教育管理與政策類國家自然科學基金項目的分布特征研究

摘要： ?采用獨立樣本T檢驗方法，通過考察2007～2018年國家自然科學基金委資助的教育管理與政策類項目中一些典型因素對基金立項的異質性影響，并剖析獲批項目的關鍵詞的主要特點，結果發現：北京師范大學和北京大學獲批項目數占絕對優勢;從項目獲批的概率看，北京或上海的依托單位比其他地區略占優勢，重點大學、研究選題聚焦于高等教育的項目優勢明顯;獲批項目的關鍵詞集中于高等教育、基礎教育、教育管理、教育政策、人力資本等，研究方法主要包括結構方程模型、系統動力學、時間序列分析等，而獲取數據的來源主要包括問卷調查、微觀調查數據庫等。這些結果可以為高校教育管理與政策研究者確定研究選題以及申報基金項目提供重要參考。

關鍵詞：高校科研;教育管理與政策;國家自然科學基金委;項目選題;項目申請

中圖分類號：G463

文獻標識碼：A

文章編號：1672-0717（2019）06-0067-07

收稿日期：2019-08-10

基金項目：國家自然科學基金項目“高校教育資源配置效率模型及其應用研究”（71704050）;湖南省自然科學基金項目“中國高校教育資源配置效率評價及其優化路徑選擇研究”（2018JJ3084）;教育部人文社科基金項目“高校創新創業教育課程體系建設研究”（16YJC880117）;湖南省教育科學“十三五”規劃課題“高校創新創業教育課程建設策略研究”（XJK016BGD010）。

作者簡介：朱恬恬（1982-），女，湖南瀏陽人，管理學博士，湖南大學教育科學研究院副教授、碩士生導師，主要從事教育經濟與管理、教育資源配置研究;長沙，410082。

一、問題的提出

強大的基礎科學研究是建設世界科技強國的基石[1]。國家自然科學基金是支持高校開展基礎研究和學術創新的重要渠道，在我國國家創新體系中發揮基礎引領作用，也是衡量一所大學能否成為“雙一流”大學、一位研究人員能否成為高層次人才的關鍵指標之一[2]。但是，國家自然科學基金資助率很低（例如管理科學部面上項目、青年項目的資助率不到20%），這使得基金項目成為高校和科研機構努力爭取但又相當稀缺的教育資源。

教育是國之大計。為了支持我國教育治理體系和治理能力現代化建設，加強教育領域的基礎研究不可或缺。國家自然科學基金委在“宏觀管理與政策”學科下設置了“教育管理與政策”資助領域（學科代碼為G0407），專門資助教育管理與政策領域的自然科學問題研究，資助范圍包括重點項目、面上項目、青年項目等，目前已成為教育經濟、教育管理、教育政策設計等研究方向的重要資助來源，獲批項目成為了高校教育研究者職稱晉升、聘期考核的重要指標。深入剖析教育管理與政策類國家自然科學基金項目的分布特征以及選題的研究焦點，有利于廣大高校教育管理研究人員把握教育管理與政策研究的前沿和重點，厘清教育管理創新研究的主要脈絡和方法，以及更好地準備申報教育管理與政策類國家自然科學基金項目，提高命中率。

近些年，已有不少文獻從多個層面剖析了國家自然科學基金項目的分布特征，例如地區分布、資助類型、學科領域、學部分布等。但是，它們主要是統計數據的頻數分布，缺乏可靠的、深入的統計檢驗分析，而且往往聚焦于某一個角度，研究寬度和深度都有待完善。更重要的是，現有文獻尚未關注教育管理與政策類國家自然科學基金項目的分布特征及其主要規律，忽視了高校教育管理研究人員承擔國家自然科學基金項目的迫切需求。

為此，本文搜集整理了國家自然科學基金委2007年開始資助教育管理與政策類項目以來直至2018年資助的所有項目，包括重點項目、面上項目和青年項目。在此基礎上，采用獨立樣本T檢驗方法，從項目異質性角度系統考察了北京、上海等發達地區的依托單位獲批國家自然科學基金項目的差異性，尤其考察了項目選題聚焦于高等教育、基礎教育、某個特定學段等是否更容易獲得資助。同時，整理了2007年以來所有教育管理與政策類國家自然科學基金項目的關鍵詞，并借助交互式網絡可視化和分析工具NodeXL軟件進一步剖析了教育管理與政策類項目研究議題的主要規律，旨在為高校相關研究人員未來申請教育管理與政策類國家自然科學基金項目提供參考。

二、文獻綜述

由于國家自然科學基金項目對高校和廣大教師自身發展都至關重要，而立項數量已經成為衡量高校科研實力的重要標尺，近些年已有部分文獻聚焦于分析國家自然科學基金立項數的分布特征，研究的視角包括所有國家自然科學基金項目，以及某些學部、學科、領域、類型或者特定地區的基金項目等，對于科研工作者理解國家自然科學基金資助方向，確定研究選題，凝練科學問題都提供了重要幫助。例如，吳衛紅等對2018年獲得國家自然科學基金資助的依托單位從省域、學部兩個方面進行了詳細的統計分析[3];卓翔芝通過大數據技術，分析了安徽省省屬高校2007～2016年國家自然科學基金資助項目分年度、分學部的情況[2]。

較多文獻從某些學科或領域角度對國家自然科學基金項目的分布特征開展了系統分析。例如，李興峰和羅晶分析了2018年度國家自然科學基金食品科學學科的項目申請與資助情況，指出了新時代國家自然科學基金的資助導向[4];侯素娟等統計了“計算機圖像與視頻處理”領域國家自然科學基金項目的關鍵詞，從關鍵詞標引量、關鍵詞詞頻等方面開展了詳細分析，探討了它們對資助率的影響，并基于熱頻關鍵詞的變化，分析了2014～2018年該領域研究熱點的變化趨勢[5];殷玉琨等分析了2014～2018年國家自然科學基金“中醫腫瘤”領域面上、青年、地區項目的資助情況[6];田文燦等對1999～2018年國家自然科學基金生命科學部和醫學科學部在“納米”領域的資助項目開展了多維度分析，揭示了獲批項目的領域、地區和機構分布情況[7]。

另外，部分文獻聚焦于某些類型的項目，分析了它們的分布特征。例如，蔣穎等分析了國家自然科學基金面上項目資助地區分布狀況，發現各地的項目數量、資助力度都不均衡，其中，科研實力強的地區獲得資助的機會較大，反之較小[8];王海龍和王敏昱統計了1999～2011年國家自然科學基金地區項目的資助狀況，并分析了地區基金項目對整個國家自然科學基金項目的地區分布差異的影響，發現國家自然科學基金項目的地區差異較大，而地區基金項目對于平衡這種地區分布差異發揮了積極作用[9]。

誠然，上述文獻從研究視角、研究方法等多個方面為本文探索教育管理與政策類國家自然科學基金資助項目的分布特征及主要規律提供了重要啟示。但是也應該看到，迄今為止，現有文獻尚未關注教育管理與政策類國家自然科學基金項目的分布特征，尤其是這類項目在依托單位所在地區、依托單位類型、項目選題等方面的異質性，而實際上它們可能是項目能否命中的關鍵影響因素，特別是，獲批項目的選題及其主要規律可以為申請者提供重要借鑒。

三、數據與方法

我們從國家自然科學基金委官網的數據庫①搜集整理了2007～2018年獲得資助的教育管理與政策學科代碼下的所有項目信息，發現在此期間國家自然科學基金委共資助教育管理與政策類項目164項（如圖1所示），其中，重點項目4項、面上項目91項、青年項目69項，獲批金額6 155萬元（按當年價格合計）;同時，立項數整體上呈現上升趨勢，從2007年的1項持續增長到2018年的21項，年均增長率32%。另外，我們從國家自然科學基金委共享服務網②搜集整理了2007年以來所有教育管理與政策類國家自然科學基金項目的關鍵詞。

實際上，國家自然科學基金項目能否獲得資助，受到一系列不確定性因素影響。為了綜合考察各種主要因素對教育管理與政策類國家自然科學基金項目的影響，揭示基金項目的分布特征，我們采用獨立樣本T檢驗方法[10]，對基金項目在各種因素作用下的異質性進行了統計分析。該檢驗通過構建T統計量，采用T分布理論推論兩組樣本產生差異的概率，從而比較兩組樣本的平均數的差異是否顯著。獨立樣本T檢驗的原假設是兩組樣本的平均值差異不顯著。結果拒絕原假設，則可以認為雙方差異顯著，換言之，該因素對基金項目能否獲批影響顯著。

四、實證研究結果

（一）項目整體分布

我們統計了獲批教育管理與政策類國家自然科學基金項目的所有依托單位及其項目數，得到立項最多的9個高校（如圖2所示），其他高校立項數都在3個（含）以下。可見，這9個高校在2007～2018年期間一共獲批教育管理與政策類國家自然科學基金項目71項，占所批項目總數的43.3%。其中，北京師范大學和北京大學獲批項目數位居前兩位，特別是北京師范大學獲批2項重點項目，即“中國教育資源配置理論與重大現實問題”和“‘互聯網+時代的教育改革與創新管理研究”，表現出明顯的科研優勢。

（二）項目異質性特征分析

我們采用獨立樣本T檢驗方法，從項目依托單位、項目研究內容等角度，綜合考察2007～2018年期間一些典型因素對教育管理與政策類國家自然科學基金項目的異質性影響，得到主要結果如表1所示。結合均值差異和顯著性概率，主要發現如下：

1.北京或上海的依托單位更有利于獲批教育管理與政策類國家自然科學基金項目。具體而言，在10%的顯著性水平下，北京或上海的科研院所獲批教育管理與政策類國家自然科學基金項目的可能性略大于其他地區的依托單位;進一步統計表明，與上海相比，北京的依托單位獲批項目的可能性顯著要高（T統計量值7.29，顯著性概率0.0000）。可見，基金項目的地區不平衡性是一個不爭的事實，經濟社會發達、高校云集、人才匯聚的地區更有利于獲批國家自然科學基金，這基本上驗證了文獻[8]的研究結果。

2.師范類院校獲批教育管理與政策類國家自然科學基金項目并不占優，反而命中率顯著低于非師范類科研院所。這與人們的直覺并不一致，但不無道理。實際上，師范類院校很大一部分教育管理領域的科研力量集中于申報國家教育規劃課題，從而分散了申報國家自然科學基金的力量。相反，一些綜合性高校或理工科高校長期以來更加注重于申報國家自然科學基金項目，結果使得獲批項目數未必比師范類高校差。

3.重點大學獲批教育管理與政策類國家自然科學基金項目的概率顯著高于其他高校和科研機構。重點大學在師資隊伍、研究團隊、研究水平、研究氛圍、科研平臺、國際合作資源、項目申報組織水平等方面都比其他高校或科研機構具有明顯優勢，更有利于獲批國家自然科學基金。另外，重點大學對教師科研的考核壓力比其他高校更大，這也是促使學校教師更多地投入國家自然科學基金項目申報的重要原因。

4.聚焦于高等教育研究的項目明顯多于其他項目。這說明獲批的教育管理與政策類國家自然科學基金項目更多地傾向于高等教育研究，這與高等教育近些年快速發展、引人關注，及其在經濟社會發展全局和整個教育體系中的關鍵地位密不可分。2018年，我國高等教育毛入學率48.1%，本科院校已經達到1 245所，各種形式的高等教育在學總規模3 833萬人。我國已經建成了世界上規模最大的高等教育體系，即將由高等教育大眾化階段進入普及化階段[11]。高等教育發展水平是一個國家發展階段和發展潛力的重要標志，是知識創新、技術創新與轉移的源泉[12]。黨的十八大以來，我國高等教育引領支撐國家創新驅動發展戰略實施，高校在國家創新體系中的地位日益凸顯，而高等教育研究也受到了相關學者的重視，得到了國家重點資助，高等教育政策研究領域的發文量呈現整體增長趨勢[13]。

5.聚焦于基礎教育研究的項目明顯少于其他項目。這說明相關專家專門關注基礎教育的研究較少，主要原因可能包括兩個方面：一方面，缺乏足夠的基礎教育研究隊伍。在承擔國家自然科學基金項目的高校中，很多高校成立了高等教育研究所，但很少下設專門的基礎教育研究機構。另一方面，缺乏基礎教育統計數據。自然科學研究離不開統計數據，但是我國幅員遼闊，基礎教育統計體系尚不健全，相關數據要么滯后嚴重，要么沒有統計，由此增加了開展科學研究的困難，嚴重影響了相關科研人員的積極性。實際上，這是我們教育發展中的短板。我國是一個人口大國，要想變成人才大國，支撐民族復興，國家不能忽視而應該重點發展基礎教育，特別是農村的基礎教育，這是中國迎接未來競爭的關鍵基礎。

6.不聚焦于某個特定學段的項目明顯少于特定學段研究的項目。這說明為了提高國家自然科學基金項目獲批概率，研究者最好聚焦于某個學段，開展系統深入的科學研究，而沒必要從宏觀角度討論整個教育體系的科學問題。隨著經濟社會的快速發展和變遷，教育功能呈現多元化特征，教育體系也不斷分化，高等教育、基礎教育、職業教育等的內涵不斷豐富，改革創新舉措不斷，涌現出了很多值得研究的科學問題，而國家自然科學基金項目要求研究目標要集中，研究內容要具體深入，因此聚焦于某個學段可能更有利于闡述研究設計。

此外，為了考察近些年上述因素對獲批國家自然科學基金項目差異性的變化趨勢，同時考慮到過去五年獲批基金項目較過去要多，我們進一步比較了2014～2018年教育管理與政策類國家自然科學基金項目中，北京或上海地區、師范院校、重點大學、高等教育選題、基礎教育選題、非特定學段選題的項目占比（如圖3所示）。結果發現，在各種因素對應的項目占比中，北京或上海地區的優勢具有不確定性，項目占比在50%附近變化;高等教育選題的項目占比具有下降趨勢，而基礎教育選題的項目占比不斷走高;其他因素對應的項目占比高低態勢穩定，例如，重點大學的項目占比穩居優勢，非特定學段的項目占比和師范類院校的項目占比均久居劣勢。

（三）項目關鍵詞分析結果

我們整理了2007～2018年獲批的教育管理與政策類國家自然科學基金項目的關鍵詞，在此基礎上，借助NodeXL軟件[14]刻畫出項目關鍵詞及其關系網絡（如圖4所示）。結果顯示：

1. 高等教育、基礎教育、教育管理、教育政策、人力資本、教育公平、研究型大學、科研生產力等是研究內容方面的主要關鍵詞，而結構方程模型、系統動力學等是研究方法方面的主要關鍵詞。進一步分析發現，獲批項目經常采用問卷調查、微觀統計數據庫（如國家貧困人口建檔立卡數據、引文數據庫）等渠道獲取數據，而在研究過程中，數據包絡分析（DEA）方法、DSGE模型、微觀博弈模型、時間序列模型、投入產出技術、GIS空間分析方法等跨學科的理論方法也得到了廣泛使用。從中也可以發現，國家自然科學基金項目與國家社科基金、國家教育規劃課題在研究選題、研究數據、研究方法等方面存在某些共同點但差異性也很明顯，值得引起重視。

2.高等教育和基礎教育兩個方向具有明顯的研究議題和研究范圍。我們深入調研了項目的摘要，發現聚焦于高等教育學段的項目，研究議題主要包括創新創業教育、高等教育認證制度、高校資助政策、高校人才培養機制、高校資源配置機制和績效評估、團隊建設機制、大學生就業等;而聚焦于基礎教育學段的項目，研究議題主要包括高考制度改革、農民工子弟教育、農村留守兒童管理、教育公平、教育質量、教育財政、課外補習問題等。實際上，這些研究議題反映了一段時期國家教育改革的最新動向和教育政策設計的核心訴求，值得教育管理研究人員密切關注。

3.以創業教育、協同創新、“雙一流”建設等最近幾年出現的高等教育領域的熱點名詞為關鍵詞的項目更容易獲得國家自然科學基金資助，而教育與經濟增長的關系、教育投資、學校教學管理、學校文化管理、學校組織管理等教育經濟、教育管理與政策領域的傳統議題獲得資助較少。

五、主要結論

本文基于國家自然科學基金委2007～2018年資助的教育管理與政策類項目，采用獨立樣本T檢驗方法對獲批國家自然科學基金項目在各種因素作用下的異質性影響進行統計分析，并深入剖析了獲批項目的關鍵詞的特征，得到主要結論如下：

首先，從項目總數看，樣本區間內北京師范大學和北京大學獲批教育管理與政策類國家自然科學基金項目數在所有依托單位中位居前兩位，并占據絕對優勢，反映出這兩所高校在教育管理與政策研究領域的突出實力，特別是北京師范大學還承擔了該領域較為稀缺的重點項目。

其次，從各種因素對獲批項目的異質性影響看，北京或上海的依托單位獲批教育管理與政策類國家自然科學基金項目的可能性略大于其他地區的依托單位;師范類院校獲批項目的可能性顯著低于非師范類院所;重點大學獲批項目的概率顯著高于其他高校和科研機構;聚焦于高等教育研究的項目明顯多于其他項目，而聚焦于基礎教育研究的項目明顯少于其他項目。此外，不聚焦于某個特定學段的項目明顯少于特定學段研究的項目。

最后，獲批項目的關鍵詞集中于高等教育、基礎教育、教育管理、教育政策、人力資本、教育公平、研究型大學、科研生產力等，研究方法主要包括結構方程模型、系統動力學、微觀博弈模型、數據包絡分析、時間序列分析等跨學科理論方法，而獲取數據的來源主要包括問卷調查、微觀統計數據庫等。

上述調研結論對高校教育管理研究人員確定選題方向、遴選研究方法，以及提高基金項目命中率都具有重要參考價值。

參考文獻

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