、科研材料流動的障礙。因此，為了充分發揮粵港兩地的地緣優勢，打造一流的國際科創中心，有必要明確粵港科技合作的現狀及其面臨的問題。為此，本文從學術論文合著的角度分析粵港兩地科技合作的特征，以此探索兩地科技合作的路徑，從而為兩地發展、區域創新能力及地區科創中心建設提供必要支持。

1 文獻回顧

國際科技合作通過整合全世界的科技資源，包括科技人才、實驗平臺等，構建數據和信息共享平臺，促進科技成果的消化和吸收，并在此基礎上有所開拓創新，提高自主創新能力，從而解決合作雙方共同面對的科學技術難題。本部分從國際科技合作與粵港科技合作兩個角度梳理當前研究進展。通過對國際科技合作文獻的梳理，發現科技合作大多從論文合著的角度出發，以探討合作的效應[1]。OECD研究表明，國際合作共同發表論文與外商直接投資、國際企業合作一樣都具有促進國際間知識擴散的功能，能夠促進一個國家創新系統的構建與發展[2]。Katz J S等、韓秀蘭等均指出合作的功能與目的，即促進知識、技能和技術共享，通過接觸交流產生新的見解，從而實現知識和技能的轉移，并且有助于研究人員拓展社交網絡[3-4]。因而國際科技合作具有知識溢出功能，是發展中國家提升科學技術的重要途徑。從具體領域來看，國際科技論文合作不僅可以辨析一國在科技領域的優劣勢，同時也能夠明確其合作伙伴。Tang L等、劉云等通過研究中美兩國在納米科技領域合著論文的演變過程，發現兩國合著論文呈快速增長趨勢，而中國在納米生物等領域的研發實力比較有限[5-6]。除了具體領域以外，“一帶一路”沿線國家科技合作的研究已成為一大熱點問題，吳建南(2016)、王友發(2016)等分析了中國與“一帶一路”沿線國家科技合作的潛力、合作的結構特征及面臨的問題[7-8]。

粵港科技合作是伴隨著粵港經貿合作的發展而不斷發展演化，但是當前研究的深度明顯不足，還有待提升。粵港科技合作將經歷自發合作、政策引導和全面合作3個階段，粵港應基于兩地不同的技術比較優勢，通過采用不同創新合作模式，深化合作以推動兩地經濟協同發展[9-10]。邱宣、龔楊勇以深港科技合作為例，探索深港兩地創新資源合作的路徑和實現方式,對促進兩地社會經濟發展以及提升區域整體創新能力和國際競爭力將產生重要作用，并從兩地科教資源互補、科技人才流動和基礎設施對接等方面提出跨區域創新體系構建的對策[11-12]。從以上研究來看，粵港科技合作盡管是熱點問題，但是目前研究還比較缺乏，僅僅是從合作模式、合作障礙等方面以定性的方式研究為主，尚不能反映粵港科技合作演變過程及其內在特征。本文從文獻計量的角度，嘗試分析粵港兩地十多年以來科技論文合著的演化過程，及兩地科技合作的對稱性問題，以此補充上述研究的不足之處，同時為深化兩地科技合作提供依據。

2 數據采集與研究方法

本文以SCI-EXPANDED數據庫作為數據來源，根據“CU=Hong Kong”、“CU=Guangdong,Peoples R China”和“CU=Shenzhen,Peoples R China”3條檢索式分別進行檢索，需要指出的是當只采用第一和第二條檢索式時，發現不含深圳結果，為此生成第三條檢索式。其中二三兩條以“OR”語句檢索，其結果代表廣東省科技論文產出，然后再結合第一條以“AND”語句檢索，其結果代表粵港兩地合作的科技論文產出。最后，檢索的時間跨度為1999-2017年，文獻類型為“Article”，經篩選，一共有11 935條記錄，以TXT格式下載。

為了能夠從微觀角度探索粵港兩地科技論文合作的演變趨勢，本文從作者的工作單位出發以社會網絡的手段分析粵港兩地科技合作網絡的變化。由于涉及的單位比較多，為此通過“合并同類項”的方法將相似的工作單位合并。如北京師范大學—香港浸會大學聯合國際學院、香港中文大學(深圳)、香港大學深圳研究院等與香港相關的合作單位歸納為“聯合研究機構”，以“JRI_HK”簡稱。哈爾濱工業大學(深圳)、北京大學深圳研究生院、清華大學深圳研究生院等單位歸納為“境內聯合辦學機構”，以“JRI_GD”簡稱。華大基因、華為研發部、富士康研發部等單位歸納為科技企業，以“STLC_GD”簡稱。另外將涉及的廣東省其他科研機構合并，如電力設計研究院、有色金屬研究院、生物制品與藥物研究所。還有為了突出深圳在粵港科技合作網絡中的作用，將相關科研機構合并為“深圳科技創新中心”，如香港科技大學創新科技企業中心、深圳清華大學研究院、深圳先進技術研究院等科創機構，以“Tech_SZ”簡稱。隨著粵港兩地科技合作的深入，基層合作單位會呈現多樣化，部門也會發生變化。

科技合作網絡不僅需要刻畫粵港兩地科技交流的密度，同時也需要反映兩地合作的強度，而加權網絡的研究方法可以很好地分析該問題。一般而言，加權網絡有邊權和點權兩種，根據研究需要，本文采用點權形式，用公式表示如下：

(1)

隨課微作文寫作，是作文教學的新路徑。如果能在整體把握教材內容的基礎上，將初中三年的寫作目標化整為零，將寫作要求分解成細小的、系統的能力訓練點（即微點），逐個突破，然后再化零為整，融會貫通，層級推進，螺旋提升，就能有效地解決傳統作文教學中的“大而化之”的弊端，提高學生寫作興趣。

3 結果分析

3.1 粵港科技合作的整體性分析

在分析粵港科技合作網絡之前，先簡要地分析兩地科技論文合著的整體情況，如圖1。為了能夠有效地反映粵港兩地科技論文合著的變化過程及其特征，通過引入京港、滬港對比分析粵港科技合作。

圖1粵港科技論文合作表現出兩個明顯的特征，第一是1999-2007年低水平合作階段，平均每年科技論文合作43.67篇，遠低于滬港233.33篇、京港511.33篇。第二是2008-2017年快速發展階段，由2008年293篇增長至2017年的2 052篇，年平均增長速度21.49%。其次，與京港和滬港相比較，粵港科技合作處于后發優勢，2007年之前粵港科技論文合作處于低速發展期，兩地科技交流不顯著，然而至此之后出現爆發式增長，于2009年超越滬港科技論文合作，于2013年超越京港。以上表明了廣東與香港的科技合作交流在不斷深化，兩地科技互補在不斷加強，地理臨近優勢不斷發揮作用。最后，粵港科技合作出現兩段不同的發展軌跡，主要是因為廣東省的科研機構較之北京、上海偏少，所以早期的合作略顯偏少，但是隨著深圳、珠海等城市與境內外合作辦學的增加，其效應不斷顯現，尤其是哈爾濱工業大學深圳研究生院、北京大學深圳研究生院、香港浸會大學國際聯合學院等，為廣東省科技研發及其與香港科技合作提供了基礎。

圖1 1999-2017年粵(京、滬)港科技論文合作的趨勢圖

圖2為粵港兩地科技論文的合作領域，其中工程領域合作比例最高，為16%；化學領域合作次之，為12%；物理學排第3，為11%，其他還涉及材料科學、計算機、生命科學等學科。由此可以發現，粵港兩地科技合作較多的還是在工程技術領域，基礎研究較為缺乏；其次代表信息技術、人工智能、生物醫藥產業的學科領域的合作還比較缺乏。香港作為國際性的大都市，在科技研發方面仍具有優勢，而廣東省產業基礎較為齊全，因此粵港兩地可以利用各自的比較優勢，擴大科技合作領域，從而提升灣區整體的科技創新水平。

圖2 1999-2017年粵港兩地科技合作領域圖

3.2 粵港科技合作網絡變化過程分析

粵港科技合作網絡以論文作者的工作單位為節點，以節點間存在的合作關系為邊，以工作單位間的合作強度作為節點的權重，并通過節點大小以示區別，繪制2003年、2008年、2013年和2017年粵港兩地科技論文合作的網絡圖。需要明確的是，由于粵港兩地合作的深化，每一個網絡圖節點大小的設計標準是不一樣的，如2008年1類節點的度大于40，2013年則為100，2017年為140。

圖3和圖4反映的是粵港第一階段科技論文合作的網絡圖，從圖上看2003年科技合作網絡不及2008年。首先，2003年僅有15個合作機構，其中香港有5個，廣東10個；而2008年參與粵港科技論文合作的單位增加到27個，香港8個，廣東19個。其次，2003年的科技論文合作網絡密度僅為0.0809，遠小于2008年的0.2008。最后，2003年粵港科技合作尚未形成規模，其科技論文合作強度遠遜于2008年，除了深圳大學與香港科技大學合作3次、香港城市大學與佛山科學技術學院合作2次以外，其他機構之間一年僅合作1次；而2008年科技合作網絡已初步形成，香港中文大學、香港理工大學、香港大學、中山大學等5所機構位于網絡的中心位置，其中CUHK與SYSU的合作達13次、SYSU與HKU的合作也為13次；中國科學院(廣東)、香港城市大學、境內聯合辦學機構位于網絡的次中心，其他科研機構處于網絡的邊緣位置，粵港科技合作網絡初具“核心—邊緣”的結構特征。

圖3 2003年粵港科技論文合作網絡圖

圖4 2008年粵港科技論文合作網絡圖

圖5和圖6分別是2013年、2017年粵港第二階段科技論文合作的網絡圖，從圖上來看該階段粵港科技合作逐漸成熟，規模逐漸變大，節點間的聯系也在逐漸增強。具體來看，首先隨著10多年的深化發展，2013年參與粵港科技論文合作的單位為34家，較2003年、2008年分別增加19和7家單位，而2017年為35家，表明參與粵港科技合作的單位趨于穩定。其次，網絡密度不斷加強，分別為0.2914、0.36，同時單位間的聯系也不斷擴大，除了香港5大高校、中山大學、中國科學院(廣東)間相互合作外，還有民營科技企業、其他研究機構同高校間的合作。最后，粵港科技合作網絡的核心—邊緣結構逐漸清晰，愈發明確，其中香港大學、香港科技大學、中山大學、深圳大學等科研院所處于網絡的核心位置，同其他單位間的聯系越來越密切。

3.3 粵港科技合作網絡度值分析

圖5 2013年粵港科技論文合作網絡圖

圖6 2017年粵港科技論文合作網絡圖

表1 2008年粵港科技論文合作網絡的度值表

表2為2017年粵港科技論文合作網絡的度值表，由表可知，香港中文大學的度值為309，與2013年持平，居合作網絡的首位，其出度與入度值分別為200和272，合作規模大，反映了香港中文大學在粵港科技合作網絡中具有較強的影響力。從統計結果來看，港中大與中山大學、中國科學院(廣東)、暨南大學、香港大學的合作分別為31、34、12和10次；而中國科學院(廣東)、中山大學、深圳大學、香港大學與港中大的合作分別為52、41、24和13，表明其不僅主動同其他科研單位展開合作，而且其他單位也加強與該校的交流。之后排名前五的研究機構不再以香港為主，如中山大學、深圳大學分別居第3和第5，尤其是深大從2008年的邊緣位置發展到合作網絡的核心地位，相較于2013年也增加了8位，反映出深圳大學科研實力的提升。具體來看，深大的出度和入度值分別為203、75，入度遠小于出度，同時深大與香港理工大學、香港城市大學、中文大學和香港大學的合作分別為47、31、24和23，遠高于廣東省內除中大以外的其他研究機構，表明深大在逐漸發揮其地緣優勢，加強同香港間的科技合作與交流。然而，由于深大發展起步較晚，影響力不及網絡中的其他核心院校，因而入度值較低。

表2 2017年粵港科技論文合作網絡的度值表

通過表2，依然可以發現廣東省科研單位近十年產生了較大變化，像華南理工大學、暨南大學及省屬科研機構都在不斷加強同省內、香港科研機構的合作，為粵港科技創新增添活力。其次，境內異地辦學單位和香港聯合研究機構在兩地科技合作網絡中的作用逐漸顯現并不斷加強，對促進廣東省科技發展、推動粵港間的合作具有重要作用。第三，粵港在特定領域的合作不斷加強，如醫藥、生命科學。廣州中醫藥大學、南方醫科大學及省屬醫院的度值均在40以上，中山大學、暨南大學、香港大學等也均涉及該領域的合作，與廣東省對醫藥、大健康戰略新興產業的定位相契合。最后，廣東省科技企業在網絡中的作用高于香港企業，兩地在科技合作、成果轉換等方面扮演著重要作用，同時深圳的地位逐漸凸顯，不僅深圳大學發展迅猛，而且深圳市屬科創機構的作用也在加強，2017年該單位的出度與入度分別為23和21，展現了深圳科技創新的活動，為粵港兩地科技合作注入新鮮動力，發揮了深圳作為改革開放前沿的先導作用。

3.4 粵港科技合作對稱性分析

前面分析了粵港兩地科技論文合作網絡的整體變化過程，并梳理了粵港科技合作的基本特征。本部分主要研究合作網絡的對稱性問題，探討“粵與港區域內外合作的差異”。粵港合作是粵與港、港與粵之間的合作，通過發揮兩地互補優勢、充分利用各方科技資源，積極推動粵港澳大灣區科創中心建設。而對稱性研究恰好能夠反映粵與港、港與粵之間的科技合作關聯，為此基于有向網絡，定義如下兩組公式：

(2)

(3)

公式中f(.)和g(.)分別為單位間論文合作的強度函數，即權重指標，其中公式(2)刻畫的是港與粵、粵與港之間合作的強度。公式(3)是公式(2)計算之后的產物，代表粵港合作過程中又同時與粵府或港府其他單位合作的強度，屬包含關系。用這兩個公式來反映粵港科技區域內外合作的差異性，并明確其問題。根據公式分別計算出粵港、港粵間合作的相關指標，如表3。

表3 粵港兩地區域內外合作強度表

通過表3可以發現，首先，無論是粵港還是港粵兩地間的科技論文合作強度均在加強，2008年港粵間的合作強度為164，到2013年就達到438，增長了1.67倍；同樣粵港間的合作也增長了5.53倍，反映了兩地間的科技合作交流在不斷深化。其次，港粵與粵港間合作存在差異，2008年港粵間的科技合作高于粵港，然而經過幾年發展，至2013年粵港間科技合作已超越港粵，并且兩者之間的差距不斷拉大，2013年兩者差距僅為89，而2017年就達到了362。由此表明廣東省尋求與香港研究機構合作的頻率高于香港對廣東的需求，也反映了近年來廣東省與香港間的科技聯系不斷加強，尤其是與香港5大高校間的合作，其強度由2003年139增加到2017年的899。同時粵港合作除了中山大學、中國科學院(廣東)、華南理工大學等知名機構參與以外，科技企業、二本類院校等均不斷與香港的科技加強合作，該比例由28%上升至33%。

以上統計只反映了粵港或港粵間科技論文合作強度的變化，然而論文合作過程中會存在“粵港+粵”或“港粵+港”的合作模式，即在粵港合作過程中也與本地區其他科研機構之間的合作，反映了合作的多樣性及優勢的互補性。通過表3可以發現，廣東與香港區域內部間的合作在不斷增多，如廣東由2003年的27增加至2017年的491，相應地比重也由18.12%增加至50.15%，香港亦是如此。由此表明粵港間多方合作正逐漸加強，如中山大學與香港大學合作，同時也會與暨南大學、廣東省醫院及其他省屬研究機構合作，香港科技大學與中科院(廣東)合作，同時也有香港大學、香港其他研究機構參與。比較港府與粵府內部的合作依然可以發現早期港府間的聯系要高于粵府，之后廣東省內的科技交流與合作逐漸增加，表明了粵港多方合作并充分利用各自優勢資源有助于提高科技合作的效率。

綜上，無論處于哪個時期粵港科技論文合作都是非對稱性的，早期港粵要高于粵港，但是隨著廣東科技戰略的實施，粵港間的合作逐漸加強。然而從相對強度來看，粵港合作均不及港粵，2008年粵港科技合作相對強度為7.84，而港粵達到20.5，2017年兩者分別為36.26和77.12。由此表明粵港合作仍較為薄弱，廣東省仍需要加強與香港科研機構合作，需進一步加強省內實力較強的機構的發展，并主動結合香港優勢科技資源進而實現技術進步。

4 結論與政策含義

4.1 結 論

粵港科技合作是兩地除經貿以外最重要的合作領域，通過對科技論文合著的分析，得到以下幾點結論：

1)粵港科技合作屬“慢熱型”，2008年之前粵港合作強度遠不及京港和滬港，但是之后粵港間的科技合作突飛猛進，呈指數式增長。2003年粵港科技合作網絡較為單一，參與的科研院所較為有限；但是2008年以后粵港兩地的合作網絡形成并發展完善，同時合作強度不斷加大、核心邊緣的結構層次越發明顯。

2)結合網絡的度值，可以發現境內外的辦學機構對粵港科技合作起著“潤滑劑”的作用，一方面能夠借助其自身的“品牌效應”加大同香港甚至是其他知名研究機構的合作；另一方面能夠促進廣東省整體科技實力的提升。如香港中文大學(深圳)不僅加大與香港其他高校的合作，而且也與國內外知名機構合作，如清華大學、哈佛大學等。

3)科技企業在兩地合作中發揮著重要作用，如華大基因、華為、騰訊等均與相關科研機構存在合作關系，并且它們在粵港科技合作網絡中扮演著特殊角色，同時校企合作模式對于科技成果轉化意義重大。再結合對稱性分析可知無論是粵港還是港粵兩地間的合作在不斷加強，然而廣東尋求香港合作的頻率不及港粵，為此廣東仍需發揮豐富科技創新資源的優勢，積極主動同香港科研機構的合作，通過優勢互補增強廣東省技術創新能力。

4.2 政策含義

盡管本文是從論文合著的視角分析粵港科技合作的演變過程，但是相關結論對兩地科技合作也有借鑒意義。首先境內外合作辦學對粵港科技合作具有正向的推動作用，為此需充分調動合作辦學雙方的積極性，通過市場配置統籌協調雙方資源，并通過各類要素的合理流動來實現資源在合作高校之間的合理配置和互補共享，以達到雙方教育資源利用和資源共享的最大化和最優化，促進廣東與香港、亦或是其他區域科技要素間的交流，從而為灣區科創中心建設提供科技基礎。

其次，優化粵港技術轉移轉化機制與環境，推動兩地技術與產業有效對接。正如研究結果表明科技企業在粵港合作進程中扮演著重要角色，同時香港科技產出較高，但與廣東企業結合的較少。為此需加強香港高校與廣東企業合作，通過技術定制、合作研發、共建研發平臺等方式，有效解決企業個性化技術需求與規模經濟之間的矛盾，以實現技術創新促進產業創新。通過規劃、數據庫建設，促進粵港科技合作信息互聯互通。

最后，粵港科技合作，歸根到底是人才合作。為此需拓寬人才交流渠道，探索建立便利的人才通關制度，暢通香港和內地的人才流通渠道，建立合理有序的人才流動秩序。通過人才交流合作，從而推動創新要素與產業要素匯集，將其與港澳資源一一對接，并通過創新手段，與智能產業相結合，取得發展優勢，共同推動粵港澳大灣區創新高地建設。