基于全生命周期科技服務平臺運行機制研究

游靜　魏祥健

摘要：科技服務平臺對促進科技資源優化配置、推動科技資源開放共享的積極作用已經彰顯，創新平臺運行機制、提升平臺運行效率已經成為平臺可持續發展的必然要求。以平臺“建設-運行-績效反饋”生命周期為主線，構建基于投入機制、決策機制、共享機制、服務定價機制以及績效考核機制的科技服務平臺運行機制體系框架，剖析投入機制、決策機制、共享機制、服務定價機制以及績效考核機制等具體內容。研究結論有助于理清科技服務平臺運行機制，促進科技服務平臺運行效益提升。

關鍵詞：科技服務平臺；全生命周期；運行機制

中圖分類號：F204 文獻標識碼：A DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2018.05.001

0 引言

科技服務平臺是優化科技資源配置、推動科技資源開放共享的重要載體，是科技創新的物質基礎和根本保障[1]。研究實驗基地和大型科學儀器設備共享平臺、科學數據共享平臺、科技文獻共享平臺、網絡科技環境平臺等國家級科技服務平臺相繼建立，首都科技條件平臺、浙江省公共科技條件平臺、江蘇省科技公共科技服務平臺、黑龍江科技創新創業共享服務平臺等區域科技服務平臺也逐漸顯現創新支持成效[2，3]，為地區科技創新發揮了積極的促進作用。從當前科技服務平臺運行狀況來看，創新平臺運行機制，形成充滿活力的科技管理與運行機制，成為提升平臺效益的關鍵[4]?！丁笆濉眹铱萍紕撔乱巹潯芬裁鞔_強調，堅持把深化改革作為強大動力，充分發揮市場配置創新資源的決定性作用和更好發揮政府作用，強化技術創新的市場導向機制，破除科技與經濟深度融合的體制機制障礙，構建科技服務創新運行機制，為創新發展提供持續動力。

針對科技服務平臺運行機制，張瑞敏[5]以公共科技服務平臺為研究對象，應用“系統失靈”理論提出平臺建設的框架，并從防止互動失靈、基礎設施失靈、制度失靈三個方面提出改善平臺運行效率的策略；祝子麗[6]以大湘西地區公共科技服務平臺為研究對象，指出運行機制不完善是平臺建設面臨的重要障礙，應構建以離散模式為基礎的區域科技服務平臺運行機制；張勇等[7]提出從價值網模型的內涵出發構建成果轉化服務平臺，同時需明確各運營主體的職責和價值運轉關系，以提高平臺運轉效率。這些研究強調了現階段運行機制不完善對平臺運行效率造成的重要影響，并從不同角度力圖構建平臺運行機制。但這些研究以區域內縱向整合科技服務平臺為研究對象，強調了運行機制對于平臺效益發揮的重要作用，但平臺運行究竟應當構建哪些運行還缺乏系統性建構。更進一步地，學者以跨區域科技服務平臺為研究對象，強調跨區域平臺布局與區域產業發展相協調。例如，劉曉峰[8]以黑龍江省科技創新創業共享服務平臺為例，介紹基于黑龍江、吉林、遼寧省和內蒙古自治區跨區域資源共享的的“龍江平臺模式”，刻畫跨區域科技服務平臺的運行流程；劉燁等[9] 對七大產業的省際公共科技服務平臺布局進行實證研究，研究發現，“創新資源供給水平”和“創新資源需求強度”是影響省際區域公共科技服務平臺布局的關鍵因子，省際區域平臺布局存在較大的產業差異性，應在不同省際區域布局不同種類的公共科技服務平臺，如長三角地區重點布局裝備制造、新能源汽車、新材料、生物醫藥產業，西南地區重點布局電子信息、裝備制造、生物醫藥、新能源汽車產業。這些研究視角已經從省域范圍內科技服務平臺拓展至跨區域平臺，強調了跨區域科技服務平臺協調與運行機制對于保障平臺運行效率的重要價值，但圍繞平臺生命周期不同階段，應當構建怎樣的運行機制以提升平臺效益仍然缺乏深入剖析。

基于此，本文以平臺生命周期為主線，將平臺劃分為建設階段、運行階段及績效反饋階段，從投入機制、決策機制、共享機制、服務定價機制以及績效考核機制幾個方面，系統化構建科技服務平臺運行機制，從而促進科技服務平臺運行效益提升。

1 基于全生命周期的科技服務平臺運行機制構成

科技服務平臺對科技資源進行整合，以平臺的方式提供科技創新服務。根據平臺生命周期劃分，即投入-運行-績效反饋生命周期階段，將平臺運行機制劃分為投入機制、決策機制、共享機制以及服務定價機制、績效考核機制（圖1）。

1.1 投入機制

投入機制的重要內容是界定科技服務平臺的投入主體，即明確平臺建設由誰出資。按照投入主體的類型不同，可以分為政府財政性投資和營利性機構投資。

1.1.1政府財政性投資

政府財政性投資按照投資形式不同，又可分為財政撥款投資和政府主導的科技創新基金投資。

1.1.1.1財政撥款投資

在這種模式下，政府財政撥款成為科技服務平臺建設資金的來源，非盈利性成為這種模式的主要特征。國務院頒發的《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006～2020年）》指出，充分發揮政府在投入中的引導作用，通過財政直接投入、稅收優惠等多種財政投入方式，增強政府投入調動全社會科技資源配置的能力。國家財政投入主要用于支持市場機制不能有效解決的基礎研究、前沿技術研究、社會公益研究、重大共性關鍵技術研究等公共科技活動，并引導企業和全社會的科技投入。因此，對于研發公共服務平臺、基礎研究等科技服務平臺，政府財政撥款投資成為主要的投入模式。在這種模式下，國家和地方各級財政根據“共建共享”原則，充分發揮財政資金對公益性科技服務平臺建設的支撐作用，并根據平臺建設不同階段重點，有目的地將財政資金投向平臺建設重點。在財政撥款投資的同時，由于財政資金投向具有宏觀調控作用，將引導社會資金向平臺建設相關項目聚集，因此在財政撥款投資之外，社會資金可能形成財政資金的補充而成為平臺資金投入的其他渠道。與此同時，由于政府財政撥款成為平臺建設的重要投入方式，政府相關部門在資金投入的同時需要承擔平臺績效考核的職責。

1.1.1.2政府主導的科技創新基金投資

政府主導的科技創新基金投資是由政府設立的專項基金，不以盈利為目的，通過對科技服務平臺提供資金資助，帶動和吸引企業、風險投資機構以及其他金融機構對平臺進行投資，從而達到多元化、多渠道科技投入的目的，營造有利于平臺發展的良好金融環境。科技創新基金又稱為政策性風險基金，在對平臺進行風險投資的同時，一般會強調平臺資源共享和高新技術成果轉化，鼓勵和引導企業參與技術創新活動，構建良好的科技金融創新環境。在科技創新基金投資的過程中，由于科技創新基金投資具有政府投資導向影響作用，天使投資、創業投資等社會資本往往將與科技創新基金投資相結合，從而形成科技創新基金投資對社會資本的引導作用。以北京為例，北京科技創新基金投資專注科技創新領域，重點投資新一代信息技術、納米技術、大數據、人工智能等領域，并計劃與天使投資、創業投資等社會資本形成合力，面向國內外高校、科研院所、創新型企業等創新源頭開展投資。

無論是政府財政撥款投資，還是政府主導的科技創新基金投資，政府都處于科技服務平臺融資的主體地位，政府投資是平臺建設資金獲取的主要手段。在這種模式下，政府投資行為發揮示范引導作用，將帶動相關企業、風險投資和金融機構對平臺進行投資，從而構建多元化、多渠道的科技服務平臺融資渠道。與此同時，政府在對科技服務平臺投資的同時，一般將基于平臺的非盈利屬性，給予平臺一定的稅收優惠及補貼，以對平臺后續運行提供資金支持。受到政府的投資人地位影響，政府在對平臺資金投入的同時，有權對資金流向、資金利用率、建設過程等予以監督。

1.1.2營利性機構投資

在政府投資之外，企業、風險投資機構等基于營利性目的可能對科技服務平臺進行投資，使平臺具有營利性質。按投資主體細分，具體包括：

1.1.2.1科技服務中介企業投資

將科技服務平臺定位于科技中介，并通過中介服務費實現平臺營利，中介企業可能投資建立科技服務平臺，并將科技服務平臺作為企業進行運行管理。在這種模式下，中介企業是否對科技服務平臺進行投資不僅基于公益性科研需求，更為重要的是基于投資該平臺是否能夠實現預期收益、是否能否滿足內部收益率要求。投資科技服務平臺更多基于經濟效益可行性而非社會效益可行性。與此同時，在平臺投資建設后，科技服務平臺機構設置、服務功能設置、信息資源獲取等都將以成本優化為目的，服務市場拓展也將以營利為目的提升效率，平臺運行以更加市場化的方式進行。

1.1.2.2風險投資

風險投資追求高風險背后的高額利潤。當風險投資機構認為科技服務平臺預期能夠帶來可接受的利潤，其可能成為科技服務平臺的投資主體，并在對平臺注入資金的同時對平臺管理活動提出要求。在這種模式下，科技服務平臺預期可能實現的高額利潤成為風險投資的首要前提。在平臺建設之后，受到高額利潤的驅動，平臺機構設置、服務功能設置、信息資源獲取等同樣以成本最優為目的，服務市場拓展也同樣以營利為目的。相比政府主導的科技風投基金，市場化的風險投資更加關注特定的技術領域，而非基礎研究或公共研發領域。

1.1.2.3科技服務資源需求主體投資

作為科技服務資源需求主體，源于對科技服務資源的需求，以及對該需求所具有的市場規模的判斷，需求主體可能成為科技服務平臺的投資者。當科技服務資源需求從現有市場不能獲得滿足，并且了解到行業內其他企業有著類似的需求和市場空白，科技服務資源需求主體意識到可以建設科技服務平臺，在滿足自身資源需求的同時也提供市場服務，從而獲得收益與利潤。在這種模式下，科技服務資源需求主體一般基于自身的資源需求開發服務功能，同時受自身企業追求利潤最大化的影響，對平臺運行管理也按照市場化的方式進行。受到資金等資源條件限制，科技服務資源需求主體投資可能呈現聯合體共同投資的形式。即單一需求主體不能承擔平臺建設的全部投資，聯合行業內其他科技服務資源需求主體共同投資，各自按照出資比例分享平臺運行利潤回報。

1.1.2.4科技服務資源供給主體投資

作為科技服務資源供給主體，源于對服務市場開發的需要，可能成為科技服務平臺投資者。當科技服務資源供給主體不再滿足于現有的客戶規模，希望以平臺的方式擴大服務對象，則可能投資建立科技服務平臺，從而擴大客戶規模。尤其是當科技服務資源供給主體意識到，科技服務資源不僅成為某一客戶的需求，而且可以成為某一類客戶的需求，平臺化科技服務能夠響應這一類型客戶普遍需求時，科技服務資源供給主體成為平臺投資者，主導平臺建設和后期管理。在這種模式下，科技服務資源供給主體可以是單個主體，也可能是有著互補科技服務資源的多個主體。平臺建設后，多個主體按照出資比例分享平臺運行利潤回報。

無論是哪種類型的營利性機構投資，根據平臺經濟效益可行性判斷事實對科技服務平臺的投資，并按照市場化管理的要求促進平臺實現預期經濟效益，成為營利性機構投資下的科技服務平臺的典型特征。

1.2 決策機制

在平臺投資建設完成之后，決策機制成為科技服務平臺內部運行管理的核心，是體現平臺運行效率的關鍵。受到平臺投資性質的影響，科技服務平臺可能以企業內部管控的模式實施決策，也可能以非企業管控的模式實施決策。與此同時，平臺受科技服務平臺提供科技信息資源的影響，相關知識領域專家需要參加到決策中。按照不同的決策類型劃分，具體包括：

1.2.1政府財政性投資的科技服務平臺決策

對于政府財政性投資平臺，在平臺建設完成后，往往將平臺運行管理委托為某一部門，日常管理決策由該部門牽頭負責，預算管控成為平臺主管單位對平臺運行管理的重要管理手段。當涉及后續投資等重大決策時，由平臺運行管理單位上報請求，經平臺主管單位審批，相關知識領域專家為重大決策提供專業領域知識支撐。日常經營決策和重大經營策略的管控流程分別如圖2圖3所示：

圖3 平臺重大決策流程

由此可見，對于政府財政性投資類型的科技服務平臺而言，其日常經營的決策權在平臺主管單位確定的預算范圍內有限制實施，其重大決策權集中于平臺主管單位。平臺主管單位聘請相關領域專家構成專家委員會，為重大決策提供智力支撐。

1.2.2營利性機構投資的科技服務平臺決策

對于營利性機構投資的科技服務平臺，其運行一般遵循市場化規則，以獨立企業方式實施，其決策過程也遵循一般企業決策規則，股東大會成為營利性科技服務平臺的最高決策機構，董事會成為平臺的日常決策機構，專家委員會同樣可能參與到決策過程中為決策提供智力支撐。其決策流程如圖4所示：

1.3 共享機制

科技服務平臺以提供共享科技信息資源和服務為主旨，在建設和運行中，需要平臺涉及的相關主體（資源供給方、資源需求方、投資方、高校、科研機構、企業、個人等）對科技資源按照制度約定共享，從而使科技資源在全社會范圍內發揮最大價值，并使平臺運行的相關環節按照秩序相互促進、相互制約。平臺資源共享按照共享內容可以劃分為物質類資源共享和軟件類資源共享。物質類資源共享諸如儀器設備資源共享，軟件類資源共享諸如科技文獻、科研成果等資源共享。按照科技資源公共/私有屬性，可以將平臺科技資源劃分為公共資源和私有資源，同時針對公共資源以制度要求構建強制共享機制，針對私有資源，則需要以契約方式明確共享范圍、共享收益等內容。因此按照科技資源公共/私有屬性，細化不同的共享機制。

1.3.1公共科技資源共享機制

近年來，國家和地方層面都通過政策法規對公共資源共享提出強制共享要求。例如，中國人民共和國《科學技術進步法》，中國科學技術部及國家發展和改革委員會、教育部、財政部聯合頒布《2004-2010年國家科技基礎條件平臺建設綱要》，浙江省頒布的《浙江省公共科技條件平臺建設綱要》等，都以政府文件、政策法規等形式，明確盤活存量儀器開放共享，通過聯合評議避免重復購置，并通過儀器共享服務獎勵資金調動，提高科技資源使用效率，最大限度發揮存量科技資源價值。強制性成為公共科技資源共享的突出特征。

在政策發揮對公共資源強制共享的要求下，科技資源供給方需要制定適應資源共享的法人責任機制，將科技資源共享作為本單位職責和重要任務，納入本單位工作計劃，加強部署、指導和監督考核。

1.3.2私有科技資源共享機制

對于私有科技資源共享，需要按照知識產權保護的原則，以契約的方式，明確科技資源共享中資源需求方和資源供給方的權利與義務，兼顧效率與公平，遵循誰開放誰受益、誰服務誰受益、誰使用誰受益的原則，明確資源共享服務的內容與質量、共享服務費用、知識產權歸屬等內容，形成良性的科技資源共享機制。

在私有科技資源共享涉及的主體中，并非僅僅涉及資源供給方和資源需求方，政府同樣需要對私有科技資源共享提供法律制度保障，促進平臺共享機制建立和完成，從而為平臺科技資源共享提供良好的外部環境。私有科技資源共享機制如圖5所示：

1.4 服務定價機制

服務定價機制是保證科技服務平臺有序運行的重要內容。按照定價形式，可以劃分為科技資源供需雙方自由競價、政府主導價格兩種方式。

1.4.1供需雙方自由競價

在這種方式下，資源供給方稱為價格發起方，其定價方式一般包括成本加成定價、市場參考定價、撇脂定價和滲透定價。

1.4.1.1成本加成定價

這種定價方式指價格以服務成本為基準，在此基礎上考慮利潤率予以定價。服務成本一般包括參與研發工作人員的勞動報酬、資源研發過程發生的材料費、設備費、資料費、咨詢費、培訓費等直接費用，資源研發過程中發生的管理費等間接費用，服務提供過程中發生的專家指導費、技術培訓費等費用，有關手續費及稅金，以及其他相關費用。當該項資源為外購獲取時，則資源成本包括購買時價格和后續服務提供發生的各項費用及稅金。以此為基礎，資源供給方設定該項服務預期利潤值或利潤率，在成本基礎上順加預期利潤，從而確定服務價格。

1.4.1.2市場參考定價

這種定價方式以當前市場普遍價格為基礎，考慮服務的差異性、專屬性等因素，綜合確定服務價格。市場價格是該種定價方式的重要參考依據。由于科技服務不同于同質化產品銷售，一般具有較強的服務差異性與專屬性，因此這種定價方式較少使用，一般僅針對同質化服務予以采用。

1.4.1.3撇脂定價

這種定價方式以技術領先為基礎，對空白市場領域提供領先技術服務定高價，獲取高額利潤；當追隨者能夠提供同樣的技術服務時降低價格應對市場競爭。由于科技服務的技術特征強，領先技術往往具有市場主導能力，因此這種定價方式也較多地被技術領先者采用。能夠獨家提供專有技術服務的資源供給者，具備主導市場、主導價格的能力，多采用撇脂定價方式以保證在技術領先時期獲取高額利潤。

1.4.1.4滲透定價

這種定價方式以技術跟隨為基礎，通過低價市場滲透獲取市場份額，多被技術跟隨者采用。作為后進入市場的技術跟隨者，原有的市場份額較多地被技術領先者占有，在技術同質化的前提下，只有通過低價才能夠搶占市場份額。因此當科技服務供給者處于技術追隨者地位，滲透定價也可能成為其采用的定價方式。

1.4.2政府主導價格

政府主導價格的方式往往是公布參考價格，以期在不完全競爭的情況下，保證科技資源價格的合理性，維護科技資源供需雙方利益。政府制定參考價格一般包括以下兩個步驟：

1.4.2.1政府收集科技資源價格信息并及時發布

政府利用科技服務平臺對科技資源交易信息進行跟蹤，記錄服務內容、服務價格、服務數量等關鍵信息，按照交易信息公開的原則和程序進行發布。當交易信息允許完全共享時，服務主題、服務內容、服務條件、服務價格等全部交易信息得以公布；當交易信息受限制部分共享時，根據限制規則對部分交易信息予以公開。政府公開交易信息可能給資源供給方帶來利潤沖擊，但長遠來看，對于提升資源供需雙方信息透明度、促進科技服務平臺良性發展有一定促進作用。

1.4.2.2在動態跟蹤并公布價格基礎上形成政府價格指導性意見

由于科技服務一般并非同質化標準產品，科技資源本身具有獨特性、差異性，政府應避免陷入對科技資源的直接定價或價格審批，否則非但不能規范市場行為，還很有可能成為不合理價格的護身符。

無論采用何種方式定價，在價格形成后，圍繞定價支付形成，又可細分為服務總價支付方式、會員年費支付方式、提成支付方式等不同支付形式。

1.5 績效考核機制

受到平臺公益性/營利性基本屬性的影響，平臺績效考核的責任主體和考核指標存在差異。

1.5.1公益性科技服務平臺績效考核

公益性科技服務平臺績效考核由平臺主管部門負責，考核指標側重公益性而非經濟性?？冃Э己酥笜艘话惆ǚ涨闆r、服務能力、服務效益。服務情況包括平臺科技服務實現的經濟收入，對平臺服務需求的響應速度，平臺被投訴的數量以及投訴處理情況，平臺為國家及地方科研項目、為企業、為研發人員提供服務的數量，平臺收益面等。服務能力包括科技資源擁有量、服務團隊規模及人員素質、管理制度情況等?？萍假Y源擁有量指標包括平臺能提供的科技文獻資源數量、科研設備數量、科技專家數量等；服務團隊規模及人員素質包括人員職稱結構、人員崗位設置等；管理制度情況包括共享服務管理制度、考核制度、日常管理制度、部門與人員分工制度等。服務效益重點考核經濟效益和社會效益，尤其是社會效益。經濟效益指平臺實現的服務收入；社會效益包括平臺用戶增長率、平臺科技資源增長率、平臺服務數量增長率、用戶滿意度評價等。平臺主管部門對不同的績效考核指標賦予相應的權重，一般經濟收益指標的權重相對較低。

以上海研發公共服務平臺儀器設施平臺共享服務績效考核指標為例（表1）：

1.5.2營利性科技服務平臺績效考核

營利性科技服務平臺績效考核由總經理負責，向董事會提交績效考核結果，考核指標強調經濟性，同時兼顧社會性。營利性科技服務平臺績效考核的指標與公益性科技服務平臺績效考核指標類似，但指標權重的設置可能存在差異，一般將經濟效益指標權重設置較高，其他服務性指標的權重設置較低。

2 結束語

創新科技服務平臺運行模式已經成為提供平臺服務效益的關鍵。以平臺生命周期為基本邏輯，將其生命周期劃分為建設階段、運行階段和績效反饋階段，構建包括投入機制、決策機制、共享機制、服務定價機制和績效考核機制的科技服務平臺運行機制體系，為科技服務平臺運行效益提升奠定基礎。本文所建立的科技服務平臺運行機制還缺乏進一步的案例驗證和實證驗證，筆者將在后續研究中進一步深入，以促進科技服務平臺運行效益提升。

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Research on Operation Mechanism of Life Cycle for Science and Technology Service Platform

YOU Jing， WEI Xiangjian

（Chongqing University of Science and Technology， Chongqing 401331， China）

Abstract：The active role of science and technology service platform in promoting the optimal allocation of scientific and technological resources and promoting the open and sharing of scientific and technological resources has been highlighted. It has become an inevitable requirement for the sustainable development of the platform to innovate the platform operation mechanism and improve the platform operation efficiency. Taking the lifecycle "construction-operation-performance feedback" of the platform as the main line， the framework of the operation mechanism of the technology service platform is built based on input mechanism， decision-making mechanism， sharing mechanism， service pricing mechanism and performance evaluation mechanism， and the input mechanism， decision-making mechanism， sharing mechanism， service pricing mechanism and performance evaluation are analyzed. The conclusions of the study can help to clarify the operation mechanism of the science and technology service platform and promote the operation efficiency of the science and technology service platform.

Keywords：technology service platform； whole lifecycle； operation mechanism