一帶一路國際規則體系主要內容探究

[摘要] 為使“一帶一路”建設更加科學、公正、透明，必須探索建立“一帶一路”國際規則體系。本研究對當前“一帶一路”建設涉及的國際貿易、國際投資、國際金融、基礎設施、E國際貿易等領域的國際規則進行了初步設計，為探索構建“一帶一路”國際規則體系提供參考。

[關鍵詞] “一帶一路” 國際規則 國際貿易 國際投資 國際金融

[中圖分類號] F125 [文獻標識碼] A [文章編號] 1004-6623（2018）05-0052-06

[作者簡介] 梅冠群（1986 — ），黑龍江哈爾濱人，中國國際經濟交流中心副研究員，博士，研究方向：國際經濟、國際關系。

“一帶一路”是一項愿景宏大的發展倡議，蘊含著全新的發展理念，相關規劃的制定和實施需要從實際出發，充分考慮沿線國家的利益和意愿，對既有的國際規則突破揚棄、推陳出新。在推動各國由形成“一帶一路”共識轉向共建的過程中，需要一套國際規則使之成為凝聚各國行動的綱領，成為沿線各國合作交往、解決分歧的準則。

一、更加自由化、便利化的“一帶一路”貿易規則

貿易暢通是“一帶一路”“五通”的重要建設目標之一。“一帶一路”貿易大市場的建立要著眼長遠，面向經濟自由化、一體化的發展大勢，一方面以現有WTO體系為依托，積極推進多哈回合進程，針對現有WTO制度的一些關鍵缺陷推動改革，另一方面也要推動整合各類碎片化的區域貿易協定，打破“意大利面碗”效應。同時，在推動“一帶一路”自貿區建設、降低取消貿易壁壘、建設“一帶一路”大通關機制等方面有所創新，力爭形成規則突破，使“一帶一路”國家間相互貿易形成規模，使“一帶一路”成為全球經濟自由化、貿易便利化的重要平臺和手段。

——繼續推動WTO多哈回合進程。當前WTO多邊貿易談判停滯于多哈回合，突出表現為發達國家集團和發展中國家集團、工業國集團與農業國集團的矛盾，涉及農產品貿易、服務貿易、知識產權、環境保護等諸多議題。“一帶一路”沿線國家大多為發展中國家和不發達國家，這些國家在多哈回合談判中往往具有很多利益共同點和相似的發展訴求，可通過結成聯盟、捆綁利益，形成步調一致的戰略和策略取向，攜手推進多哈回合進程。中國應與沿線國家一道，支持WTO在多邊貿易體制中的核心和基石作用，堅決抵制保護主義、封閉主義，推動世界各國在尊重發展授權原則、鎖定多哈已有談判成果、采取一攬子談判方式的基礎上結束多哈回合，徹底解決以往談判遺留的發展赤字和利益訴求無法彌合的問題，增強“一帶一路”沿線國家在WTO中的影響力和話語權。

——推動對現有WTO體制機制進行改革。毋庸置疑，當前WTO體制機制還存在一些缺陷，為各成員國所詬病和指責。如對個別霸權國家缺乏有效的制裁能力，使其無視WTO機制、無視多邊規則，按國內法處理國際貿易爭端，使國內法凌駕于WTO規則之上等。為使WTO機制能更好發揮作用，中國應與“一帶一路”沿線國家一道，共同推進WTO規則向更加公正合理、公開透明方向改革，使WTO能夠適應新型全球化的需要。

——整合各類區域性多邊貿易規則。近些年來，全球經濟治理結構從多邊主導轉向區域主導的特征越來越明顯，隨著WTO談判難度增大、談判進程緩慢，一些國家開始轉向各類區域自貿協定，TPP、TTIP、RCEP、歐盟、北美自貿協定、中國—東盟自貿區等超大型自貿協定發展迅速，呈現出復雜的“意大利面碗”效應。“一帶一路”國際貿易規則的構建要在WTO規則藍本的基礎上，整合這些分散化、碎片化的區域貿易規則，打造高標準的規則體系。甚至可以考慮建設標準更高、合作程度更緊密、力爭使沿線各國全部參與其中的“一帶一路”自貿區。考慮到沿線各國發展階段以及對高標準經濟規則的接受程度不同，該自貿區可從標準規則相對較低的1.0版開始做起，力爭早日建成全球最大的高標準自由貿易區。同時也歡迎有意愿的域外國家加入到“一帶一路”自貿區的談判和建設中來，深入推進更大范圍、更寬領域、更深層次的區域經濟一體化進程。

——進一步降低、取消貿易壁壘。“一帶一路”沿線很多國家貿易保護思維較強，對貨物進口還存在較多貿易壁壘。推動沿線國家互相開放國內市場，打造統一、要素自由流動的區域大市場，是“一帶一路”的重要建設目標。要推動沿線國家在WTO基礎上進一步削減貿易關稅，取消各種不合理的貿易保護和貿易壁壘，取消對外資企業的各種歧視性和限制性政策，取消各國國內各種可能影響公平競爭的傾斜性補貼，提升金融流通的便利化程度等。

——將自由貿易試驗區模式推廣至“一帶一路”沿線各國。“一帶一路”沿線一些國家由于發展階段滯后，對建立自由開放的貿易秩序存在一定疑慮。中國可向沿線國家推介自由貿易試驗區模式，幫助各國試行高標準自由貿易規則和負面清單投資管理方式，搭建新的開放平臺，各國自由貿易區之間實行對等開放、制度對接，這對于各國逐步探索適合自己的開放模式、提升開放型經濟管理水平具有重要意義。

二、標準統一、自由便利的“一帶一路”投資規則

“一帶一路”是一項規模巨大的系統性建設工程，將涉及大量投資，客觀要求必須形成一套“一帶一路”投資規則體系。目前全球各類雙多邊投資機制眾多，相互交叉、標準不一，需要在此基礎上，進一步整合形成一套統一的投資規則體系。“一帶一路”投資規則的建立要堅持兩個方向：一是保護性原則，要兼顧投資國和東道國的雙重利益，爭取大多數國家的支持認可；二是自由化原則，推廣準入前國民待遇和負面清單管理模式，打破各種投資壁壘，放松投資限制，推動形成一體化的“一帶一路”投資大市場。

——形成以各類雙多邊投資協定為基礎的“一帶一路”投資制度框架。和貿易規則相似，包括“一帶一路”沿線國家在內的世界各國參與簽訂了各種雙多邊BIT協議，全球投資領域呈現出錯綜復雜的“意大利面碗”效應。這些協議無法適應當前各種形式、快速流動的全球跨國投資需要，甚至相互矛盾，標準不一，無法滿足東道國和投資國不同的訴求。“一帶一路”涉及大量基礎設施和商業項目投資，需要有一套較為統一、標準一致的投資規則體系。可在當前“一帶一路”沿線各國雙多邊BIT協定、WTO《與貿易有關的投資措施協定》（TRIMS）的基礎上，整合各類規則，分兩步走，先由中國推動，將整合后的規則加入到中國參加的中國—東盟自貿區、RCEP等大型經貿協定談判和中國與沿線各國的雙邊BIT談判中，然后再尋求機會構建沿線統一、各方認可的投資規則體系。

——構建兼顧東道國和投資者利益的國際投資規則。目前，中國已與53個國家簽訂了雙邊投資保護協定，但這些協定大多是對東道國的保護，“走出去”規模很小。當前，中國已經到了“走出去”與“引進來”并重的階段，隨著“一帶一路”建設的推進，還會有越來越多的中國企業到沿線國家投資，單純強調對東道國保護的投資協定已經遠遠不能滿足企業維護投資安全的需求。中國在推動“一帶一路”投資規則的構建過程中，要注意該規則必須兼顧投資者和東道國的雙重利益，以獲得大多數國家的接受和認可。

——推廣準入前國民待遇和負面清單模式。中國已通過各自貿區試驗探索了準入前國民待遇和負面清單模式的管理經驗，一方面正在進一步縮減負面清單長度，另一方面也在努力推動該模式向全國推廣。但在“一帶一路”沿線，很多國家尚未形成該管理方式，投資管理較為僵化滯后，可借鑒西方國家在外資管理方面的先進做法和我國實踐經驗，將該模式向“一帶一路”沿線國家推廣，推動沿線國家投資開放。

——推動各國打破各類投資壁壘。整體而言，“一帶一路”沿線國家對外資開放程度低于發達國家，部分國家還存在一些投資歧視規定和行為，安全審查、投資壁壘、市場保護、勞工本地化、技術本地化、采購本地化等投資限制隨處可見。因此，建立公開透明且非歧視的投資制度是“一帶一路”投資建設的前提，沿線國家應放棄針對其他國家的歧視性政策，以開放的心態、積極的態度、主動的作為把多邊投資合作推向深入。

三、更加公平、高效、開放、安全的國際金融規則

“一帶一路”建設需要巨大的資金支持，為彌補資金缺口，需要創新各類投融資機制，需要在新型金融機構設計組建、開發性金融、本幣互換、人民幣結算、信用評級、金融監管等方面形成能夠突破當前國際金融霸權、服務“一帶一路”建設的國際金融規則體系。

——成立若干新型國際金融機構。推進“一帶一路”面臨的最大瓶頸是資金限制，為彌補“一帶一路”建設投資缺口，需要成立若干專業化的新型國際金融機構，為“一帶一路”提供融資支持。目前已經成立的亞洲基礎設施投資銀行、絲路基金、金磚國家新開發銀行等金融機構運轉較為良好，為一些重大項目落地提供了資金支持，但總體信貸規模仍遠遠不能滿足實際需求。未來可考慮針對前景廣闊的國際產能合作需要，協同各國共同組建若干專業化、國際化、規模化的產業合作基金，為重大項目落地提供支撐、為社會資金流入發揮引導作用。可考慮針對具有一定收益的基建項目，協同各國共同組建若干PPP基金，采用國際化、社會化方式運營，引導國際資本流向“一帶一路”基建領域。可考慮針對“一帶一路”貿易風險，協同各國共同組建“一帶一路”出口信用保險公司，由各國政策性出口信用保險公司代表各國政府入股，提高“一帶一路”沿線國家內部貿易的風險防控能力。

——推動各開發性金融機構和各國援外資金協調合作。在“一帶一路”建設領域，涉及到亞洲基礎設施投資銀行、亞洲開發銀行、世界銀行等多邊開發性金融機構、各國政策性銀行及援外機構，這些資金源出多口，使用分散零碎，形不成合力，各機構僅憑自身實力均難以支撐起“一帶一路”建設，必須推動整合協調。短期，可由亞投行牽頭，聯合各多邊開發性金融機構、各國對外援助機構，就涉及“一帶一路”重大投資項目的合作計劃、利率安排、擔保方式等溝通協調，為大項目建設提供充足有效的資金支持。中長期，可探索建立“一帶一路”投融資聯盟，就“一帶一路”相關項目的信息溝通、聯合融資、風險分攤、利益共享等機制形成全球普遍認可的國際融資規則。

——推動沿線國家本幣互換和人民幣結算。目前“一帶一路”沿線國家間貿易仍主要采取美元結算，美元流動性、利率、匯率的變化極易對“一帶一路”國家間貿易產生沖擊，為規避該風險，部分沿線國家間已開展了貨幣互換和本幣結算。“一帶一路”沿線國家內部貿易規模較大，且增速較快，應大力推動沿線國家本幣互換，共同研究推動內部貿易本幣結算，改變美元結算現狀。中國是“一帶一路”沿線貿易規模最大的國家，可推動沿線貿易使用人民幣結算，將“一帶一路”貿易本幣結算和人民幣國際化掛起鉤來。中國應在沿線建立更多人民幣離岸中心，推出更多人民幣投資產品，與更多沿線國家簽署雙邊本幣互換協議和結算協議，增強人民幣在“一帶一路”沿線地區的流動性，鼓勵各國增大人民幣納入儲備籃子比重，推動“一帶一路”沿線國家擺脫對美元的依賴。

四、“一帶一路”重大項目建設管理規則

“一帶一路”沿線國家大多基礎設施落后、產業基礎薄弱，中國在基礎設施、工業園區、能源資源等重大項目建設管理方面有較豐富的實踐經驗，形成了一套規范完整的全產業鏈管理方式，可將其向“一帶一路”沿線國家推廣，形成“一帶一路”重大項目投資規則體系，提高沿線國家重大項目管理能力。

——基礎設施項目全產業鏈工程管理規則。我國已逐漸形成一套體系完整的全產業鏈工程管理方式，覆蓋從可行性研究、項目規劃、項目評估、項目立項、招投標、工程建設、工程監理、中期評估、項目驗收、后期評價等重大基礎設施項目建設全流程，涉及資質管理、項目管理、財務管理、安全管理、環境評價、績效考核等項目建設的各個關鍵環節，是科學高效的。我國可以把這套管理方式向沿線國家復制推廣，幫助沿線國家也形成相應的基礎設施大項目管理能力，使“一帶一路”重大基建項目能夠成功落地。

——園區建設、運營、管理規則。我國40年來的經濟快速發展很大程度上也得益于分布于全國各地的開發區、工業園區、保稅區，在特殊經濟功能區的建設和管理方面具有獨到經驗。目前我國企業已在境外與東道國合作建立了幾十個經貿合作區，運行良好，成為“一帶一路”建設的重要支點和標桿項目。未來可將我國園區建設、運營、管理的經驗以規則形式向沿線國家推廣。沿線一些發展中國家對自身短期內的全面開放心存疑慮，可以率先選取一片地區劃為試驗區，復制中國經驗、模式和規則，先行先試開放建設。

——環境評價管理規則。“一帶一路”沿線國家普遍對環保要求較高，重大投資項目建設必須符合當地環保法律法規要求。在重大項目環保管理方面，我國已形成了一套較為有效的環境評價管理規則，且不同于歐美國家走先污染再治理的老路，而是一套能夠兼顧工業化和綠色環保的逐漸成熟的規則體系，能夠在一定程度上解決經濟發展與環境保護的二元悖論，對沿線國家適用性強。

——能源合作機制。全球最主要的能源供求市場集中在“一帶一路”沿線地區，但目前尚未形成密切的能源合作機制。當前全球能源合作機制主要有石油輸出國組織（OPEC）和國際能源署（IEA），兩大組織分別代表能源輸出國集團和能源輸入國集團的利益，中國并未加入。2013年，中國正式提出合作建設上海合作組織俱樂部的意見，為加強中國與中亞、俄羅斯的能源合作創造新機制。未來中國可考慮在上合能源俱樂部的基礎上，牽頭印度、日韓、歐洲等主要能源需求市場和俄羅斯、中亞、中東等主要能源供給市場，建立“一帶一路”能源俱樂部合作機制，在該合作機制下開展能源重大項目、能源貿易、能源定價等方面的合作。

五、下一代貿易方式——E國際貿易的規則體系

建立“一帶一路”國際規則要著眼于我國在實踐方面已取得重大先發優勢和成熟經驗的領域，E國際貿易就是其中之一，這是短期內我國最有可能在國際規則方面形成突破的領域。E國際貿易是指基于跨境電子商務，將互聯網、大數據、云計算等現代信息數據技術應用于國際貿易中的新型經濟業態，是我國國內蓬勃發展的電子商務產業向全球復制的國際版。

——在WTO體系中創建E國際貿易規則。當前，世界各國開展國際貿易主要基于WTO的規則和框架，但WTO規則主要適用于一般性的國際貿易和服務貿易，對于E國際貿易、跨境電子商務、數字經濟等新經濟、新業態尚沒有完善的適用性規則，全球開展E國際貿易處于無規可依、無矩可守的狀態。為使E國際貿易有序規范發展，必須在現行WTO體系的基礎上，抓緊建立適應E國際貿易業態特點、發展規律、未來趨勢的新規則體系，解決E國際貿易在全球發展的制度供給不足問題。E國際貿易規則是以WTO現有制度框架為基礎，在規則中融入互聯網、大數據、云計算、平臺經濟、跨境電商、數據流動、信息監管、智能通關等E元素，結合E國際貿易發展的現實需求與長遠趨勢，一方面對不適用于E國際貿易這一新經濟、新業態的制度進行E化改造，另一方面創建當前WTO框架中沒有的、適應E國際貿易發展的新規則。E國際貿易新規則的責任是推動E國際貿易關稅協定、關務規則、準入協定、質量管理、貿易服務等的監督、管理和執行，規范eWTP（世界電子貿易平臺）運營，并為其發展提供良好的環境和政策支持。其宗旨是在公平、自由、共享、包容的原則下，引導E國際貿易健康、持續發展，促進全球經濟繁榮并使全球化的成果惠及各國民眾。E國際貿易并非要徹底顛覆現行WTO框架，它尊重WTO的組織結構和運行方式，但要在經濟規則、監管規則等方面做出突破和創新，形成WTO框架下不同于傳統國際貿易的新型規則體系。由于E國際貿易也融入了大量傳統國際貿易的服務、業態、內容，因此E國際貿易新規則與WTO規則有一定交叉，依然遵循非歧視性、公平貿易、透明度三大規則，在最惠國待遇、國民待遇、市場準入、貿易自由化等方面延續WTO中已較為成熟完備的規則，但在E國際貿易范圍、數據自由流動、數據安全、知識產權保護、E國際貿易平臺運行、通關制度、監管制度、稅收制度、結算體系等方面，需要有更多創新性的規定和安排。

——E國際貿易運行模式向全球復制推廣。目前國外開展E國際貿易進口普遍采取國際郵快遞形式，該模式具有限額以下免稅、免通關查驗等特點，但如果貿易規模擴大，稅源流失、海關監管缺失等問題將會凸顯。我國可通過談判向“一帶一路”各國推介保稅備貨、保稅集貨等實踐較為成熟的模式，將我國在E國際貿易進口中形成的經驗介紹給各國，使各國認可B2B2C的E國際貿易方式，并爭取將B2B2C所涉及的保稅區、大通關制度、前置備案、后置監管、平臺責任等一系列制度上升至WTO規則層面。

——“秒通關”式海關監管制度。E國際貿易小單多批次的特點要求國際海關必須建立更加便利化的大通關體系。要在現有海關通關規則的基礎上，進一步推進電子化、無紙化通關，簡化海關通關手續，推動監管標準互認，促進國際海關通關的電子化、統一化和標準化，實現一站式便利通關。同時，把中國在E國際貿易海關監管的創新做法和制度向WTO各成員國推介，爭取將B2B2C中形成的“一般貿易報關+保稅監管區+國際郵快遞清關+智能化秒通關”的海關監管模式上升至各國認可的新型海關監管規則。

——各國檢驗檢疫標準的對接。檢驗檢疫是E國際貿易中監管難度最高的一個環節，其根本原因是各國產品生產標準、質量安全標準、檢驗檢疫標準差異很大，且E國際貿易交易批次多、單筆交易規模小，抽檢難度大。長期來看，提高檢驗檢疫效率的最根本方式仍然是各國檢驗檢疫標準的對接和統一。出口國產品若符合該國生產標準，進口國可給予免檢放行，或出口國按照進口國標準進行生產，出口國政府代為行使質量安全檢查職能，如能實現該目標，將大幅提升E國際貿易檢驗檢疫效率。

——eWTP的建設標準。在E國際貿易中，由于監管部門眾多、監管流程復雜，政府各監管系統與eWTP接口眾多，既要保證接口準確，又要保證信息傳輸安全高效，這就要求各國eWTP平臺建設必須有一套公認的基本標準。當前WTO中，各國已對電子認證形成了早期共識，需要抓緊推動各國對電子簽名、電子合同、數字證書的法律效力進行認可，在此基礎上才能開展“無紙貿易”。未來各國需要在eWTP的建設標準、技術標準、eWTP與各國政府監管系統對接標準等方面進行磋商。中國在eWTP建設方面較為領先，可總結經驗，將中國eWTP建設標準以提案形式交由WTO，供各國討論，形成eWTP標準起草藍本。對于一些發展中國家和不發達國家，我國可通過技術援助的形式幫助其建立能夠與eWTP無縫鏈接的政府服務平臺和監管平臺，推動更多國家接受中國eWTP標準。

——數據自由流動和數據安全。E國際貿易涉及交易、金融、結算等數據的跨國跨境流動，客觀上要求數據能夠自由流動，為商品自由交易、平臺企業管理、各國政府監管創造便利。但數據自由流動的同時也涉及數據安全的問題，數據安全是一國國家安全的重要方面。在現行WTO規則中，各國對數據跨境自由流動有一定共識，但在具體操作層面，尚未形成統一的規則和標準。各國需要在平衡必要的跨境數據流動與保護各方數據權利之間的關系上形成更多具體共識，對服務器本地化、源代碼開放、保持技術中立、數據主權歸屬、數據分級分類、數據流動標準、個人隱私保護等方面制定更加詳細的規則。

——數據化知識產品的產權保護規則。E國際貿易的生產制造商較傳統國際貿易更加分散，中小企業甚至個人都可通過eWTP參與到E國際貿易中，不可避免地會出現更多的侵犯知識產權案件，對知識產權的監管難度將比傳統國際貿易更高。E國際貿易尊重WTO《與貿易有關的知識產權協定（TRIPS）》的精神和規則，但在具體執行層面可能會涉及新的問題，TRIPS所涉及的版權、商標、品牌、技術、廣告、地理標志等知識產權信息都將以數據化的形式出現，代碼、程序、電子著作等數據知識產品將極大量流通。各國必須在E國際貿易中，針對知識產品的新形態、適應eWTP的知識產權監管機制、數據化侵權的懲戒措施等做出詳細規定。

——電子支付結算規則。在E國際貿易中，訂貨和付款手續都必須在網上完成，這需要在傳統金融支付規則之外，建立完善電子支付規則，包括支付單設計標準、支付平臺資質管理、電子結算方式、跨國資金流動監管等各個方面。此外，E國際貿易結算時涉及到結算貨幣選擇，我國可借推廣E國際貿易模式、幫助其他國家建立E國際貿易制度體系、與他國開展E國際貿易進口談判之機，提出將人民幣作為主要結算貨幣的建議，這可成為推進人民幣國際化的一條重要路徑。

——E國際貿易稅收協定。目前各國已明確了對于E國際貿易中的跨境數據產品和服務流動免征關稅，但對基于eWTP的貨物貿易，尚未明確稅收規則。在WTO框架下，各國已簽署了大量傳統貿易下的避免雙重征稅協定和防止偷漏稅的協定，但由于E國際貿易的征稅方式與傳統國際貿易有很大不同，各國政府需要就E國際貿易中避免雙重征稅和防止偷漏稅進行再溝通和協商。E國際貿易征稅方式為eWTP代征代繳，各國政府利用eWTP可以較為清楚地掌握貿易流向、資金流向及應繳稅額情況，稅收管理較傳統貿易更加便利，但需要在稅務信息互換和共享方面進行協商。

——爭端解決機制。在E國際貿易中，單純依靠國際法或一國國內法已不能處理糾紛問題，E國際貿易糾紛處理尚無明確的法律依據。未來各國需要在國際商法框架內，共同研究制定E國際貿易法律體系，以此為基礎構建適應E國際貿易的爭端解決機制。E國際貿易爭端解決也不能完全沿用WTO爭端解決機制，現行機制主要為國家間協調機制，E國際貿易的參與者主要是跨國企業、中小企業甚至個人，國家間爭端解決機制并不適用。且傳統國際貿易爭端解決機制流程繁瑣、耗時漫長，不能適應E國際貿易快速周轉、糾紛快速處理的要求，需要建立公平、高效的糾紛快速處理機制。

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Abstract： In order to make BRI construction more scientific， impartial， transparent， we should built the rules system of BRI. This research aims to do research on the main content of BRI rules system， and preliminarily designs some specific rules such as international trade， international investment， international finance， infrastructure， E-international trade， in order to build the macro picture and framework of BRI rules system.

Key words： the Belt and Road Initiative （BRI） ； International Rules ； International Trade ； International Investment ； International Finance

（收稿日期：2018-07-03 責任編輯：羅建邦）