地質(zhì)資料匯交監(jiān)管平臺在重慶市的應用研究

涂 巖，蔡 文，陳 中

(1.重慶市國土資源和房屋檔案館，重慶 401332； 2.重慶市九龍坡不動產(chǎn)登記中心，重慶 400050)

加強地質(zhì)資料匯交的監(jiān)督管理，提高地質(zhì)資料匯交監(jiān)管水平，收好、管好、用好地質(zhì)資料是自然資源主管部門的重要職責[1]。2012年，國家統(tǒng)一部署開發(fā)了全國地質(zhì)資料匯交監(jiān)管平臺(以下簡稱“匯交監(jiān)管平臺”)。匯交監(jiān)管平臺以礦權、項目為綱，以資料為主線，以《地質(zhì)資料匯交監(jiān)管平臺建設工作方案》為依據(jù)，以匯交任務發(fā)放、匯交人匯交資料、館藏機構驗收資料、館藏機構轉(zhuǎn)送資料、匯交憑證發(fā)放、資料催交、匯交處罰為業(yè)務基礎，綜合考慮固體、油氣等行業(yè)地質(zhì)資料管理方法、匯交流程、信息化情況等不同現(xiàn)狀，實現(xiàn)地質(zhì)資料匯交的全方位、全流程監(jiān)管[2]。匯交監(jiān)管平臺主要監(jiān)管了依法取得的探礦權、采礦權形成的地質(zhì)資料，中央財政和地方財政出資開展地質(zhì)工作形成的地質(zhì)資料，《地質(zhì)資料管理條例》規(guī)定應匯交的其他地質(zhì)資料[3]。本文以重慶市為例，闡述匯交監(jiān)管平臺在重慶市地質(zhì)資料匯交監(jiān)管中的應用效果，指出應用過程中存在的問題，并提出相應建議，希望能為地質(zhì)資料匯交監(jiān)管平臺今后的高效應用以及匯交監(jiān)管政策的完善提供參考。

1 匯交監(jiān)管平臺應用現(xiàn)狀

1.1 匯交流程

2012年，匯交監(jiān)管平臺建成并投入使用以后，重慶市主管部門及館藏機構積極響應，緊跟國家步伐，將全市地質(zhì)工作項目納入?yún)R交監(jiān)管平臺，統(tǒng)一線上管理。為充分發(fā)揮匯交監(jiān)管平臺作用，2015年，重慶市力推匯交監(jiān)管平臺子系統(tǒng)，即匯交人模塊在各匯交單位的使用，經(jīng)過兩年多的努力，已有36家地質(zhì)勘查單位或企業(yè)成功注冊匯交人模塊，基本形成了匯交人、館藏機構、主管部門數(shù)據(jù)暢通、匯交監(jiān)管業(yè)務一體化運行的模式，線上數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)、線下載體匯交并驅(qū)并進，匯交流程有條不紊、井然有序。

隨著2017年匯交監(jiān)管平臺的改版升級，重慶市地質(zhì)資料匯交流程基本定格(圖1)：匯交人通過匯交監(jiān)管平臺子系統(tǒng)依申請注冊，提交館藏機構審核，館藏機構審核通過后，方可進行地質(zhì)資料匯交，以確保資料匯交整個流程的完整性、公開性、透明性、可追溯性。

圖1 重慶市地質(zhì)資料匯交流程圖

1.2 數(shù)據(jù)監(jiān)管

截至2017年底，匯交監(jiān)管平臺共監(jiān)管各類地質(zhì)項目數(shù)據(jù)3 155條，其中礦權記錄1 149條，項目記錄2 006條。累計出具地質(zhì)資料補充修改通知書1 736份，通過驗收合格資料2 503套，發(fā)放匯交憑證2 478份，發(fā)放限期匯交地質(zhì)資料通知書734份，發(fā)放無Ⅰ類Ⅱ類實物地質(zhì)資料回執(zhí)2 424份，發(fā)放實物地質(zhì)資料匯交通知書3份，轉(zhuǎn)送地質(zhì)資料192套。

2 匯交監(jiān)管平臺應用效果

2.1 實現(xiàn)了地質(zhì)資料匯交流程公開、透明化

推進辦事服務公開，是國家對各行各業(yè)的行政要求。以往重慶市地質(zhì)資料的匯交都是線下實體匯交，匯交人無從知曉整個匯交流程節(jié)點以及匯交時限，只能關注館藏人員電話或QQ群通知，或是主動聯(lián)系資料驗收人詢問驗收進展，無意間延長了匯交時限，增加了匯交難度。現(xiàn)在，匯交人可直接通過匯交監(jiān)管平臺子系統(tǒng)查詢及添加本單位承擔的礦權、項目信息，查詢資料逾期、匯交、審核狀態(tài)，查看限期匯交地質(zhì)資料通知書、地質(zhì)資料補充修改通知書、實物地質(zhì)資料匯交通知書、匯交憑證等業(yè)務信息，上報實物地質(zhì)資料目錄、地質(zhì)資料匯交匯總表等相關匯交清單。匯交監(jiān)管平臺的投入使用，把線下實體匯交與網(wǎng)上匯交結合起來，推動了匯交服務向網(wǎng)上辦理延伸，讓匯交人不跑冤枉路，匯交更明白、更舒心。

2.2 實現(xiàn)了地質(zhì)資料的可追溯性

長期以來，地質(zhì)資料的匯交都是以各種臺賬來記錄每一年的匯交量、匯交單位、資料名稱等相關信息。臺賬記錄方式、記錄習慣、保存等因人而異，大相徑庭。隨著機構的改革、人員的變動，有些臺賬也無從查起，不利于館藏機構對地質(zhì)資料的管理。匯交監(jiān)管平臺的應用，從根本上解決了人工登記臺賬的問題，不僅規(guī)范了匯交業(yè)務工作，而且記錄了每套資料的流轉(zhuǎn)過程，包括匯交人、資料產(chǎn)生單位、資料屬性以及資料驗收部門等詳細的相關信息，實現(xiàn)了地質(zhì)資料的可追溯。同時，匯交監(jiān)管平臺還提供了各種數(shù)據(jù)的查詢、統(tǒng)計、分析等功能，為館藏機構高效管理地質(zhì)資料提供了強大的支撐。

2.3 大大提升了地質(zhì)資料匯交率，促進了資源匯聚

地質(zhì)資料資源的匯聚是地質(zhì)資料服務產(chǎn)品開發(fā)的源泉，是服務社會經(jīng)濟發(fā)展的基礎。截至2017年底，重慶館藏成果地質(zhì)資料紙質(zhì)總量21 648套，電子文檔21 648套，共518 763件，數(shù)據(jù)量達4 007.99 GB；原始地質(zhì)資料電子文檔總量929套，數(shù)據(jù)量1 774.93 GB。匯交監(jiān)管平臺投入以來，館藏機構地質(zhì)資料匯交量得到了突飛猛進的增長，2012～2017年重慶館藏機構年度匯交合格量情況見圖2。“十二五”期間地質(zhì)資料館藏量較“十一五”期末增長約47.5%。近兩年，重慶充分利用匯交監(jiān)管平臺，加大監(jiān)管力度，地質(zhì)資料匯交率得到明顯提升，從2017年全國地質(zhì)資料館發(fā)布的重慶匯交率已提升至80.97%，同比上漲約14個百分點。

圖2 2012～2017年重慶館藏機構年度匯交合格量

2.4 成為了地質(zhì)資料匯交監(jiān)管的有力行政抓手

2015年，重慶市將地質(zhì)資料匯交納入地質(zhì)礦產(chǎn)勘查項目實施進度倒排工期體系，將地質(zhì)資料匯交憑證在財政項目申請決算、關閉礦山退還價款閉坑地質(zhì)報告儲量審核時做出前置要求，匯交監(jiān)管平臺為業(yè)務主管部門全面掌握信息提供了充分的保障。

在以往的匯交中，主管部門、項目評審機構、館藏機構存在數(shù)據(jù)孤島、無法共享，主要依靠匯交人主動匯交資料，存在地質(zhì)項目資料欠交的情況，地質(zhì)資料線上匯交，實現(xiàn)了數(shù)據(jù)共享，即由部統(tǒng)一導入國家出資部分地質(zhì)項目數(shù)據(jù)，省級主管部門統(tǒng)一導入地方財政及其他地質(zhì)項目數(shù)據(jù)，有效地解決了監(jiān)管缺失問題。

匯交監(jiān)管平臺的應用，改變了傳統(tǒng)線下匯交、手動登記臺賬方式，使得重慶市地質(zhì)項目信息、匯交信息進入同一平臺，使得市內(nèi)承擔地質(zhì)項目的匯交單位也進入同一平臺，從數(shù)據(jù)源頭和匯交人上實施監(jiān)管，提高了地質(zhì)資料匯交監(jiān)管的主動性和有效性。隨著大數(shù)據(jù)等技術的運用，匯交監(jiān)管平臺對整個地質(zhì)行業(yè)管理的認識、分析、把控和研究將產(chǎn)生更加積極的意義。

另外，匯交監(jiān)管平臺還扮演了提醒匯交人匯交義務的角色，對《地質(zhì)資料管理條例》等相關政策起到了有效的宣傳作用。同時，能對逾期未匯交項目進行提醒，督促主管部門及時履行催交職責。截至2017年底，通過匯交監(jiān)管平臺累計發(fā)放限期匯交通知書734份。

3 存在的問題及產(chǎn)生原因

3.1 地質(zhì)資料匯交工作重要性認識不足

2012年匯交監(jiān)管平臺投入運行以來，重慶市加大宣傳和解釋力度，將匯交監(jiān)管平臺應用及相關政策作為每一年度地質(zhì)資料匯交業(yè)務培訓重點之一。但通過這幾年來的運行來看，匯交人仍然存在認識不足、重視程度不夠的現(xiàn)象，部分單位匯交監(jiān)管平臺管理人員頻繁變動，甚至賬號都無從找回，整體業(yè)務水平不足，表現(xiàn)在對匯交監(jiān)管平臺功能不熟悉，亂建亂傳項目信息的情況時有發(fā)生，增大館藏機構對匯交監(jiān)管平臺管理的難度。當然，這些追根究底反映出的仍然是匯交人重項目實施輕資料匯交的觀念，對地質(zhì)資料匯交工作重要性的認識仍然不足。

3.2 匯交監(jiān)管平臺后期建設與維護力度稍顯不足

匯交監(jiān)管平臺從部署、開發(fā)、運行、升級，國家投入了大量的精力，后續(xù)建設和維護更應引起重視。匯交監(jiān)管平臺作為全國性的一個業(yè)務管理平臺，每天使用頻率高、使用量大，對平臺服務器、以及自身業(yè)務體系總體構架要求高，對平臺開發(fā)人員技術要求也高，不可避免仍然存在著一些不足。

3.2.1 數(shù)據(jù)更新有待進一步優(yōu)化

2015年重慶市建立了地質(zhì)資料匯交監(jiān)管信息共享機制，主管部門、項目評審機構、館藏機構上下聯(lián)動，共同參與地質(zhì)資料匯交監(jiān)管工作。館藏機構主動收集上一年度項目計劃文件、變更文件、終止文件、成果報告評審備案臺賬、無法形成地質(zhì)資料項目審核意見等資料信息，梳理匯總形成上一年度地質(zhì)資料匯交項目目錄，納入?yún)R交監(jiān)管平臺統(tǒng)一管理[4]。2016年，館藏機構共收集各類地質(zhì)項目信息509條，經(jīng)篩選最終將433條信息納入?yún)R交監(jiān)管平臺統(tǒng)一管理，但由于當時匯交監(jiān)管平臺數(shù)據(jù)導入和新增，必須完善項目名稱、項目編碼、項目所在行政區(qū)、項目資金來源、項目類型、項目開工終止日期、項目承擔單位信息等必填項，因收集的每一條信息無法達到如此完備，造成無法及時導入?yún)R交監(jiān)管平臺，最終通過向各項目承擔單位發(fā)放項目清單表，由匯交人通過匯交監(jiān)管平臺子系統(tǒng)自建項目，進行匯交。這與數(shù)據(jù)實時共享、主動監(jiān)管尚有一定距離。

3.2.2 數(shù)據(jù)共享力度不夠

匯交人可通過匯交監(jiān)管平臺子系統(tǒng)查詢本單位地質(zhì)項目信息，但對于社會出資地質(zhì)項目及大部分礦業(yè)權項目，資料匯交單位并非匯交人，因此無法查詢相關地質(zhì)項目信息。目前，匯交監(jiān)管平臺礦權監(jiān)管庫中記錄的1 149條礦權信息，其中就有773條采礦權僅記錄了礦業(yè)權人信息，資料匯交單位無法通過匯交監(jiān)管平臺子系統(tǒng)查詢。此外，資料匯交單位自建匯交項目信息后，造成同一項目重復監(jiān)管的問題出現(xiàn)，2017年發(fā)放266份限期匯交通知書，經(jīng)匯交人確認反饋有11條信息為重復或錯建項目，無效數(shù)據(jù)加重匯交監(jiān)管平臺負擔、浪費平臺資源，增加管理難度，占用館藏機構大量時間、精力。

3.2.3 功能設計不夠人性化

匯交監(jiān)管平臺數(shù)據(jù)銜接有待進一步完善，上一流程與下一流程部分數(shù)據(jù)不能同步顯示，導致同一數(shù)據(jù)多次重復補錄，比如在接收環(huán)節(jié)修改的項目信息無法同步到后續(xù)環(huán)節(jié)，實物驗收環(huán)節(jié)填入的資金來源信息、開發(fā)程度等等無法同步到發(fā)證環(huán)節(jié)，增加業(yè)務工作量，更新速度不是很快；部分功能開發(fā)稍顯滯后，比如，匯交異常名錄及匯交違法名單的公示、實物地質(zhì)資料匯交交接單辦理等；對逾期項目的分類管理不夠精細化，有些逾期未匯交項目并不是因為匯交人不按期匯交地質(zhì)資料，而是因民事糾紛、自然災害、資金不到位等原因暫未開展地質(zhì)工作或僅開展了少量地質(zhì)工作，未形成可匯交的地質(zhì)資料，匯交人如實提交了情況說明，但無法在監(jiān)管平臺進行區(qū)別備注，或暫時退出逾期管理，直接影響了全市匯交率的提升。

3.3 匯交監(jiān)管相關配套政策有待進一步完善

匯交監(jiān)管平臺的構建，基于國家對地質(zhì)資料管理出臺的一系列政策。匯交監(jiān)管平臺應用以來，重慶市每年定期開展匯交監(jiān)管平臺逾期項目集中清理工作，及時發(fā)放限期匯交通知書，對匯交人提交不能按時匯交地質(zhì)資料情況說明，匯總、歸類、查找原因，發(fā)現(xiàn)影響重慶市總體匯交率提高的關鍵在采礦權的匯交，但目前重慶市并未出臺針對采礦權監(jiān)管的相關政策，采礦權匯交難度相當大。2015年采礦權催交匯交率為35.04%，2016年為47.61%，目前數(shù)據(jù)統(tǒng)計2017年為13.92%。主要原因：一是因重慶市礦山企業(yè)規(guī)模較小，在開采過程中生產(chǎn)勘探等新產(chǎn)生地質(zhì)資料較少，造成礦權有效期內(nèi)普遍無地質(zhì)資料可提交；二是因政策性關閉礦山較多，關閉后礦業(yè)權人失聯(lián)，即使取得聯(lián)系，也無人再出資編制地質(zhì)報告；三是因匯交監(jiān)管平臺監(jiān)管的是礦業(yè)權人，而礦業(yè)權人并不是真正編制報告單位，造成匯交監(jiān)管不直接、力度差。

4 建 議

4.1 增強匯交人地質(zhì)資料匯交意識

匯交監(jiān)管平臺的高效應用，與匯交人匯交意識有著密切聯(lián)系。館藏機構與匯交單位應互聯(lián)互動，共同搞好地質(zhì)資料匯交工作。一方面加大對政策的宣傳力度，鼓勵匯交人不斷學習相關的方針和政策，提高業(yè)務素養(yǎng)，舉辦各種不同層次、類型的培訓班，更新匯交人的觀念和知識[5]；另一方面掌握匯交監(jiān)管平臺監(jiān)管員動態(tài)，優(yōu)化地質(zhì)資料匯交流程，營造良好匯交氛圍。匯交單位也應高度重視地質(zhì)資料匯交工作，建議將此項工作納入地質(zhì)工作質(zhì)量管理重要內(nèi)容和項目管理重要流程，改變重項目實施輕資料匯交的觀念，摒棄做項目不管匯交的做法，將地質(zhì)資料匯交作為項目本身的重要內(nèi)容，加強內(nèi)部培訓、強化內(nèi)部管理、完善管理措施，對匯交監(jiān)管平臺監(jiān)管員實行定崗定員，認真嚴肅對待匯交監(jiān)管平臺的各項操作。

4.2 加大匯交監(jiān)管平臺維護力度

匯交監(jiān)管平臺的高效運作，可縮短匯交時限，提高工作效率。加大對匯交監(jiān)管平臺的維護工作，構建清爽的匯交監(jiān)管業(yè)務，完善基礎業(yè)務層、數(shù)據(jù)管理層、應用管理層、門戶服務層之間的銜接關系，確保匯交監(jiān)管平臺平穩(wěn)運行，增強對匯交人提交數(shù)據(jù)的審核功能，避免無效數(shù)據(jù)進入監(jiān)管，探索各類共享地質(zhì)項目信息的監(jiān)管工作，充分發(fā)揮匯交監(jiān)管平臺作用，切實做好匯交監(jiān)管工作。

4.3 進一步健全和完善匯交監(jiān)管政策

健全和完善各類地質(zhì)工作項目監(jiān)管政策，尤其是采礦權的監(jiān)管，對確實未產(chǎn)生地質(zhì)資料的采礦權或關閉礦山，建議可不納入?yún)R交監(jiān)管平臺管理。探索逾期未匯交地質(zhì)資料的有效監(jiān)管手段，以干好匯交工作為最終目標，而不是以處罰匯交人為目的，讓匯交人養(yǎng)成自覺的、良好的匯交習慣。充分利用匯交監(jiān)管平臺記錄、統(tǒng)計發(fā)出的限期匯交通知書，對不做出情況說明也不進行資料匯交的，主管部門采取約談、通報的方式，讓匯交人“紅紅臉、出出汗”，自我反思，找到工作中的不足，只有不回避、不掩蓋，才能有針對性的予以改正，真正達到搞好地質(zhì)資料匯交工作的目的。但對情節(jié)嚴重、影響惡劣的、屢教不改的也應做出對等的處罰，如納入誠信記錄、罰款、暫停撥款、暫不受理礦權申請、直至匯交前不得承擔國家出資地質(zhì)工作項目等層層遞進的處罰措施。

5 結 語

綜上所述，在匯交監(jiān)管平臺的應用過程中，雖然存在著一些不足之處，但不可否認匯交監(jiān)管平臺的投入使用對重慶市地質(zhì)資料匯交工作起到了很大的推進作用。實現(xiàn)了重慶市地質(zhì)資料匯交流程公開化、透明化，以及地質(zhì)資料的可追溯性，實現(xiàn)了地質(zhì)項目信息的集中、統(tǒng)一管理，匯聚了大量的地質(zhì)資料資源，大大豐富了館藏藏量，成為了地質(zhì)資料匯交監(jiān)管的有力行政抓手，推動了地質(zhì)資料匯交監(jiān)管政策的完善，為提高地質(zhì)資料的匯交率做出了巨大貢獻，為礦政管理工作的健康發(fā)展起到了助推作用。