基于Innojoy的專利成果統計分析

張立新, 李 巍

(1.長春工業大學 圖書館， 吉林 長春 130012;2.東北師范大學 圖書館, 吉林 長春 130024)

0 引 言

專利是集技術、經濟、法律信息于一體的綜合信息源，它涵蓋了最新的技術進步成果，是高校技術創新能力最核心、最富經濟價值的部分[1]。它已成為衡量高?？萍紕撔履芰Φ囊粋€重要標志。我校作為吉林省重點高校之一，近幾年教學水平和科研水平不斷增強，創新能力不斷提高。文中通過對我校專利成果的統計分析，不僅有利于了解我校專利申請的基本情況；而且有利于了解我校科技創新規模、水平和實力；有利于促進我校專利保護戰略的制定和學科建設以及人才培養的規劃和調整；有利于準確反映我?？萍嫁D化能力以及對地方經濟增長的貢獻能力；有利于全面評估我校的科技創新能力，系統研究我校科技創新的發展趨勢。

1 數據來源

1.1 大為Innojoy專利檢索系統

大為Innojoy專利搜索引擎是一款集全球專利檢索、分析、管理、轉化、自主建庫等功能于一體的專利情報綜合應用平臺,一站式實現專利數據信息資源的有效利用和管理。它是目前國內專業的專利查詢檢索分析工具之一，收錄了全球100 多個國家1億多件商業專利數據。該專利搜索引擎采用先進的數據挖掘及自然語言處理技術，高度整合各國專利文獻資源，如專利文摘、說明書、法律狀態、同族專利等信息，支持超過百萬級別以上的專利情報進行在線分析，挖掘現有人類智慧結晶，促進世界范圍內的優勢專利的研發和權利化，為用戶重大專項知識產權審查、技術發展決策進行輔助，為研發創新、投融資、專利訴訟、合作并購等重大經營活動提供決策依據[2]。

1.2 檢索策略及結果

文中以大為Innojoy專利檢索系統為檢索平臺，以中國發明專利、中國實用新型專利、中國外觀專利、中國發明授權為檢索庫，利用高級檢索功能，考慮我校合校以前和以后名稱的變化因素，以“申請(專利權)人=長春工業大學” 或“申請(專利權)人=吉林工學院”為檢索條件，時間截止為2017年12月31日，共獲得我校各類專利成果2 088件，其中發明專利984件，實用新型專利734件，外觀專利35件；專利申請量為1 753件，發明授權專利為335件。從檢索結果可以看出，學校更名前的專利申請量只有23件，1 730件(其中發明專利976件，實用新型專利719件，外觀專利35件)專利都是2002年學校更名后申請的。文中主要以2002年學校更名后的申請量為依據，對我校專利成果進行統計分析。檢索時間為2018年6月23日。

2 專利成果統計分析

2.1 年度專利申請和授權趨勢分析

年度專利申請和授權分析反映專利申請和授權的增長趨勢。采用Innojoy專利檢索系統，按專利申請日和授權日進行統計，獲得我校2002-2017年專利申請和授權年度趨勢如圖1所示。

圖1 年度專利申請和授權趨勢圖

從檢索結果可以看出，我校早在1986年就開始申請專利了，不過申請的數量很少，只有4件。2002年學校更名前平均每年申請的數量不足5件?？梢?，學校更名前專利科研能力很弱，這也可能與當時國家的專利保護政策有一定的關系。直到2002年學校更名后，申請專利的增長速度逐年加快，數量呈逐年上升趨勢。雖然2002年以后增長的趨勢很明顯，但2009年以前我校申請專利的數量平均每年也不足20件，尤其2004年只有1件，而2009年的申請量卻是2008年的2倍還多，可見，我校在2009年以前對專利的申請沒有足夠重視。2009年以后，我校申請專利的數量增長很快，并且2015年出現了高峰，一度增長到380件，但此后兩年有所下降。這說明，我校在2009年以后專利的研發能力逐步增強，同時也說明逐漸開始重視專利申請。雖然學校更名后專利申請量在逐年上升，但從我省專利申請總量來看，我校的申請量還不高，還沒有達到一流地方高校的標準和要求。

專利的授權情況可以從側面反映我校申請專利的質量。由圖1可以看出，從2003年開始，截止到2017年，我校專利授權總量為982件，占申請總量的56.76%，平均每年授權量不足70件。可見，雖然專利授權量隨著申請量的逐年提高而逐漸增強，但專利授權總量還不高。

從總體上看，我校申請專利的時間較早，但數量不多。雖然專利申請和授權的數量呈逐年上升的趨勢，但專利申請量還不穩定，忽高忽低，授權總量也不高，平均每年的申請量和授權量還很低。由此可見，我校專利研發的能力和申請質量還需進一步增強。

2.2 主要發明人統計分析

主要發明人統計分析可以反映我校個人專利申請的情況。文中選取我校申請專利的前20位主要發明人進行統計分析,如圖2所示。

圖2 主要發明人分布(前20位)

從圖2中可以看出，我校申請專利的前20位主要發明人分別來自機電工程學院、化學工程學院、材料科學高等研究院、應用技術學院、計算機科學與工程學院、電氣與電子工程學院和工程訓練中心。其中來自機電工程學院的發明人有9位，占主要發明人的近1/2左右；來自化學工程學院的發明人有4位，來自材料科學高等研究院和應用技術學院的發明人各有2 位，來自計算機科學與工程學院、工程訓練中心和電氣與電子工程學院的發明人各有1位。前20位主要發明人中，前三位都是來自機電工程學院，專利申請量較為突出的主要發明人有程廷海、何麗鵬、張邦成、張龍等；專利申請量最多的主要發明人是程廷海，共申請專利119件，占申請專利總量的7%左右。從前20位主要發明人的統計中可以看出，專利申請量主要集中于機電工程學院和化學工程學院。

2.3 專利技術領域態勢分析

IPC是國際專利分類表的簡稱，是一種國際通用的管理和利用專利文獻分類的工具[3]。通過此分類，可以進一步了解我校專利的集中區域和熱點領域分布情況，還可以進一步了解我校專利涉及的技術領域及其發展趨勢。通過對IPC分類的統計，獲得專利技術領域分布趨勢如圖3所示。

從圖3可以看出，專利主要集中于作業運輸(B)、化學冶金(C)、物理(G)和電學(H)等四大領域，其中作業運輸專利近500件，占我校專利申請總量的29%。因此，作業運輸類成為我校專利的最熱門領域。

通過對IPC分類的進一步分解，獲得我校前15位專利涉及的技術領域分布統計情況如圖4所示。

A.農業； B.作業、運輸； C.化學、冶金； D.紡織、造紙； E.固定建筑物； F.機械工程； G.物理； H.電學。

圖3 專利IPC大分類技術領域分布

1.G01測量、測試； 2.H02發電、變電或配電； 3.C08有機高分子化合物； 4.F04液體變容式機械； 5.G05控制、調節；6.B23機床； 7.B01一般的物理或化學的方法或裝置; 8.B60一般車輛； 9.C07有機化學； 10.A61醫學或獸醫學；11.G06計算、推算、計數； 12.F16工程元件或部件； 13.B25手動工具； 14.A47家庭用的物品或設備；15.B65搬運薄的或細絲狀材料。

從圖4中可以看出，我校在測量、測試,發電、變電或配電,有機高分子化合物等領域申請專利量均超過100件，可見，這些領域都是我校專利申請的熱門技術領域，這與我?，F有的重點學科建設比較吻合。此外，在液體變容式機械,控制、調節, 機床,一般的物理或化學的方法或裝置,一般車輛,有機化學,醫學或獸醫學、衛生學,計算、推算、計數等領域的研發和創新也比較多。我校的研發還涉及到工程元件或部件,手動工具,家庭用的物品或設備,搬運薄的或細絲材料等領域。

2.4 專利技術生命周期分析

專利技術生命周期是反映年度機構申請專利的人數,如圖5所示。

從圖5中可以看出，我校申請專利的總人數只有60人，總共申請了1 730件專利。平均每人每年申請量不足2件。2002-2012年間，我校申請專利的人數均不超過5人，但申請專利量卻在逐年上升，而且在2011年達到了100余件。在2013-2015年間，年度申請專利的人數基本持平，一直保持在6～8人之間，但專利申請量卻在逐年上升，而且上升得很快，一度在2015年達到了380多件?？梢哉f我校在此期間申請專利的人數很穩定,且平均每人每年申請的專利數量超過了50件。從總體上看，我校申請專利的人數在逐年增加，雖然在2011年和2016年中有所下降，但在此后回升趨勢明顯。從我校擁有的教師人數來看，申請專利的人數還不足教師的10%。由此可見，申請專利的人員不多，也反映了我校專利研發的能力嚴重不足，研發的人才比較匱乏。

圖5 技術生命周期分布圖(圖片來源于Innojoy檢索平臺)

2.5 專利合作情況分析

專利合作是一種常見的產學研合作形式。專利合作申請情況統計見表1。

表1 專利合作申請情況統計表

從表1中可以看出，與我校進行專利合作的對象主要是高校、個人及制藥、建筑、電力、木業、檢測等行業，其中企業合作的比例更大。合作較多的單位是長春工業大學人文信息學院，這是我校的二級學院，突出了我校與二級學院的緊密聯系。我校與國藥一心制藥有限公司和吉林省電力科學研究院有限公司也有較多的合作，這說明我校在制藥、食品安全和電力科技等方面的研發能力比較突出，也促進了我校專利技術的產業化水平，同時也說明我校對地方經濟的發展和企業的振興起到了一定的作用。與我校合作較多的個人是邵春平。從總體上看，與我校合作的專利只有24件，只占我校全部專利的1%，這也說明我校專利合作的情況并不樂觀，不利于我校的協同創新和發展。

2.6 專利存活期分析

專利存活期是反映專利價值的一個重要指標，一定程度上反映了專利技術的應用價值[4]。我校專利申請總量為1 730件，其中授權專利為982件，授權比例為56.76%；有效專利量為448件，有效比例為25.90%；我校專利存活率為45.6%。我校專利存活期最長的專利是2007年由張龍和韓曉輝發明的“由低純度工業級雙環戊二烯制備改性不飽和聚酯樹脂的方法”，至今存活期已有11年，它也成為我校的超級發明。我校存活期超過10年的專利有3件，存活期超過5年的專利有86件。可見，這些專利都具有較高的市場應用價值，但這些專利只占我校全部專利的5%左右,可以說，我校專利的質量還不高，應用價值較高的專利還不多，還需進一步提高。

3 討論及建議

通過Innojoy專利檢索平臺對我校2002-2017年專利成果進行統計分析，不僅為我?？萍紕撔履芰υu估提供了客觀依據，而且為進一步制定和調整重點學科規劃和科技創新人才的引進以及培養機制等提供了科學的參考依據和決策依據[5]。分析結果表明，我校的專利申請有較高的增長趨勢，2009年以來增長的趨勢尤為明顯，2015年更為突出。這是近幾年我校在申請博士學位授權點的大背景下，大力引進科技創新人才的結果，也表明我校近幾年越來越重視科技創新成果的研發以及專利成果的保護?？梢哉f，我校的科技創新能力在逐年提高，對地方經濟貢獻的能力也越來越大，這為我校打造地方一流工業大學奠定了堅實的基礎[6]。

總之，我校在快速發展的同時，還應繼續加強科技創新能力的培養和支持力度，繼續加強科技創新人才的引進，為我校的“雙一流”建設注入新的活力。根據以上分析并結合我?？萍紕撔掳l展的特點，提出如下建議：

1)增強科技創新意識，提升專利研發能力。從以上分析可知，科研人員的科技創新意識不強，專利研發能力不高，是我校當前科技創新的現狀。增強我校教師的科技創新意識迫在眉睫。只有不斷增強我校教師的科技創新意識，提高自覺創新意識，不斷加強科技創新成果的宣傳和推廣，大力支持和創造科技創新的條件，才能不斷提升專利研發能力，促進科技創新的可持續發展。

2)制定激勵政策，發揮科技創新潛力?？萍嫉陌l展離不開政策的支持,要想提高科技創新能力，必須政策先行。應該制定相應的激勵政策以及獎勵方案，采取適當增加待遇、提高薪資或獎勵績效等措施，鼓勵科研人員進行科技創新，激勵科研人員的專利研發興趣，促進科技創新能力的提高，不斷發揮科技創新的潛力。

3)加強科技創新人才的培養和引進，注重研發隊伍建設。從技術生命周期分析可知，申請專利的總人數只有60人，平均每年每人申請專利不足2件，申請人數還不足教師總人數的1/10?？梢?，科技創新人才嚴重不足，研發人才比較匱乏。創新人才不足、研發隊伍不完善是阻礙科技創新的一個重要因素。因此，加強我?？萍紕撔氯瞬诺呐囵B和引進，補充科技創新和學科建設的短板，應當成為我校當前和今后的重要任務。只有創新人才充足，研發隊伍建設完善，才能促進我?？萍紕撔碌慕】蛋l展。

4)發揮自身優勢，加強專利合作研發。從專利合作情況來看，我校與其他校企間的合作并不多,還沒有與其他科研院所以及國外校企的合作案例?？梢哉f專利合作情況并不樂觀，這不利于科技創新的良好發展。只有發揮出我校自身的人才優勢、學科優勢、技術優勢，加強與其他校企及國際間的合作，擴大專利合作范圍，以自身優勢帶動專利合作，推動科技創新的發展，增強科技創新的國際影響力。

5)強化專利申請質量，提高專利應用價值和轉化能力。從專利授權的趨勢以及存活期的分析可以看出，我校的專利申請質量并不高，專利的授權率和存活率還很低，專利的轉讓和許可并不理想，這不利于我校專利應用價值的提高和科技轉化能力的增強。因此，今后應該更加注重專利的授權量和存活期，只有授權率和存活率的不斷上升，才能提高專利的申請質量和應用價值，以便促進科技的轉化能力，更好地服務地方經濟。

6)拓寬專利技術領域，以優勢學科領域帶動其他領域協同發展。從專利技術領域的態勢分析可知，我校的專利主要集中于作業運輸、化學冶金、物理等技術領域。我校專利產出的主要學院是機電工程學院和化學工程學院,應該利用這些專利技術領域的優勢以及重點建設學科的優勢，帶動化生、電氣、材料等其他學科領域的協同發展，以促進我校科技的全面振興。