出口產(chǎn)品質(zhì)量研究的文獻綜述

徐邦棟 李榮林

摘要：生產(chǎn)和出口高質(zhì)量產(chǎn)品具有許多額外利益，關(guān)于出口產(chǎn)品質(zhì)量的研究是當(dāng)前一個研究熱點。這些研究主要從供給和需求兩個方面，探討了進口國、出口國和公司特點對質(zhì)量差異化產(chǎn)品貿(mào)易的影響。供給方面的研究主要關(guān)注異質(zhì)性公司的質(zhì)量選擇，需求方面的研究主要關(guān)注非同位偏好的影響。文章主要對近年來興起的相關(guān)研究進行了回顧和評述，并指出可以進一步拓展的方向。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)品質(zhì)量；企業(yè)異質(zhì)性；非同位偏好

一、 引言

國際貿(mào)易理論認為國際貿(mào)易是互惠互利的，參與國獲得貿(mào)易利益的多少與其生產(chǎn)的產(chǎn)品種類沒有關(guān)系。但也有學(xué)者認為生產(chǎn)不同產(chǎn)品的貿(mào)易收益不一樣，生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品通常具有一些額外收益，例如有利于促進技術(shù)擴散和經(jīng)濟增長等，在實踐中，幾乎所有國家都追求出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高（高越，2018）。

20世紀80年代以來，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展迅速，特別是發(fā)生在發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的垂直型分工占據(jù)了重要地位。基于這種現(xiàn)象，早期的學(xué)者對產(chǎn)品按照質(zhì)量水平進行垂直劃分，為產(chǎn)業(yè)內(nèi)垂直貿(mào)易理論提供了研究視角，但沒有突出規(guī)模報酬情況與非完全競爭的地位，而是將產(chǎn)品質(zhì)量差異產(chǎn)生的原因歸結(jié)為國家間在物質(zhì)和人力資本存量方面的差異（Gao、Whalley & Ren，2014）。

近年來，關(guān)于出口產(chǎn)品質(zhì)量的研究呈現(xiàn)出增強趨勢，學(xué)者們對出口產(chǎn)品質(zhì)量進行了深入探討。Melitz（2003）認為企業(yè)生產(chǎn)率具有異質(zhì)性，他的研究標志著關(guān)于國際貿(mào)易的研究進入了異質(zhì)性公司理論（HFT模型）階段。但該理論沒有考慮產(chǎn)品質(zhì)量不同，所以該模型的部分結(jié)論與現(xiàn)實情況并不完全一致，例如它認為出口企業(yè)產(chǎn)品價格會低于非出口企業(yè)，并且隨著出口距離的增加，商品價格變得越低，但是Verhoogen（2008）發(fā)現(xiàn)相反的事實，Gao、Whalley和Ren（2014）發(fā)現(xiàn)平均價格隨著距離的增加而提高，即出口價格與距離正相關(guān)，前人的主流貿(mào)易模型對此很難做出解釋，發(fā)現(xiàn)如果考慮了產(chǎn)品的質(zhì)量差異，這些不符就能夠得到解釋。其中一種解釋是Alchian-Allen效應(yīng)，即貿(mào)易成本對低價格產(chǎn)品的價格提升作用要大于高價格商品，所以促進高價格的高質(zhì)量產(chǎn)品的出口，Hummels和Skiba（2004）的研究發(fā)現(xiàn)：到目的地市場的運費越高，出口FOB價格就越高，從而驗證了Alchian-Allen效應(yīng)。

另一種解釋是從供給和需求兩個方面，主要研究進口國、出口國和公司特點對質(zhì)量異質(zhì)性產(chǎn)品貿(mào)易的影響。在供給方面，一些研究擴展了Melitz（2003）的異質(zhì)性公司和不變加成模型，考察了公司如何選擇產(chǎn)品質(zhì)量，例如Johnson（2012），Kugler和Verhoogen（2012）的研究；供給方面的另一些研究，例如Antonaides（2015）使用了準線性效用函數(shù)，所以成本加成比率是變化的。在需求方面，一些研究使用了非同位偏好的效用函數(shù)，質(zhì)量的決定主要依賴需求方面，例如Feenstra和Romalis（2014）、Fieler，Eslava和Xu （2014）。

近年來許多學(xué)者開始研究中國的出口產(chǎn)品質(zhì)量，一個是對出口產(chǎn)品質(zhì)量進行度量，例如Gao，Whalley和Ren（2014）把我國出口增長進行了分解，包括集約邊際、擴展邊際和質(zhì)量的提高，他們利用6位數(shù)HS編碼的貿(mào)易數(shù)據(jù)考察了我國出口增長的特征，發(fā)現(xiàn)出口增長越來越依賴于產(chǎn)品質(zhì)量的提高；另一方面的研究是考察影響出口產(chǎn)品質(zhì)量的因素，例如殷德生（2011）的研究，他考察了生產(chǎn)規(guī)模和交易成本等對中國出口產(chǎn)品質(zhì)量提升的影響。本文主要對國外近年來興起的供給和需求兩個方面的研究進行回顧和評述。

二、 基于供給視角的產(chǎn)品質(zhì)量研究

在供給視角的研究中，一般假設(shè)消費者具有同位偏好，所以不需要關(guān)注收入方面的影響，只需要從生產(chǎn)率和要素稟賦等國家層面的差異方面或者從生產(chǎn)率等公司層面的差異方面尋求對貿(mào)易的解釋。

早期的相關(guān)研究包括：Markusen（1986）等認為富國出口質(zhì)量較高的奢侈品，這是由于這些商品是資本密集型的，高收入國家恰好是資本豐裕的國家；最近的研究包括：Baldwin和Harrigan（2011）、Johnson（2012）等把垂直差異化產(chǎn)品融入到異質(zhì)性公司模型中，嘗試解釋為什么高生產(chǎn)率的公司出口高質(zhì)量的商品。這些研究可分為兩類，一類是基于不變加成的研究；一類是基于可變加成的研究。

1. 基于不變加成的研究。在Melitz（2003）的異質(zhì)性企業(yè)模型中，產(chǎn)品并沒有質(zhì)量上的差異。Baldwin和Harrigan （2011）把垂直差異化產(chǎn)品引入到Melitz（2003）的模型中，他們想從供給方面解釋高生產(chǎn)率的公司出口高價格產(chǎn)品（同時也是高質(zhì)量）這種現(xiàn)象。他們的研究保留了Melitz （2003）模型的核心假設(shè)——公司具有異質(zhì)性生產(chǎn)率。在需求方面，消費者能從高質(zhì)量產(chǎn)品消費中獲得額外效用，在供給方面，公司生產(chǎn)產(chǎn)品的種類不同，不同類型產(chǎn)品具有不同質(zhì)量，生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品需要投入更多。在他們的模型中，公司生產(chǎn)率的差異體現(xiàn)了質(zhì)量上的差異，具有較高質(zhì)量的商品價格較貴，盈利能力更強，并且能進入更遠的市場。

在Baldwin和Harrigan（2011）的模型中，通過異質(zhì)性公司的自我選擇效應(yīng)，只有價格和質(zhì)量足夠高的商品才能夠出口到較遠的市場，這個結(jié)論不同于Melitz（2003）以及其他HFT模型。在Baldwin和Harrigan（2011）的模型中，競爭力最強的是高價格和高質(zhì)量的商品。另外，當(dāng)目的地市場規(guī)模變大時，出口市場變得更有吸引力，自我選擇效應(yīng)使一些質(zhì)量較低的商品得以出口。

在Melitz（2003）的模型中，唯一的投入要素——勞動是同質(zhì)的。Kugler和Verhoogen（2011）基于哥倫比亞制造業(yè)數(shù)據(jù)，對投入品價格、產(chǎn)出價格和工廠大小的關(guān)系進行了實證研究，他們發(fā)現(xiàn)大公司定價高，并且大公司對中間投入支付的報酬更高。Kugler和Verhoogen（2011）對Melitz（2003）模型進行了拓展，加入一個完全競爭但是具有質(zhì)量差異的中間投入部門和壟斷競爭的最終產(chǎn)品部門，建立了異質(zhì)性公司模型，在該模型中投入和產(chǎn)出質(zhì)量都是內(nèi)生變量。對一個企業(yè)來講，生產(chǎn)能力較強，會買入更高質(zhì)量中間產(chǎn)品，支付較高支出，并生產(chǎn)出高質(zhì)量最終產(chǎn)品。

2. 基于可變加成的研究。在基于不變加成的研究中，不同公司的價格加成比率是一樣的，這與現(xiàn)實不符。Antoniades（2015）總結(jié)了企業(yè)異質(zhì)性的5個形式化事實，其中包括價格加成比率的異質(zhì)性；對競爭反應(yīng)的異質(zhì)性；產(chǎn)出價格、公司規(guī)模和產(chǎn)品質(zhì)量之間關(guān)系的異質(zhì)性?；诓蛔兗映傻难芯坎荒軐Υ俗龀龊侠斫忉?。Antoniades（2015）通過放棄不變加成假設(shè)，解釋了關(guān)于公司行為的一些特點，例如，出口商的加成率更高，生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品的加成率更高等。他的理論也解釋了加成率隨著經(jīng)濟環(huán)境的變化而變化，并且變化的大小因公司而異。

Antonaides（2015）的研究把出口價格和生產(chǎn)率聯(lián)系了起來。在Antoniades（2015）的研究中，市場競爭的增加通過兩個渠道發(fā)揮影響，一是直接的競爭效應(yīng)，另一個是質(zhì)量差異化范圍的增加。其中，直接的競爭效應(yīng)與前人的結(jié)論相同，例如市場大小增加會導(dǎo)致更多公司進入市場而帶來競爭，公司退出與存活的成本分界點會下降，平均生產(chǎn)率就會提高。但由于新進入者的競爭，存活公司的市場份額下降，平均加成率和價格下降。第二種渠道是質(zhì)量差異化范圍的提高使公司更容易支付創(chuàng)新的固定成本，公司可以通過提高質(zhì)量、加成率和價格以應(yīng)對。這兩種渠道方向相反。對于生產(chǎn)率較高的公司，質(zhì)量、價格和加成率會上升，這是因為創(chuàng)新效應(yīng)超過競爭效應(yīng)。而其他公司則相反，這是因為競爭效應(yīng)超過創(chuàng)新效應(yīng)。Antoniades（2015）的研究得出了價格、生產(chǎn)率、市場份額和質(zhì)量之間的關(guān)系。正如大多數(shù)質(zhì)量異質(zhì)性企業(yè)模型，Antoniades（2015）的模型得到以下結(jié)論：生產(chǎn)率較高的企業(yè)占據(jù)了較大銷售比例，生產(chǎn)出更高質(zhì)量產(chǎn)出，并解釋了一國出口中的大部分。

三、 基于需求視角的產(chǎn)品質(zhì)量研究

傳統(tǒng)貿(mào)易理論一般關(guān)注供給方面的因素對貿(mào)易模式的影響，例如生產(chǎn)技術(shù)和要素稟賦等，所以考察收入對國際貿(mào)易影響的研究相對少得多。從供給角度進行的研究一般假設(shè)消費者具有同位偏好，但實際上消費者偏好通常不具有同位偏好性質(zhì)。許多研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)品質(zhì)量與出口國和進口國的收入有關(guān)。

1. 產(chǎn)品質(zhì)量的Linder效應(yīng)。根據(jù)Linder假說，收入水平是影響貿(mào)易方向的重要因素，具有相似人均收入水平的國家或地區(qū)之間相互貿(mào)易較多。富國和窮國在高質(zhì)量產(chǎn)品的消費上具有不同特點，富國會把更多的收入用于高質(zhì)量產(chǎn)品的消費，按照Linder理論，人均收入水平相似的國家具有更高的生產(chǎn)和消費重疊程度，所以相互間的貿(mào)易較多，并且富國間高質(zhì)量產(chǎn)品的貿(mào)易相對窮國間而言更多一些。

Lugovskyy和Skiba（2010）建立了一個理論模型，研究了一個國家的地理位置如何影響產(chǎn)品的質(zhì)量選擇，同時證實了Linder效應(yīng)和Alchian-Allen效應(yīng)。在一個多國模型中，他們假設(shè)國家特定的質(zhì)量偏好和運輸成本是隨機分布的，他們發(fā)現(xiàn)一個國家出口產(chǎn)品的質(zhì)量與該國距離富國目的地的距離成正比，這是由于這些地區(qū)對質(zhì)量具有較強的偏好，所以支持了Linder效應(yīng)。他們還發(fā)現(xiàn)了遙遠目的國的較大市場份額促進本國生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品，這是由于運輸成本對高質(zhì)量產(chǎn)品的成本影響較小，所以又證實了Alchian-Allen效應(yīng)。

2. 垂直本地市場效應(yīng)?；贚inder效應(yīng)，F(xiàn)ajgelbaum，Grossman和Helpman（2011）對不同質(zhì)量的商品間貿(mào)易提供了一個需求角度的解釋。按照Krugman（1980）的理論，規(guī)模報酬是影響貿(mào)易方向的重要因素，當(dāng)存在規(guī)模效應(yīng)時，高貿(mào)易成本和高本土市場容量使得本國企業(yè)具有競爭能力。所以，國內(nèi)需求較高的商品容易成為一國的出口商品，我們稱之為本地市場效應(yīng)。Hanson和Xiang（2004）把本地市場效應(yīng)拓展到多行業(yè)情況，行業(yè)之間在運輸成本和產(chǎn)品差異化程度上有所不同，他們的實證研究證實了大國在運輸成本較高和產(chǎn)品差異化上出口更多。

Fajgelbaum等（2011）研究了垂直差異化產(chǎn)品的貿(mào)易問題。在他們的模型中，消費者擁有異質(zhì)性收入和偏好，需求差異產(chǎn)生的原因是消費者具有非同位偏好。該模型通過"垂直本地市場效應(yīng)"來解釋為什么富國出口高質(zhì)量產(chǎn)品。若存在規(guī)模報酬遞增情況和交易成本時，需求會對生產(chǎn)產(chǎn)生重要影響，在消費者具有非同位偏好情況下，收入水平的變化會影響消費者對不同質(zhì)量水平的商品的需求，所以收入水平變化會影響一個經(jīng)濟體的產(chǎn)品質(zhì)量。在貿(mào)易成本較低情況下，富國的產(chǎn)品質(zhì)量通常比窮國高。Fajgelbaum等（2011）的研究還證明了當(dāng)交易成本較高并且兩國經(jīng)濟規(guī)模相當(dāng)時，對高質(zhì)量產(chǎn)品來說，富國是凈出口者，而窮國是凈進口者；對于低質(zhì)量產(chǎn)品則相反。

3. 收入分配效應(yīng)。當(dāng)需求函數(shù)具有非同位性特征時，收入分配會對具有不同質(zhì)量的產(chǎn)品間的交易產(chǎn)生影響。Bekkers，F(xiàn)rancois和Manchin（2012）發(fā)現(xiàn)收入分配差距較大的國家進口較低質(zhì)量的產(chǎn)品，Latzer和Mayneris （2012）研究了一國的收入分配差距如何對其出口產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生影響。

Bekkers等（2012）考察了收入分配不平等程度、收入水平的高低對進口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。他們研究了隨著進口國收入分配差距和人均收入水平的變化，進口價格是怎么變化的。在他們的實證研究中，基于2000至2004年100多個國家的HS編碼6位數(shù)商品數(shù)據(jù)，他們發(fā)現(xiàn)富國進口具有較高質(zhì)量商品，并且收入分配差距和進口價格之間是負相關(guān)的，收入分配差距大的國家傾向于進口質(zhì)量較低的商品。這個研究結(jié)果證實了等級需求理論對現(xiàn)實的解釋能力最強。

與Bekkers等（2012）的研究不同，Latzer和Mayneris （2012）的研究分析了收入的公平分配程度與產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)系。在他們的模型中，消費者具有非同位偏好，所以一國的收入分配情況會對生產(chǎn)和出口產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生影響。他們建立了一個消費者具有多樣化偏好的垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型，在他們的模型中，當(dāng)收入水平提高促進了高質(zhì)量產(chǎn)品的需求時，產(chǎn)品質(zhì)量會隨著收入不平等程度的提高而提高。所以，對富裕出口國來講，收入分配差距促進出口產(chǎn)品質(zhì)量的效應(yīng)會更大。他們使用歐盟25個成員的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)只有當(dāng)平均收入達到一定水平，收入分配差距的提高才能促進出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高。一個國家收入水平越高，收入分配差距會對出口產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生更大的影響。這意味著不斷增長的中產(chǎn)階級對通過內(nèi)需推動產(chǎn)品質(zhì)量提高具有重要意義。

四、 總結(jié)和展望

以上的研究主要從供給或需求角度對產(chǎn)品質(zhì)量進行了內(nèi)生化研究，探討了進口國、出口國和公司特點對質(zhì)量差異化產(chǎn)品貿(mào)易的影響。供給方面的研究主要從生產(chǎn)率和要素稟賦等國家層面的差異方面或者從生產(chǎn)率等公司層面的差異方面、需求方面的研究主要從非同位偏好方面進行了研究。

未來可以對以下幾方面加強研究：一是目前缺乏把非同位偏好和比較優(yōu)勢結(jié)合起來的研究，可以進一步研究非同位偏好與生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)要素稟賦相互作用情況下的垂直差異化產(chǎn)品的貿(mào)易問題，以及當(dāng)收入等因素變化時比較優(yōu)勢的變化等動態(tài)貿(mào)易問題；二是缺乏產(chǎn)品質(zhì)量變化所產(chǎn)生的影響方面的研究，例如，可以進一步研究產(chǎn)品質(zhì)量變化對企業(yè)績效的影響以及對收入差距的影響等。

目前，我國出口產(chǎn)品附加值較低，出口產(chǎn)品質(zhì)量不高。根據(jù)Gao，Whalley和Ren（2014）的研究，中國的出口產(chǎn)品質(zhì)量正在改善，但速度較慢，在面對2018年金融危機時，首先的反應(yīng)是降低價格和質(zhì)量進行促銷，之后隨著市場環(huán)境的變好逐步恢復(fù)價格和提高質(zhì)量。從供給方面看，目前國內(nèi)的要素供給狀況使我國面臨著出口轉(zhuǎn)型升級和提高出口產(chǎn)品質(zhì)量的任務(wù)。根據(jù)高越（2018）的研究，從需求方面看，中國經(jīng)濟已跨入中等收入國家水平，隨著人均收入水平的逐步提高，消費者越來越注重產(chǎn)品的質(zhì)量需求，同時，隨著中國進入中等收入國家行列，收入分配方面的變化也對產(chǎn)品的質(zhì)量需求產(chǎn)生影響。從質(zhì)量異質(zhì)性企業(yè)選擇出口產(chǎn)品質(zhì)量的相關(guān)理論角度，研究企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量提升具有重要的理論和實踐意義。另外，中國是一個發(fā)展中國家，人均收入水平低，并且收入分配差距較大，這些因素對產(chǎn)品質(zhì)量的影響具有中國的特點，因此，從需求角度著手，考察收入水平和收入分配情況對我國出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響具有重要的理論和實踐意義。

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基金項目：國家社科基金項目“全球價值鏈分工體系下異質(zhì)性企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量提升機制研究”（項目號：18BJL100），徐邦棟是該項目的主要參與人。

作者簡介：李榮林（1957-），男，漢族，天津市人，南開大學(xué)國際經(jīng)濟研究所教授、博士生導(dǎo)師，研究方向為國際貿(mào)易理論與政策；徐邦棟（1990-），男，漢族，山東省濰坊市人，南開大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院博士生，研究方向為國際貿(mào)易理論與政策。

收稿日期：2018-09-12。