小農戶與現代農業關系研究：理論傳統、視角轉換與優化路徑*

◎許珍珍 趙曉峰

一、引言

近年來，作為小農經濟組織載體的小農戶，與現代農業生產方式之間的關系日益引起國家的關注。中國共產黨第十九次代表大會明確提出要實施鄉村振興戰略，“實現小農戶和現代農業發展有機銜接”。2018年中央“一號文件”進一步強調了“促進小農戶與現代農業發展的有機銜接”，并且提出具體意見，以提高小農戶的市場化、組織化能力以及抗風險能力，幫助小農戶節本增效、拓展增收空間，進而促進小農生產和現代農業的有機銜接。由此可見，中央政府對小農戶能否分享現代農業發展成果的重視程度不斷提高。面臨我國小農戶在未來長期存在的實際情況，如何將小農戶納入現代農業發展體系，激發小農經濟活力，拓展小農經濟發展空間是落實鄉村振興戰略、實現農業現代化建設亟待解決的重大理論和現實問題?；诖?，本文根據已有文獻，通過梳理國際小農經濟的理論脈絡，結合國內研究進展，提出小農戶與現代農業有機銜接的有效模式和優化路徑，進而為實現小規模農業生產與現代農業發展協同創新提供理論啟示和經驗借鑒。

二、小農經濟的命運論爭及其理論傳統

在國際社會中，學術界對有別于農業資本主義生產方式的，以小農戶為主要組織載體的小規模農業生產的命運走向爭鳴不斷?？傮w來看，可以分為三個階段：第一階段是政治經濟學理論傳統中，以馬克思、恩格斯等人為代表的“小農經濟衰亡論”的理論判斷，這一理論堅持小農經濟必然會被社會化大生產所取代。第二階段是形式主義小農理論范式和實體主義小農理論范式的討論，其代表性理論包括舒爾茨與波普金的“理性小農”、斯科特的“道義小農”、恰亞諾夫的家庭農場組織等理論。這些理論強調小農經濟具有頑強的生命力和穩固性的特征，這在一定程度上是對馬克思主義小農觀的反思。第三階段是“小農經濟改造論”的思想，其更加強調小規模生產經營的重要性及其經營模式的穩定性和生命力。

在資本主義大生產方式的社會背景中，馬克思和恩格斯對小農經濟的分析體現出一種徹底的“小農經濟衰亡論”的觀點，認為土地私有制基礎上的小農經濟必然會受到大資本生產的排斥，最終走向衰亡。馬克思主義的小農理論成為我們認識私有制條件下社會化大生產和資本式經營的大農業剝削與掠奪小農的理論淵源。

進入20世紀70年代，美國在越南戰爭中的失敗激起了社會學家對東南亞農民的關注。波普金強調小農是精于理性計算的行動者，舒爾茨則認為傳統農業中的小農是一種“理性小農”。形式主義范式的小農理論將小農納入了“經濟人”的假設，認為小農是可以通過理性計算和經濟選擇做出切合自身利益的經濟行為的利潤追求者。蘇聯的經濟學家恰亞諾夫側重對農民的家庭生計模式的分析。恰氏認為通過農民農場的縱向一體化和合作社道路可以避免資本主義剝削方式。此外，美國學者詹姆斯·斯科特也強調農民家庭不僅僅是一個生產單位，還是一個消費單位。這些研究把經濟關系嵌入到社會關系之中，體現了一種對價值理性的關懷和思考，因此偏向實體主義的研究范式。不論形式主義傳統抑或實體主義傳統的小農理論都表明小農不再只是被剝削者和落后生產方式的代名詞，小農自身的穩固性和小農經濟的頑強生命力也越來越受到關注。

就中國本土理論研究而言，更加重視小農經濟的穩定性及其在農業生產和社會經濟中的功能發揮。黃宗智指出，家庭農場經濟的“過密化”和“農業內卷化”的生產方式使中國的小農經濟既沒有衰亡，也沒有朝著資本式農業經濟方向發展，而是維持著低水平的循環。這種本土性經驗研究挑戰了“小農經濟衰亡論”的預判，呈現出實踐的另一種可能性。改革開放以來，黃宗智進一步提出，中國農業正在進行一場沒有“無產化的資本化”變革，而中國小農經濟的基本結構由以“半耕半工”為基礎轉變為以“半工半耕”為基礎的家庭經營形式，這支撐了中國農業的資本化變革。

在中國現代農業發展背景下，小規模農業生產方式與現代農業的規模化生產要求沖突不斷，但“中國式小農經濟”的社會功能與經濟價值也逐漸受到一些學者的重視。姚洋和賀雪峰等學者認為，中國的小農經濟在中國農業現代化與城市化進程中仍然發揮著強大的經濟作用和社會作用，因此沒有理由被拋棄。趙曉峰等人認為通過農業服務領域的規模經營，和通過加強新型農業經營主體社會化服務能力建設，可以將小農戶納入現代農業發展體系.

從“小農經濟衰亡論”的理論判斷到強調“中國式小農經濟”的功能分析的轉變，表明了小農經濟與現代農業之間的理論變遷是一個從分離走向融合的過程。在中國農村土地集體所有制條件下，作為小農經濟組織載體的小農戶可以實現與現代農業的有機銜接，小農經濟與現代農業之間的關系超越了二元對立格局。

三、小農戶與現代農業關系研究視角的轉換

農業的規模生產和經營一定程度上有利于集中資源，提高農業集約化、現代化程度。然而，一些地方政府推動的規模農業經營失敗的案例引發了學者們對政府行為的關注，進而產生了農業轉型研究的國家視角。該研究視角以國家和政府為分析對象，將國家與政府視作農業轉型升級過程的主體之一，探究其運作邏輯和發展機制，并指出其干預措施的影響與后果。雖然中國現代化農業發展迅速，但小農經濟在某些地區依然具有頑強的生命力，小規模農業生產也被實踐證明是符合農業生產特性的經營模式。持社會視角的學者自下而上分析我國小農經濟與家庭分散經營在中國經濟社會結構中發揮著不可替代的作用小農經濟在某些地區依然具有頑強的生命力，小規模農業生產也被實踐證明是符合農業生產特性的經營模式。

（一）農業轉型研究的國家視角

中央政府大力扶持新型農業經營主體、強調農業規模經營的背景下，我國大規模農地流轉發展迅速，農地利用率和農業機械化、現代化程度顯著提高。然而，一些地方政府通過新型農業經營主體的培育和規模農業的推進，產生了諸多社會影響，不僅不能合理利用政策資源，使中央政府的政策目標遭到扭曲，而且還損害了小農群體在農業中的生產參與和利益共享的權益。

具體來看，當前的一些地方實踐中，地方政府或受到上級行政壓力，或因為政績考核和官員晉升的動力，或為招商引資發展本地經濟等原因，傾向于通過行政力量的干預培育規模經營主體，進而促進土地流轉和規模農業的發展。一些學者將這種實踐邏輯總結為遵循政治邏輯與“地方治理便利化”的治理邏輯，并認為其存在忽視小農戶利益的傾向，使小農戶難以有效對接現代農業發展。政府干預推動的規模農業引起的社會影響可以概括為以下幾點。首先，存在人為夸大新型農業經營主體實際經營能力的傾向，并出現“壘大戶”等現象，造成國家農業財政資金浪費和農業經營效益不佳等問題。其次，大規模農業經營的推進出現農業的資本主義化傾向，產生資本經營排斥小農的現象，這對我國糧食主權和食品安全形成隱患；外來資本、地方政府和農村能人結成一種“吸納—依附”關系網絡，排擠中堅農民和普通農戶。最后，在新型農業經營主體規模化中，不少研究指出現階段合作組織功能異化等問題。

（二）農業轉型研究的社會視角

不同于小農經濟阻礙了中國農業現代化進程的觀點，部分學者認為，小農經濟在中國的社會穩定與經濟發展中發揮巨大作用。首先，20世紀80年代以來，中國制造可以占領全球市場有賴于“以代際分工為基礎的半工半耕”的勞動力再生產模式所提供的大量廉價勞動力。其次，農村相對低廉的生活成本和承包地資源，可以為返鄉農民工提供生活保障。隨著經濟的周期性波動，在經濟危機出現時，過剩的城市勞動力往返于農村，可以減緩城市就業壓力，以此維持社會結構的穩定，并促進經濟的不斷發展，避免出現西方國家城市“貧民窟”等問題。因此，“中國式小農經濟”被視作中國社會結構的“穩定器”和中國經濟發展的“蓄水池”。賀雪峰等人認為這是理解中國經濟奇跡和中國模式的一個關鍵因素，對社會結構的穩定具有重要意義。這和姚洋所提出的小農經濟是一個“無剝奪的積累”類似，都承認小農經濟會對農民起到保護作用。

我國部分學者研究表明，政府推動農地流轉實現農地規模經營的方式，難以保障其規模經濟效益。因為規模經濟效益的實現是以通過提高分工效率而實現的，但是農地流轉受制于中國特殊的人地關系制約，其流轉對象主要是小農戶，因此內部交易成本的上升會消耗其分工收益規模經濟收益難以保障。除此以外，農地規模經營既無法克服農業生產環節的雇工監督，也無法較好應對農業生產遭遇的自然風險，因此農地規模經營難以保證其在農業生產領域中的收益。當然，我們不能因此否認農地規模流轉的積極意義，但是也需要認識到農地流轉基礎上的農地規模經營側重于解決“誰來種地”的問題，但是并未解決“如何種地”這一難題。對于同一生產過程中的勞動監督、土地租金、勞動力工資等因素對農地規模經營效益的影響，本文將此視作農業生產的社會障礙；而對于農業生產中自然環境和生態過程的不確定性及其對動植物生長過程的影響，要求有適應的農耕技術來應對，本文將此視作農業生產的技術障礙。小農戶家庭經營在農業生產領域依靠其精耕細作和自我監督的特性能夠擁有農地規模經營方式難以達到的效率；而且通過聯合農戶家庭經營，既可以組織小農戶提高抵御小戶分散經營風險的能力，又可以聯合小農戶降低規模經營主體的農業生產風險。因此，小農戶家庭經營能夠化解規模農業在生產中的社會障礙和技術障礙，最大限度地調動家庭成員積極性，進行勞動集約化，因此能夠適應農業生產。

四、小農戶有機銜接現代農業發展的優化路徑

規模農業的發展需要聯合農戶家庭經營以化解其生產的技術障礙和社會障礙，然而現階段我國主流的農業轉型道路是通過農地流轉和培育新型農業經營主體等方式推動大規模農業發展。從一些地區來看，將農戶家庭經營從農業生產中排擠出去后，規模經營主體在農業生產中損失嚴重，甚至最終退出農業生產領域，而在規模經營主體進入農業生產領域后，農民群體出現利益分化，小農戶群體的利益空間和發展空間受到擠壓。這說明，小農戶與現代農業發展的相互疏離難以實現我國的農業轉型。但農業服務規?；瘎t是另一種情況，它一方面有助于解決小農戶發展現代農業面臨的資金、技術以及市場等方面的難題，增加小農戶的經濟收益，另一方面有助于化解規模農業面臨的生產障礙，實現小農戶基礎上的農業現代化。基于此，本文提出促進小農戶有機銜接現代農業發展的幾條優化路徑：

第一，培育新型農業服務主體，促進農業服務的規模化。農業社會化服務組織可以為小農戶提供專業的技術服務和農資、農機服務，培育規?；男滦娃r業服務主體，可以充分發揮小農戶生產優勢的同時，促進農業技術服務的應用，加快現代農業的發展，從而降低農業生產成本，解放農村勞動力。

第二，謹慎對待資本下鄉，有選擇地節制下鄉資本。工商資本進入農村應該選擇與自身原有資源相匹配的，市場盈利潛能較大且尚處于發育階段的種養殖環節的上游和下游領域。對于關乎農業生產安全、國家經濟與社會穩定的領域而言，應該限制甚至禁止工商資本，以保障我國的糧食安全和食品主權，防止外國資本的侵蝕，防止工業化企業生產威脅食品安全。在農產品的深加工、農業基礎設施建設、農業生產性服務業等信息資源技術密集性領域可以適當鼓勵資本進入，提高區域競爭優勢。同時需要注意的是政府不應該越位主導資本下鄉，警惕政治邏輯帶來的社會影響，例如對小農利益的忽視和對村莊治理難度的加大。

第三，發展多種形式的適度規模經營。明確農業規模經營不僅局限于土地的規模經營，還包括農業生產資料的規模供給、農業生產技術的統一服務、農產品的統一銷售等多種農業領域的規?；洜I形式。