創新驅動發展必須打通的關鍵環節探析

□ 李驛宸

黨的十八大明確提出“科技創新是提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐，必須擺在國家發展全局的核心位置。”強調要堅持走中國特色自主創新道路、實施創新驅動發展戰略。黨的十九大報告指出，創新是引領發展的第一動力，是建設現代化經濟體系的戰略支撐，要加快建設創新型國家。近年來，在中央力推下，推動科技進步、堅持創新驅動發展已成為新常態下發展動能轉換的主要選擇。

一、創新驅動發展現狀

雖然近年來我國創新工作取得了長足進步，尤其是大眾創業、萬眾創新已蔚然成風，但距世界主要創新型國家還有很大的差距，讓創新真正驅動發展還有較長的路要走。當前，必須著力打通科技與經濟結合、科研人員積極性調動和科技成果轉化的金融支撐四個關鍵環節。

第一，科技與經濟結合不緊密。研究表明，科技與經濟結合不緊密，既有科技創新能力弱，不能滿足經濟、社會發展對技術需求的問題，也有經濟體制改革不到位，企業尚未成為技術創新主體的問題。目前，世界上公認的創新型國家有20個左右，科技對經濟增長貢獻率在70%以上，而我國科技對經濟增長貢獻率為39%。這其中有一個非常關鍵的原因，就是企業的技術創新主體地位未真正確立，大量的高等院校、科研院所成為技術創新的絕對主力，而他們對市場技術創新的需求把握未必都能切中市場的脈搏，造成技術創新不能真正轉化成推動經濟發展的成果，而實行多年的政府主導的科研項目推進機制助長了這種科技與經濟脫節的趨勢。

第二，科研人員的積極性不高。創新驅動，人才是關鍵。但就目前我國的現狀而言，科技貢獻與經濟利益存在脫節，科研成果在科研人員職稱晉升、工資待遇等方面有所體現，但還沒有得到充分體現。更為關鍵的是對科研成果做出重大貢獻的科技人員在科研成果轉化和市場化中如何成為主人翁、真正享受股權利益在法律政策層面尚未真正走出一條成熟的路子。科研人員評價制度的缺陷也使其缺乏創新的動力和激情。評價科研人員水平的標準，不是實現了何種技術創新和突破，而是在核心期刊上發表了多少論文，有些高校和研究機構甚至只認發表在指定國家核心期刊的論文。科研人員為了取得更高的學術成就，只能疲于發表論文，忽視企業、市場急需的技術創新需求。

第三，科研成果轉化的金融支撐力度弱。據世界知識產權組織發布報告稱，2015年世界各地的創新者共提交了約290萬件專利申請，其中中國專利申請量首次在單一年度內超過110萬件，幾乎相當于全球排名第二至第四位的美國、日本、韓國專利主管機構受理的專利申請總量。同時，2015年全世界共授權約124萬件專利，其中中國2015年專利授權量達到約35.9萬件，成為授權量最多的國家。大量的科研成果不能轉化為應用技術驅動發展的問題十分突出。科技成果轉化率僅為10%，遠低于發達國家40%的水平。科技成果轉化率低的原因除了與市場、與經濟結合度差外，更為重要的原因是金融創新支持的力度弱。科技成果轉化為生產力需要金融資本支持，尤其是大規模產業化方面。而科研成果持有者尤其是中小型科技企業屬于輕資產企業，可抵押物少，獲取貸款難。而通過知識產權質押獲取金融支持又面臨知識產權價值發現難、出現無力償還貸款時知識產權變現難的問題，造成絕大部分金融機構不愿提供知識產權質押融資服務，對科技成果轉化支持力度弱化。

第四，創新文化氛圍不濃。無論是時刻引領科技創新前沿、擁有創新能力超強硅谷的美國，還是具有極強危機意識的以色列，都是具有濃厚的創新氛圍。創新氛圍與民族文化之間具有密切聯系。創新文化既包括要有寬容的心態，包容創新失敗，也要有平等的意識，人人皆可創新，還要有自信的心態，不盲從于權威。毋庸置疑，當前中國科技界存在的學術浮躁、急功近利、權力尋租和官本位滋生學術腐敗等現象阻礙了自主創新。同時，由于自主創新要耗費大量的人力、物力、財力，還存在失敗的風險，而模仿、抄襲他人的成熟技術馬上就可以獲利，怕擔風險、只圖眼前利益的心態導致企業不愿自主創新。可以說，創新文化的缺失，阻礙了中國的自主創新。

二、創新驅動發展對策

針對以上問題，可堅持問題導向，有針對性采取措施，打通上述三個關鍵環節，全速發動創新驅動引擎，助推創新源泉充分涌流。

第一，深化科技與經濟融合，開創創新驅動發展新局面。以產業鏈為核心配置創新鏈，圍繞創新鏈配置金融鏈、政策鏈，讓市場真正成為配置創新資源的決定性因素，讓企業真正成為技術創新的主體。堅決、徹底改變以往政府拍腦袋式的科研項目推進機制，建立、優化以企業為核心、以市場為手段的科研項目申報、推進、驗收機制，讓科研成果緊密貼近市場、貼近產業化需求。繼續推進創新券在更多企業、更寬領域、更松約束下的全面應用。通過系列舉措，讓一切有利于自主創新的源泉充分涌流，早日實現中國制造向中國創造、中國速度向中國質量、中國產品向中國品牌的切實轉變，為全面深化改革蓄積新的紅利，為經濟行穩致遠注入不竭動力。

第二，深化科技獎勵制度改革，使有貢獻的科技人員先富起來。首先要優化、完善科研人員評價體制，大幅度降低論文發表在科研人員評價指標中的權重，同時在原有制度設計基礎上大幅度增加面向市場和企業需求方面科研成果所占權重，單列科研成果轉化方面的指標，倒推科研方向向市場靠攏。同時，通過政府獎勵、企業股權、利潤提成、技術轉讓等多種途徑，進一步使科技人員對經濟社會發展的實際貢獻與其待遇掛鉤。如允許科技成果占股權比例達到90%以上，在股權正式分紅前免征相關個人所得稅；科技成果轉讓收入歸個人或團隊部分最高可達70%；在一定時期內（如5年）從產品純收入中提取一定比例（如5%）獎勵創新團隊，并降低個人所得稅3個百分點。公益性科技成果或服務，由政府采購，并按其貢獻大小給相關人員相應的物質獎勵。切實出臺一些新辦法，使有貢獻的科技人員進入先富起來的行列。

第三，發揮政府先導作用，解決知識產權質押融資難。知識產權質押融資是一種相對新型的融資方式，區別于傳統的以不動產作為抵押物向金融機構申請貸款的方式，指企業或個人以合法擁有的專利權、商標權、著作權中的財產權經評估后作為質押物，向銀行申請融資。知識產權質押融資在歐美發達國家已十分普遍，在我國則處于起步階段，目前尚需完善的機制包括建立促進知識產權質押融資的協同推進機制、創新知識產權質押融資的服務機制、建立完善知識產權質押融資風險管理機制、完善知識產權質押融資評估管理體系、建立有利于知識產權流轉的管理機制。目前，從國內各地方的知識產權質押融資運作模式來看，主要以北京、上海浦東、武漢三種模式為代表。北京模式是“銀行+企業專利權/商標專用權質押”的直接質押融資模式；浦東模式是“銀行+政府基金擔保+專利權反擔保”的間接質押模式；武漢模式則是在借鑒北京和上海浦東兩種模式的基礎上推出的“銀行+科技擔保公司+專利權反擔保”混合模式。這幾種模式主要涉及銀行、企業、政府、擔保公司等多方主體。從重慶的實際運行情況來看，金融機構對北京模式認可度不高，可操作性不強，宜更多采用浦東模式和武漢模式。如能充分發揮政府先導作用，切實解決知識產權質押融資問題，必將對科技成果轉化率的提高注入新的元素，進一步解放和發展生產力，從而真正實現創新驅動發展。

第四，營造濃厚的自主創新文化氛圍。硅谷的成功不僅在于它擁有大量的風險資本，以及因毗鄰著名的學府而擁有眾多的高素質人才群體，更在于它在發展過程中所創立的獨特的、激勵創新的“硅谷文化”，硅谷文化凝聚人才、發展經濟的示范效應和深遠影響大大超過了其經濟指標的增長。以色列人骨子里帶有根深蒂固的懷疑文化和辯論基因，不迷信權威，沒有邊界的想象力和包容文化。硅谷文化和以色列文化中最重要的創新文化就是包容文化，失敗了重新再來。

提高全民族的科學素養，重在營造鼓勵冒險、寬松包容的文化氛圍。充分發揮自主創新者的積極性、主動性和創造性。營造科研誠信、獨立思考、學術自由、奮發向上、踏實進取的文化氛圍。營造充滿自信，具有高度民族自尊、不自卑的文化氛圍。營造平等、民主、開放、合作的文化氛圍，激發創新潛能。營造“尊重科學、尊重人才、尊重創新”的文化氛圍，鼓勵技術創新。