金融深化、對外開放對科技創(chuàng)新效率的影響研究

宋洪玲 石夢琪 楊文君

[摘 要]文章基于2006—2016年中國27個省份的面板數據，就中國金融深化和對外開放對科技創(chuàng)新效率的影響進行研究。研究結果表明：一是金融深化的發(fā)展能夠推動科技創(chuàng)新效率的提高;二是對外開放與科技創(chuàng)新效率呈負相關，抑制科技創(chuàng)新效率的提高;三是在金融機構數量不斷增加，金融市場不斷完善，通過提高外貿依存度來提高對外開放，會抑制科技創(chuàng)新效率的提高，而通過提高外商投資總額來提高對外開放，會推動科技創(chuàng)新效率的提高。因此，政府需加快金融體系的深化程度，通過影響資本在各部門之間的分配來提高生產率，促進創(chuàng)新和技術發(fā)展;要客觀理性地看待對外開放對科技創(chuàng)新效率的影響，重視其積極方面的同時要正視其負面影響;改革科技管理政策，優(yōu)化科技資源配置方式。

[關鍵詞]金融深化;對外開放;科技創(chuàng)新效率;xtgls模型

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2019.32.166

1 提出問題與文獻回顧

隨著經濟全球化和知識經濟時代的到來，科學技術是第一生產力的理念越來越被重視?？萍紕?chuàng)新成為提升國際競爭力的焦點，是實現(xiàn)區(qū)域經濟協(xié)調、均衡、可持續(xù)發(fā)展的重要手段。本文從金融深化和對外開放對科技創(chuàng)新效率之間的影響關系作為研究的基本問題。科技創(chuàng)新效率是反映區(qū)域科技資源配置和運營能力的重要指標，在實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略、構建高效國家創(chuàng)新體系的過程中，處理好金融深化和對外開放與科技創(chuàng)新效率的關系是必要的。

從科技創(chuàng)新效率相關文獻的研究對象來看：

（1）倪志敏和嚴中華（2017年）、宋維瑋和鄒蔚（2016年）和吳和燊等（2018年）對高校的科技創(chuàng)新效率及其影響因素進行研究分析，認為教科研人員中科學家及工程師所占的比重、課題項目中投入人員及經費占教科研人員及經費撥入總數的比重對高職院?？萍紕?chuàng)新效率的影響較大[1-3];馬曉琳和萬志芳（2017年）對木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，家具制造業(yè)，造紙及紙制品業(yè)的科技創(chuàng)新效率及其影響因素進行研究分析[4]。

（2）康海媛等（2018年）、郭淑芬和張俊（2018年）、韓東林等（2016年）、朱鵬頤等（2017年）、郝金磊和尹萌（2018年）對不同區(qū)域研究，分析其空間差異[5-9]。

從金融方面對科技創(chuàng)新效率的影響來看：何丹和燕鑫（2017年）研究得出我國科技創(chuàng)新金融支持渠道的不足，并在此基礎上提出完善科技創(chuàng)新金融支持渠道的政策建議[10]。王仁祥和白旻（2017年）研究發(fā)現(xiàn)金融集聚可以促進科技創(chuàng)新效率的提升[11]。苑澤明等（2016年）發(fā)現(xiàn)科技型中小企業(yè)對創(chuàng)新資源的利用效率較高，隨生命周期發(fā)展階段的推進，企業(yè)創(chuàng)新效率總體呈現(xiàn)上升趨勢，處于新興行業(yè)的企業(yè)資源利用水平更優(yōu)，國有控股背景的企業(yè)在整體創(chuàng)新效率和資源配置方面更具優(yōu)勢[12]。

從對外開放對科技創(chuàng)新效率的影響來看：胡園園和顧新（2015年）研究發(fā)現(xiàn)科技創(chuàng)新投入和產出是呈正相關，區(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境和對外開放程度與科技創(chuàng)新產出具有正相關關系[13]。

雖然目前我國對科技創(chuàng)新效率研究的文章很多，但從金融深化或者對外開放的角度對科技創(chuàng)新效率影響研究的文獻較少。此外，鮮有學者同時從金融深化和對外開放的角度研究對科技創(chuàng)新效率的影響。本文選取中國27個省（其余省份因為數據不全，分析中暫時不予以考略）為研究對象，通過實證研究，探討金融深化和對外開放對科技創(chuàng)新效率的影響因素。

2 變量的選取和模型的構建

2.1 變量的選取和數據來源

第一，被解釋變量。文獻中多采用研究與發(fā)展全時人員、專利授權數、發(fā)表學術論文數等作為被解釋變量，本文中采用科學研究與實驗發(fā)展經費投入強度（lni）為被解釋變量，以期用我國科學研究與實驗發(fā)展經費投入強度去衡量我國對科技創(chuàng)新的投入力度，可以更有效的表明科技創(chuàng)新的效率。

第二，解釋變量。一是金融深化。金融深化是本文的核心解釋變量，針對金融深化指標的衡量有很多的討論，大多文獻認為利用全部信貸/GDP比率來衡量金融發(fā)展會趨于過高估計中國的金融中介深化程度[14]。所以本文用金融機構的增加值（avfi）來衡量我國的金融深化程度，即由各省今年的金融機構數量與去年的金融機構數量之間的差值計算而得。二是對外開放。由于本文主要研究的是全國各省的數據，鑒于數據可得性以及目前對外開放的規(guī)模和水平，本文采用大多數學者所用的衡量指標，即采用外商直接投資額（fcd）包含外國企業(yè)和經濟組織或個人根據我國有關政策法規(guī)，用現(xiàn)匯、實物技術等在我國的境內開辦外商獨資企業(yè)的資金匯總而成;以及外貿依存度（rdft）以各省的貨物進出口總額與各省的國民生產總值之比計算而得來作為對外開放的衡量指標。

第三，控制變量。 參考相關文獻研究的做法，選擇科學研究與實驗發(fā)展經費投入支出（rd）、國內專利申請受理數增加值（nopa）、各省國民生產總值（gdp）、金融機構存貸款之和（sol）、科學研究與實驗發(fā)展人員增加值（rdp）等作為控制變量指標。

第四，數據來源。變量數據均來自于2006—2016年《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國金融統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》。其中內蒙古、吉林、黑龍江、遼寧、福建、山東、四川、云南和新疆的外商直接投資額2016年數據缺失，用其他年份數據的平均值代替。為避免出現(xiàn)數據偏好，將數據進行標準化處理。

2.2 模型設定及其方法

第一，金融深化對科技創(chuàng)新的影響機理：金融深化是指在借助多方面的金融監(jiān)督活動，激勵企業(yè)進行技術創(chuàng)新和成果的轉化，推動科學技術的發(fā)展，提高科技創(chuàng)新的效率。

第二，對外開放對科技創(chuàng)新的影響機理：長期以來，中國技術創(chuàng)新發(fā)展都建立在對外開放不斷擴大的基礎上，一定程度上推動了國內技術的進步。隨著對外開放水平的提高，大量引進國外的技術成果，影響了國內科技創(chuàng)新和自主創(chuàng)新的發(fā)展，抑制了國內科技創(chuàng)新效率的提高。

由此構建計量模型如下：lniit=β1avfi+β2rdft+εit;lniit=β1avfi+β2fcd+εit

3 實證研究

3.1 單位根檢驗

對計量模型進行平穩(wěn)性檢驗，本文采用了Eviews軟件中的LLC平穩(wěn)性檢驗的方法： LLC平穩(wěn)性檢驗中，統(tǒng)計量小于1%顯著性水平下的臨界值，所以拒絕原假設，認為原始序列l(wèi)ni、rdft、fcd、avfi、rd、rdp、nopa、gdp、sol不存在單位根，變量均為零階平穩(wěn)。

3.2 模型估計與分析

確保了數據的平穩(wěn)性之后，對選取的數據進行xtgls模型回歸，其回歸結果如表1所示：本文將金融深化和科技創(chuàng)新效率以及控制變量rd、rdp、nopa、gdp、sol，加入到模型1中;將對外開放和科技創(chuàng)新效率以及控制變量rd、rdp、nopa、gdp、sol，加入到模型2中。

從表1的結果來看，模型1中，將金融深化指標avfi作為解釋變量，進行回歸分析得到，金融的不斷發(fā)展和深化將推動科技創(chuàng)新效率的發(fā)展，金融深化指標avfi與科技創(chuàng)新效率為正向作用;科學研究與實驗發(fā)展經費投入支出（rd）與科技創(chuàng)新效率之間有正向的作用;科學研究與實驗發(fā)展人員增加值（rdp）與科技創(chuàng)新效率之間有正向的作用;國內專利受理數增加值（nopa）與科技創(chuàng)新效率有正向的作用;各省的國民生產總值（gdp）與科技創(chuàng)新效率有負向的作用;金融機構的存貸款之和（sol）與科技創(chuàng)新效率有正向的作用，與前期的表1預測情況相同。說明隨著國內經濟水平的不斷提高以及金融市場的不斷完善，金融深化對科技創(chuàng)新效率的促進作用越來越明顯。

模型2中將對外開放的兩指標外貿依存度（rdft）和外商直接投資額（fcd）進行回歸分析得出，對外開放程度的加大，會抑制科技創(chuàng)新效率的發(fā)展，對外開放與科技創(chuàng)新效率為負向作用;控制變量與科技創(chuàng)新效率的作用結果與模型1的作用結果相同，且模型2中控制變量的作用結果更明顯。rd、rdp和nopa在新變量外貿依存度（rdft）和外商直接投資額（fcd）的回歸中，與模型1回歸結果相比系數變大，gdp和sol與模型1中的回歸結果相比系數變小，說明新變量rdft和fcd起到輔助作用，新變量的代表性作用較強。

4 結論與政策建議

基于2006—2016年省域面板數據，本文實證檢驗了金融深化和對外開放對科技創(chuàng)新效率的影響。研究發(fā)現(xiàn)：一是金融深化的發(fā)展能夠推動科技創(chuàng)新效率的提高。二是對外開放與科技創(chuàng)新效率呈負向關系，會抑制科技創(chuàng)新效率的提高。三是在金融機構數量不斷增加，金融市場不斷完善，通過提高外貿依存度來提高對外開放，會抑制科技創(chuàng)新效率的提高，而通過提高外商投資總額來提高對外開放，會推動科技創(chuàng)新效率的提高。

基于上述結論，本文提出以下建議：

一是政府需加快金融體系的深化程度，利用自身優(yōu)勢帶動周邊地區(qū)的科技創(chuàng)新效率的提高，從而帶動整個國家的科技創(chuàng)新能力;二是要客觀理性地看待對外開放對科技創(chuàng)新效率的影響。既要看到其積極的一方面，也要正視其負面影響;既要注重培育和提升內資企業(yè)的核心競爭力，營造國際化、市場化、法制化的營商環(huán)境，也要加強國內營商環(huán)境建設。抑制地方保護，鼓勵外商投資，從而在金融體系不斷深化的基礎下，通過增加外商投資總額，提高國家科技創(chuàng)新效率水平。

參考文獻：

[1]倪志敏，嚴中華.高職院?？萍紕?chuàng)新效率評價及影響因素的實證研究[J].科技管理研究，2017，37（18）：83-88.

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[3]趙麗娟，張玉喜，潘方卉，等.科技人力資源與資金對農業(yè)科技創(chuàng)新效率影響研究[J].華東經濟管理，2016，30（1）：100-105.

[4]康海媛，孫焱林，李先玲.中國城市科技研發(fā)效率的時空演變與影響因素[J].科學學與科學技術管理，2018，39（4）：62-73.

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[10]何丹，燕鑫.金融支持科技創(chuàng)新效率實證分析[J].統(tǒng)計與決策，2017（10）：166-168.

[11]胡園園，顧新.創(chuàng)新環(huán)境和開放程度對區(qū)域科技創(chuàng)新產出的調節(jié)效應研究[J].統(tǒng)計與決策，2015（2）：64-67.

[基金項目]2016年度區(qū)級研究生人才聯(lián)合培養(yǎng)基地項目“稅收優(yōu)惠對經濟發(fā)展的績效研究——以廣西中馬欽州產業(yè)園為例”（項目編號：sxyyjs2017019）;廣西民族大學“研究生科研創(chuàng)新項目”項目資助“西南少數民族地區(qū)家庭婦女多維貧困的形成機理研究”（項目編號：gxun-chxzs2018087）。

[作者簡介]宋洪玲（1995—），女，遼寧大連人，廣西民族大學商學院碩士研究生，研究方向：進出口貿易發(fā)展與碳排放治理;通訊作者：石夢琪（1994—），女 ，山東泰安人，廣西民族大學商學院碩士研究生，研究方向：教育財政;楊文君（1993—），山東濟寧人，廣西民族大學商學院碩士研究生，研究方向：馬克思主義經濟理論與區(qū)域經濟合作。