企業技術創新的保護

陳路長 三一集團有限公司

1 申請專利保護

技術創新成果只要具備專利性，就應當考慮申請專利，從而獲得法律保護，通過申請專利獲得專利權保護，是所有保護方式中最有強有力的。

1.1 適合申請專利保護的技術創新有：

前景好、經濟價值大的技術創新成果；技術比較復雜、競爭對手難以繞過去的比較重要的技術創新成果。例如，競爭對手容易通過反向工程獲得技術要點的技術創新成果；企業難以有效保密的技術創新成果；屬于市場潛力較大但創造性較低的技術創新成果。這類技術由于他人能比較容易地開發出來，應及時申請專利，否則容易坐失商業機遇；企業不想自己實施的技術創新成果，可以申請專利，通過實施專利權有償轉讓獲取利益；技術創新成果（產品）容易被他人仿制時，應當申請專利。

1.2 選擇專利權保護時，需要考慮以下因素：

如果一項技術創新成果沒有多大市場需求，不能為企業創造一定的經濟效益與社會效益，那么就不值得申請專利；發明專利申請審批周期較長，如果發明專利經濟壽命不長，則要考慮申請專利是否具有經濟價值；申請專利意味著技術方案的公開、容易造成競爭對手圍繞該項技術發展更先進的技術并申請專利，反過來對自己的專利形成包圍，從而使自己的專利喪失活力，甚至面臨被淘汰的危險；申請專利成功后獲得的專利權受時間性、地域性限制；專利權的獲得與維持需要承擔一系列費用，如申請費、審查費、專利年費等，這是一筆固定的開支；如果專利申請文件公布后最終未獲得專利權，企業受到的損失會很大。

通過以上分析可得，企業在專利申請前應對技術創新成果實施的市場前景、潛在消費者、國內外市場動態等做出比較全面的了解，有助于正確抉擇是否申請專利。

1.3 合理選擇申請的專利類型

目前我國的專利有發明、實用新型、外觀設計三種，企業要申請何種類型的專利可從它們保護的范圍、保護期限以及審批的時間長短來考慮。

1.3.1 發明專利，是對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案進行保護，它要求該技術方案對現有技術來說要有“突出的實質性特點”和“顯著進步”；保護期限為20年；必須經過實質審查，審查的手續復雜，審批時間較長，審查周期一般為2-3年；

1.3.2 實用新型，是對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案進行保護，它要求該技術方案對現有技術來說要有“實質性特點和進步”；保護期限為10年；不需要進行實質審查，經初步審查認為符合專利法要求的即可授權，周期一般為1年；

1.3.3 外觀設計，是對產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并適于工業應用的新設計進行保護，它要求該設計與現有外觀設計不相同和不相近似，并不得與他人在先取得的合法權利相沖突；保護期限為10 年；不需要進行實質審查，經初步審查認為符合專利法要求的即可授權，周期一般不到1年。

另外企業亦可根據產品的市場發展潛力選擇申請的國家或地區，在全球形成周密的專利保護網絡。

2 作為技術秘密保護

2.1 適合采取技術秘密保護方式的技術創新成果有：

2.1.1 不適用專利保護的技術創新成果，包括：(1)技術創新成果不屬于專利法保護的主題；(2)技術創新成果不具備專利性，盡管其商業價值可能較大。

2.1.2 雖然可以獲得專利保護，但專利保護風險大，申請專利可能對競爭對手有利，或對自己并無多大益處。包括：(1)競爭對手能夠在研究專利說明書后輕易繞過的技術創新成果；(2)技術創新成果商業應用價值不大，申請專利會公開技術內容，而對自己并無經濟利益方面的好處；(3)技術創新成果經濟壽命周期短，申請專利后有可能出現授權時有更先進的替代技術的情況。

2.1.3 通過技術保密，可以明顯得到長期的、無國界的獨占市場，而該技術很難被他人通過反向工程或其他途徑“破譯”的技術創新成果。

2.2 技術秘密保護方式的優點：

2.2.1 企業不需要辦理任何申請手續，也不需要支付任何費用；

2.2.2 競爭對手無法利用，企業可以長期獲得對該技術的獨占性利用，從而獲得可觀的經濟效益。

因此，只要企業能夠采取適當的保密措施使技術創新成果不被泄露，就可以考慮采用技術秘密的方式加以保護。

2.3 技術秘密保護方式的風險主要有：

企業無權阻止他人通過反向工程破譯該技術，一旦破譯該技術，企業可能會遭受巨大損失；

技術秘密一旦被他人擅自泄露、披露，盡管權利人可以根據法律的規定向侵權人追償，由于該技術信息己經被社會公眾所知悉，權利人將無法在事實獲得對該技術的壟斷；完全不排除別人也在研制同一技術，在實行先申請原則的國家，他人先申請專利取得專利權后，將對本企業構成威脅。

通過以上分析可見，企業將技術創新成果作為技術秘密保護是有局限性的。在透明度越來越明顯的今天，專利保護仍然是更主要的保護形式。

3 公開技術創新成果

企業的技術創新成果既不適宜申請專利，也不適宜于作為技術秘密保護時，就可采取公開技術創新成果的辦法。通過公開技術創新成果，可以使競爭對手的相似技術喪失新穎性而無法獲得專利權。這里所說的公開不是“和盤托出”，而是只要達到破壞競爭對手申請專利的目的就可以了。技術創新成果中的關鍵內容是不能輕易公開的，企業公開的技術范圍在符合法律對新穎性要求的前提下越窄越好。由于技術公開意味著不受任何法律保護，人人都可以自由利用，所以企業公開技術創新成果一定要慎之又慎。

綜合比較上述三種保護方式，可以發現沒有任何一種保護方式是萬無一失的，因此企業選擇保護方式時應當慎重。

4 其他保護方式

鑒于前述三種保護方式各有風險，企業可利用多種知識產權的結合來形成立體多層級保護機制，具體如下：（一）企業不愿披露其技術而采用商業秘密的形式來保護，但商業秘密中一些創新點容易被“反向工程”所破解而其他部分不容易被破解的，可以針對容易被破解的創新點申請專利；（二）企業可對其商業秘密的一些文字形資料申請著作權保護；（三）專利與商標相結合的保護方式。專利保護的是新產品以及新產品的制造方法，而商標保護的是產品來源的“信譽”和質量。將專利和商標結合使用會產生良好效果。企業可針對含有商業秘密的產品申請商標保護，其他人即使利用同樣的配方或方法制作了相同產品，但由于商標的保護則使其不能進入市場。

技術創新成果可通過以上層層的方式得以保護，雖然會給企業帶來一些工作上的麻煩之處，但它形成的嚴密保護網能夠最大限度地保護企業的利益。