復雜網絡結構下科技政策的創新驅動
——基于網絡權力和創新擴散視角

朱 麗，葛 爽，張慶紅

(1.北京大學國家發展研究院，北京 100871；2.中國科學院大學經濟與管理學院，北京 100190；3.中國人民大學商學院，北京 100872)

0 引言

現階段，創新成為決定國家持續競爭優勢的決定力量，因此各個國家競相把創新戰略作為獲取國際關系中保持競爭優勢的關鍵。權力和普遍意義上的生產要素一起參與生產過程，而權力結構之間制衡以及均衡成為影響經濟發展和增長的重要因素[1]。如今隨著經濟全球化與信息技術革命，科技、信息和知識對國家整體競爭力的提升起著關鍵作用，各國越來越將科技政策視為經濟發展的重要保障，并積極整合科技資源與國家創新體系的長效建設，從而促進研發和創新的可持續發展、促進產業不斷升級。有效地制定和實施科技政策是轉型經濟和知識經濟時代，把握住良好發展機遇的關鍵。能否出臺有效率和有效果的科技政策，是充分發揮科技政策創新驅動力亟待解決的重要問題。未來科技政策不僅需要“跳出去”了解創新需求和創新規律，更需要“走出來”避免就微觀創新項目談政策，因此需要從宏觀視角對創新主體的干預和創新環境營造者的角度制定政策。

處于轉型經濟時期的中國，社會環境的復雜和不確定性導致了對于協作的要求極為廣泛，因此傳統的科技政策制定范式已不能對復雜環境提供有效的調控措施和解釋，因此提出的應對之策也常常會有治標不治本的問題。中國科技政策的現實問題是科技政策至關重要的地位和線性科技政策失靈現狀之間的沖突，如何有效解決該問題，成為科技政策驅動創新的重點?？萍颊呤钦街贫纫蛩?，是一種國家權力，而網絡權力是市場競爭中形成的非正式的制度因素，是一種蘊含在企業關系結構中的權力，創新傳遞方式已蘊含在復雜的網絡關系之中。中國科技政策正處于技術和市場交互作用的再創新、再擴散時期，如何有效引導創新的產生和擴散？如何解決科技政策在戰略目標設計以及實施過程導致的偏差兩個方面的失靈問題，復雜網絡為此提供了解答。復雜網絡視角的引入，為研究如何在非正式制度因素的復雜網絡現狀下，運用科技政策的正式國家權力，來引導以及彌補政策失靈以及市場資源配置的低效率，從而為企業創新創造良好的科技政策和市場環境提供了有效途徑。

1 新時期科技政策所處階段和存在的主要問題

科技政策興起于第二次世界大戰以后[2]，知識經濟時代的到來使得科技政策成為經濟社會發展的主要動力，是政府為了促進社會科學技術發展并利用科學技術為國家服務，是科學技術和國家發展的有機結合，因此科技政策和社會發展、教育等構成國家政策必不可少的重要部分[2]，是社會進步的重要推動力量之一。通過對科技政策權威期刊 《Research Policy》1792篇文獻進行可視化分析中，創新出現的頻次高達212次，是該領域的核心和重點[3]，企業創新的主體，因此圍繞企業的創新科技政策制定，成為該領域備受關注的重要課題之一。

我國科技政策經歷了四個不同階段，具體為1949—1977年的國防建設戰略階段，1978—1994年的經濟建設戰略階段，1995—2005年的科教興國戰略階段，以及2006年至今的創新性國家戰略階段，總體演進呈現以下幾個特點：①由供給向需求政策轉變；②由單項政策向多項組合協同轉變；③技術工具理性向科技工具和科技價值理性并重轉變；④由政府主導向政府和市場共同作用轉變；⑤從跟蹤模仿向自主創新轉變[4]。國家科技政策的主要目標是國家戰略布局，而基本內容是發展科學技術，雖然中國發展迅速并一躍成為第二大經濟體，不能改變并非經濟強國的事實，因此科技政策的實施效果至關重要。制定切實可行且行之有效的科技政策，才能運用國家權力以及經濟實力來發展科技，運用政策的力量促使創新成果轉化為實際生產力，實現中國經濟大國向經濟強國的快速轉變。

科技政策并不總是有效的，如果政策不能正確反映國家意志要求的政策效果，或是政策的實施效果不能達到政策預期，科技政策失靈的現象就出現了?？萍颊呤ъ`主要體現在戰略目標設計問題以及實施過度導致的偏差兩方面[5]。我國科技政策研究的理論體系和研究范式尚未形成，現有科技政策研究局限在表面解讀、事后解讀和政策執行上多，在創新型研究、事先論證和政策評估上研究較少，鮮有提出有見地的科技政策研究相關的理論成果，導致現在科技政策應用存在短視問題[7]。這必然導致科技政策缺乏體系性、科學性和對于創新的引領性作用?？萍颊叩逆幼兪前殡S國家經濟社會發展進行不斷演進的動態過程，科技政策研究需要放入社會大系統的背景下進行，而社會學領域的復雜系統視角，為我們深入研究提供了可供解決的途徑。中國科技政策正處于技術和市場交互作用的再創新、再擴散時期，如何高效引導創新的產生和擴散，制定和實施切實可行的科技政策是轉型經濟和知識經濟時代，把握住良好發展機遇的關鍵。出臺有效率和有效果的科技政策，是充分發揮科技政策創新驅動力亟待解決的重要問題，而復雜網絡研究熱潮的興起和理論的完善，為科技政策目標設計和實施過程偏差兩個方面提供了有效解決途徑。因此本研究從復雜網絡結構，提出科技政策的創新驅動有效實施概念框架，力求促進科技政策有效制定和落地實施。

2 復雜網絡理論熱潮興起和研究思路

1998年和1999 年在 《Nature》和 《Science》上兩篇開創性論文的發表，標志著復雜網絡理論的產生。首先由Watts等提出小世界網絡模型(Small-World)，小世界模型是介于規則網絡和隨機網絡之間，并構建了二者連接的橋梁，小世界模型具有最短路徑以及最大集聚程度[8]。之后Barabasi等提出無標度網絡模型，指出實際網絡結構度分布冪律性。無標度網絡具有度分布的異質性，其網絡中大部分結點連線不多(即度不高)，而少數結點連線很多(即度非常高)，現實網絡尤其是社會經濟網絡都符合該結構特征[9]?！靶∈澜纭焙汀盁o標度”網絡論文的發表，引起了研究者廣泛而極大的興趣，Strogatz指出復雜網絡為理解現實世界中的不同主體間或者復雜系統間的相互作用，提供了新的思考方式，有利于更好理解和深化人們對社會經濟系統的復雜性問題認知[10]。基于以上兩個模型的發現，復雜網絡的研究熱潮在國際、國內悄然興起。

復雜網絡理論的研究主要集中在網絡模型的構建、復雜網絡結構的測度以及網絡動力學三個方面。復雜網絡受到廣泛關注的另一個主要原因在于，網絡的復雜性和通用性可以直觀地表示，任何靜止及動態變化的拓撲結構并對此提供解釋基礎。網絡模型可以對網絡進行模擬和仿真，網絡結構測度可以了解網絡中個體的具體情況，而網絡動力學是人們研究復雜網絡的最終目標。Newman指出，探索網絡結構的最終目的，是理解和解釋網絡系統的運作方式，復雜網絡理論研究是解釋現實世界存在的復雜性問題，以及幫助人們認知復雜系統內部深奧的動力學[11]。對跨組織之間合作創新的研究表明，創新個體之間自聚集機制可以改變創新合作的網絡結構，從而推動創新所需知識的傳播與融合[12]。可見網絡理論為創新的動力提供了嶄新的解釋視角，《Science》對此給予了極高的評價，指出網絡是形成創新工廠的重要原因所在[13]。

隨著科學技術的進步和社會的不斷發展，單一學科領域的理論和方法遭受前所未有的挑戰[14]。不同學科之間的交叉滲透，不僅能夠解決現實的復雜問題，還能激發創新動力，從而實現從單一學科到多學科、交叉學科，甚至是跨學科領域研究過程的轉變[15-16]。在知識經濟時代的大背景下，傳統資源如土地和勞動力回報率日益降低，與此同時知識和信息成為社會財富的主要創造者[17]。科技創新是知識增值的重要方式之一，是在復雜環境下企業和國家保持競爭優勢的關鍵所在，因此提高創新績效成為理論和實踐的研究關注點和前沿熱點[18]。而能夠反映社會系統的復雜特征，并且具有系統性和復雜性思維邏輯和特征的復雜網絡研究方法，為科技政策制定提供新的思路和方向性把握，從基本特性、系統性、全局性以及根本問題切入，研究科技政策在復雜系統中的作用機制，可以幫助政府在制定科技政策過程中的經驗導向，避免由此帶來的盲目性和風險性。

復雜網絡理論的引入為科技政策驅動創新發展提供了可供參考的理論視角，具體為從社會復雜網絡中的適應、協同、網絡三個方面，解決現有科技政策失靈困境，在研究視角上可以從運用網絡權力、創新網絡擴散兩個方面切入，對復雜網絡結構下科技政策創新驅動進行研究。

圖1 復雜網絡理論下的科技政策創新驅動研究思路

3 國內外科技政策研究現狀和未來方向

傳統的社會管理理論在中國社會全面轉型的大背景下，已經不能對具有復雜性、不確定性和極為廣泛協作要求的科技政策，提供有效的解釋和調控措施，即使提出了應對之策也難以在根本上解決問題。如今的社會管理已經顯示出網絡化、多樣化以及自組織的特征，社會管理理論必須進一步打破傳統的線性模式，轉向網絡化治理形態，由傳統的行政管理模式向復雜科學管理范式轉變[19]。中國科技政策研究現處于忽略個體的網絡特征，或是關注到網絡特征但只是簡單定性研究的現狀，在政策制定和實施過程中沒有充分利用復雜網絡理論和思想。因此亟待新的研究視角的引入，來解決現實的科技政策制定問題，提供方向性引導，政策建立的理論基礎以及對政策效果的仿真模擬等問題。

在復雜網絡理論應用于科技政策之前，網絡結構特征一直被忽略，國外研究中和本研究相似的“政策網絡”是一種治理分權的概念，基礎理念為行動者從等級性向水平性的結構轉換。但是該網絡認為政府是包含在網絡中的行為者，大量研究發現，在社會群體內往往存在核心的行動者，由于在復雜網絡中處于中心地位，因此具有網絡結構所帶來的網絡賦予的權力，這些核心行動者的行為可以影響甚至決定網絡中其他成員的行為以及行為的選擇模式。國外研究主要從網絡結構測度、網絡模型、網絡動力學三個方面解釋網絡結構賦予行動者權力、網絡模型方面的網絡仿真設計、網絡動力學的網絡行為傳播三條主線。復雜網絡上的同步、擴散等各種網絡動力學行為都受到網絡中拓撲結構的影響，因此處于不同結構的網絡中的個體，會在動力學特征上表現出本質差異[20-21]，尤其是復雜網絡上創新行為的擴散動力學更是與規則網絡和隨機網絡上的情況完全不同，這就使中國傳統科技政策的研究結論不斷面臨現實問題的質疑和挑戰。

我們國家的科技政策制定現狀——政府具有更高的權力，是制度化資源的擁有和分配者，因此可以處于網絡關系的更高層級。而社會中企業之間關系的自發連接是對制度資源分配不均衡的非制度補充?？萍颊咧贫C構依據資源的有效分配制定政策，參考自發的小世界和無標度的網絡，借力發力，從而結合制度資源和非制度資源，最大化為創新營造好的資源環境，從而促進創新的產生。因此借用復雜網絡理論的獨特視角，從網絡結構權力、網絡仿真設計、網絡傳播幾個方面出發，將現有科技政策研究從定性研究轉移到定量測量，從定量測量推進到精準定位和網絡傳播的動力學的研究，從靜態的網絡關系分析到動態的網絡行為預測。從而在理論上推進系統動力學和動態網絡的發展，在實踐上指導中國科技政策有效制定提供保障，并為科技政策實施效果進行仿真和預測。

由于環境的復雜性和事物發展的不確定性，由政府主導制定的政策往往存在線性管理模式或是經驗主義的特征，因此并不總是能夠對現實的社會問題給出有效的解決措施及應對方案，因此在中國轉型經濟時期高度不確定的外部環境下，新的管理模式——復雜網絡管理范式有必要引入。復雜網絡理論與政府科技政策制定具有內在的契合性，能夠揭示政策制定的復雜性產生的內在機理及其內在規律。因為越是復雜的系統，對于協調的要求越高，協同效應也就越顯著。而復雜網絡系統所具有的“小世界”和“無標度”的拓撲結構范式，對政策制定有著直接而深刻的影響。有效認識社會系統所具有的復雜性特征，采用系統的、復雜性的思維，借鑒復雜網絡研究方法，為科技政策制定提供了新思路以及方向性把握，可以從根本性和全局性的視角解決現實問題，轉化科技政策制定的內在機制，創新的科技政策制定，可以規避原有經驗主義導向的科技政策帶來盲目性以及風險。所以創建復雜網絡下的科技政策研究體系越來越成為提升科技政策“效率”和“效果”的關鍵，是科技政策制定過程和機制的創新。

4 研究新視角和研究重點

基于現存科技政策存在的問題，及當今社會管理已經顯示出網絡化和多樣化以及自組織的特征，社會管理理論必須進一步打破傳統的線性模式，轉向網絡化治理形態，由傳統的行政管理模式向復雜科學管理范式轉變。科技政策是科學技術朝著一定的目標，沿著正確的路線有序發展的重要保證。在整個科學活動中，通過支持或反對什么，發展或限制什么的科技政策來起到協調控制的作用。國家政策在科技活動中占有重要地位，尤其中國國家創新體系是政府主導型的，在科技持續發展，及其與經濟協調性方面，怎樣保障國家科技政策的實效性,仍然任務艱巨。因此本研究提出了引入復雜社會網絡系統概念，將復雜網絡結構視角引入，應用于科技政策的制定、實施以及評價過程，從而在“適應”“協同”“網絡”幾個方面解釋如何解決科技政策失靈現狀。

中國科技政策正處于技術和市場交互作用的再創新、再擴散時期，如何有效引導創新的產生和擴散？有效地制定和實施科技政策是轉型經濟和知識經濟時代，把握住良好的發展機遇的關鍵，出臺有“效率”和有“效果”的科技政策，是充分發揮科技政策創新驅動亟待解決的重要問題。鑒于社會治理已經突破線性模式，走向網絡化、多樣化、自組織，本研究運用復雜網絡結構視角，深入挖掘在科技政策制定環境中的網絡權力結構問題，以及創新在網絡中的擴散現狀。復雜網絡權力以及擴散的引入，為科技政策制定和實施帶來了嶄新的理論視角和現實對策。制定政策前的網絡權力充分解讀可以使得科技政策制定更有針對性、可實施性，而網絡中創新擴散研究可以保證科技政策的高效率和高效果，增強科技政策的創新引導和驅動能力。本研究提出未來的研究方向可分為四個階段，分別從科技政策失靈診斷(第一階段)、復雜網絡系統引入(第二階段)、網絡權力和擴散為主體現的解決方案(第三階段)，以及項目精準操控和定向培養提案的產生(第四階段)。

第一階段——診斷：科技政策失靈。科技政策失靈的診斷是未來研究的第一個重點，深入分析中國現階段科技政策的現狀和不足，把脈科技政策存在失靈的問題關鍵之處，為本研究實施提供保障。第二階段——引入：復雜網絡系統。復雜網絡系統順應了社會系統的網絡化、整體性、動態性、層次性和適應性等特點，為科技政策制定提供了現實背景和定量的研究依據。結合復雜網絡的“小世界”特性，可以對科技政策的有效實施提供方法支持。項目發展重點：第三階段——解決：網絡權力+擴散。復雜網絡的中心位置是網絡關系的權力所在，網絡的形態和構成方式決定了創新的擴散方式和速度。挖掘出科技政策制定環境下的權力中心，把控整體網絡特點保證創新的有效擴散，是解決科技政策創新驅動的關鍵之處。第四階段——提案：精準操控+定向培養。在第三階段技術環節的基礎上，掌握了整個網絡的權力和擴散機制，為后續科技政策精準操控權利中心和以創新擴散為基礎的定向培養奠定了基礎。

5 研究模塊設計

結合國內復雜網絡背景提出用復雜網絡作為著眼點解決主要問題，理論分析視角為復雜網絡和協同學理論，隨后是未來研究的主要模塊和方法框架、步驟。

5.1 研究內容模塊

研究內容模塊在科技政策創新驅動的背景下，具體分為四個模塊，分別為模塊一(復雜網絡結構的小世界性和無標度特點)，模塊二(復雜網絡與網絡權力研究)，模塊三(復雜網絡與創新擴散研究)，模塊四(復雜網絡背景下提升科技政策有效性關鍵路徑研究)，最后提出復雜網絡結構下科技政策的創新驅動問題(見圖2)。

模塊一：復雜網絡結構的小世界性和無標度特點，揭示了很多現實網絡尤其是社會經濟網絡的結構特征。社會網絡是以具有某種接觸或相互作用模式的人、人的群體或社會單元為結點構成的集合[22-23]。如果將這些結點之間的接觸或相互作用模式用連線來表示，那么可以得出不同的網絡結構。如果有大量的節點，那么它們之間的相互連線也變得更為復雜，這樣的社會網絡能更形象地呈現出真實世界的社會關系，我們稱它為復雜社會網絡。大量真實網絡的實證都發現了復雜社會網絡的一些共有特征，如小世界特征和無標度特征等。制定科技政策要立足于政策所處的，復雜網絡的小世界和無標度特點的背景之下。

圖2 研究技術路線圖

模塊二：權力的運用在復雜網絡中至關重要。參與社會經濟活動的主體在復雜社會網絡中，可以依據組織的目標函數自發地與鄰域中的其他主體進行擇優連接，同樣也會被其他主體連接，從而構建自己在網絡中的權力位置和網絡聚集度(影響力)，從而來獲得與其在網絡中位置相稱的社會影響，形成自己的社會治理“話語權”或利益優勢。因為擇優連接具有客觀性，因此一些具有較大聚集度 (影響力)的主體，經常會成為其他主體擇優連接的對象，從而處于社會網絡的中心位置并獲得較大的社會影響力，進而決定了社會治理的內容、方向和結果，我們可以充分利用這一特征進行科技政策制定，從而提高科技政策支持力度的投入產出比。制定科技政策要了解網絡中的權力結構，以及網絡中節點的聚集方式和個體影響力，才能精準發力，提升政策影響力。

模塊三：創新擴散由網絡的結構所決定。社會網絡是一種小世界和無標度網絡，這意味著它既不是規則的也不是隨機的網絡。社會網絡的小世界和無標度拓撲結構，可以有效地傳播和及時遏止謠言、文化、疾病、創新等。因為小世界特征具有較短的網絡平均路徑和較高的聚集度，即具有較短的信息和資源交互時間長度，而無標度特征則意味著網絡是非均勻的。通過研究發現謠言在社會網絡中傳播的速度遠遠快于其他網絡，尤其是小世界網絡的“長程連接”和無標度網絡中的中心人物在這個傳播過程中起到了巨大作用。這也說明我們如果想明顯地改變網絡的結構和功能，那么只要改變少量的幾個中心節點的“長程連接”即可。所以網絡結構改變了網絡中創新的傳播方式，調整結構就調整了創新擴散的方式和效果。制定科技政策對創新驅動的有效傳導，要能影響到網絡的“長程連接”和中心節點，才能實行創新由被動擴散，向主動擴散的轉變。

模塊四：復雜網絡背景可以為科技政策指明關鍵路徑提供可視化參考?？梢暬髽I間的關系、企業和政府的關系、企業和高?？蒲袡C構的關系，以及產學研關系等，為科技政策的成功實施提供了可視化的直觀參考。圖3為預期的企業間關系，其中點代表企業、線代表企業之間的關系，點越大表明在企業網絡關系中越重要，點越小表明企業越處于網絡關系的邊緣且越不重要。而線的粗細則表明企業之間的關系強度，關系越強連線越粗，關系越弱連線越細。關系的可視化為科技政策制定過程中抓住權力中心的企業，集中發力提供了技術保證和可視化支持。從而確保科技政策制定和實施，抓住了復雜網絡中的權力觀點和創新傳播途徑，保證了科技政策創新驅動的高“效率”和高“效果”。

5.2 研究方法模塊

本模塊包含網絡仿真設計、統計計量模型和社會網絡分析及網絡動態演化幾個部分。仿真設計可以模擬網絡機構和傳播方式，而統計計量模型可以定量衡量網絡結構和科技政策的實施效果，而社會網絡分析和網絡動態演化可以更加宏觀把握網絡的整體態勢，并為科技政策的適當干預提供政策依據。趙正龍通過仿真的5 類復雜網絡結構(見圖4)，包括完全隨機網絡(簡稱ER網絡)、小世界網絡(Small World Network,簡稱 SW 網絡)、無標度網絡(簡稱 SF 網絡，將網絡生成模型的連通度設為 m=1 和 m=3 兩種情況)和最近鄰居連接網絡等無權網絡，以及動態加權網絡(根據 BBV 模型生成的網絡，簡稱 BBV 網絡)[23]。創新的擴散模式分為主動模式和被動模式，兩種模式對創新在企業之間的擴散產生顯著影響，主動擴散模式下相對優勢明顯的創新更容易存活，而被動擴散模式會壓制創新的自然選擇。不同網絡結構對創新擴散自然選擇效應不同，網絡結構主體間的異質性也影響了創新的擴散過程，因此科技政策如何引導創新在組織間的擴散方式由被動和轉為主動，如何影響網絡構成主體的異質性程度，以及引導構建適合創新傳遞的網絡結構是亟待解決的問題。

圖3 預期企業網絡關系圖

圖4 主動模式下網絡結構對創新擴散影響

6 研究創新點

實踐是檢驗真理的唯一標準，科技政策的實施效果也是最終的落腳點，因此統計計量模型的定量研究是必要環節，成對比較科技政策實施前后的創新效果是解決該問題的有效途徑，本研究在衡量政策方面具有方法優勢。通過利用社會網絡分析以及網絡動態演化的前沿，為宏觀把握網絡的整體態勢實施政策干預提供保障。

理論價值創新方面，將復雜網絡理論引入科技政策研究領域，同時運用“嵌入性”視角，結合協同學理論，將科技政策的實施背景、實施過程和實施效果幾個方面進行全程跟蹤和評價，即為復雜網絡理論提供了豐富的現實依據，驗證該理論中的仿真模型的準確性和正確性，豐富了復雜網絡理論的現實背景，是對復雜網絡理論的現實補充。同時結合協同學理論將復雜網絡的協同效應進行深入探討，既豐富了協同學的“嵌入性”理論背景，又為復雜網絡提供了新的理論支撐。

應用價值創新方面，將網絡結構權力和創新擴散機制運用到科技政策研究中來，保證科技政策的制定能夠抓住網絡中的核心關鍵點，又能通過對網絡結構的干預來保障創新在網絡中的擴散速度和擴散方式的效率和效果。從而在方法上支持科技政策制定時的精準定位和重點培養，為科技政策的有效實施提供方法保障，具有重要的現實意義。

研究方法創新方面，緊抓復雜網絡理論的研究熱點，在研究方法上運用網絡仿真設計和網絡動態演化，不僅解決了復雜網絡理論中網絡仿真和動態演化的復雜問題的深入探討，而且為其提供了豐富的現實背景。預測和控制網絡的動態演化可以為科技政策制定的長效性提供保障，為科技政策研究方法創新做出一定貢獻。