深圳基因：市場經濟體制形成之初

南 嶺

深圳經濟持續快速增長40年，由一個農業經濟區一躍進入中國城市經濟第一方陣。基本的共識是，社會主義市場經濟體制提供了強大動力。然而，這個體制形成經歷了怎樣的過程？這一過程對當下的改革有什么價值？回顧和反思這一問題顯然是有意義的。本文是基于歷史資料的綜述和討論。

一、歷史的起點

1978年，是中國具有里程碑意義的轉折之年。這一年，中國進行了一場轟轟烈烈的關于“真理標準”的大討論，確立了實事求是，從實際出發的思想路線，是一場思想解放運動。人們開始用實踐而不是“本本”檢驗真理，用理性而不是迷信去審視生活。鄧小平對這場思想解放運動作了精辟的論述。這場思想解放運動為新時期的到來提供了思想準備、理論準備。這一年，黨的十一屆三中全會決定將黨的工作重心轉移到社會主義現代化建設上來。這是具有歷史意義的重大轉折，執政者告別階級斗爭為綱，以聚精會神搞建設為新使命。

實事求是的思想路線和黨的十一屆三中全會深刻地改變了廣東。1978年間，靠近香港的深圳發生了一次“大逃港”，政府看待“大逃港”的思想方法發生了根本變化，沒有采取此前將“逃港”作為階級斗爭的事件對待，而是清醒地看到深港兩地經濟水平落差是“逃港”的誘因，在政策上進一步放松了對邊境貿易和經濟活動控制，并萌發了更大的打開國門的想法。一些海外僑胞，港澳同胞急切地回到故土，傳遞海外搞出口加工區吸引外資，發展經濟的信息，表明回家鄉投資的強烈意愿。

廣東省委敏銳地捕捉并迅速地集中了早春的信息。1979年1月，廣東省委常委會提出，“要利用廣東毗鄰港澳的有利條件，利用外資引進先進技術設備，搞補償貿易，搞加工配套，搞合作經營”。1979年4月在中央工作會議上，習仲勛代表廣東省向中央提出建議，希望中央給點權，讓廣東能夠利用自己的有利條件“先走一步”。中央和鄧小平充分肯定了廣東，當聽說廣東提出建設“貿易合作區”的名稱還定不下來時，鄧小平說還是叫特區好，陜甘寧開始叫特區嘛！當談到配套資金時，鄧小平說中央沒有錢，可以給些政策，你們自己搞，殺出一條血路來。“特區”超越了當時一些國家舉辦的保稅區，出口加工區的單一經濟功能區的限制。“中央給些政策”奠定了特區實行特殊政策安排的原則。“殺出一條血路來”為地方探索發展新路提供了激勵和支撐。

1979年7月15日，中共中央國務院同意在深圳、珠海、汕頭、廈門試辦“出口特區”，1980年5月16日，正式將出口特區改稱為經濟特區。1980年8月26日，五屆全國人大常委會第15次會議決議，批準了《廣東省經濟特區條例》（以下簡稱“特區條例”），對經濟特區的特殊政策和靈活政策作出了制度性安排：一是產權保護和放開投資領域。如經濟特區鼓勵外國公民、華僑、港澳同胞及其公司、企業，投資設廠或者與我方合資設廠，新辦企業和其他事業，并依法保護其資產、應得利潤和其他合法權益。工業、農業、畜牧業、養殖業、旅游業、住宅和建筑業，高級技術研究制造業以及客商與我方共同感興趣的其他行業，都可以投資興辦，或者與我方合資興辦。二是特殊的優惠政策。如特區企業所得稅稅率為百分之十五以及其他用地、企業必需生產資料免征進口稅等等。三是擴大特區政府管理權能。如制訂發展計劃、審批投資項目、用地核配和工商登記、協調設在特區內的海關等中央政府部門、興辦教育、文化、衛生和各項公益事業、維護社會治安等。明確深圳經濟特區由廣東省經濟特區管制委員會直接管理；珠海、汕頭設立必要的辦事機構。

今天再回過頭看，“特區條例”是有根本性意義的制度安排。它以法的形式確定了外商投資在我國經濟中的合法性，突破了傳統的觀念和經濟制度。從制度經濟學的視角看，外商投資簽了一份合約，明晰了客商的財產權并加以嚴格保護，提供了對外商普惠的政策，形成了對客商的激勵機制。中央政府對地方政府的權利讓渡。包括空間政策、審批權能和利益分享等等。特別是賦予地方的“試驗權”，為地方在試錯中突破傳統體制，探索新的發展道路提供了新工具新空間。這些重大制度創新，遠遠超出了一般性的優惠政策，為經濟特區改革發展奠定了基礎。隨后，經廣東省同意并報中央批準，深圳經濟特區范圍為327.5平方公里，是當時面積最大的發展前景最富憧憬的政策最特殊的區域，波瀾壯闊的大潮涌起。

對深圳經濟特區形成過程，太多的文獻著眼于政治決策方面的解讀。其實從經濟理論的角度看，它包含著制度變遷過程的真正秘密。即制度變遷發生既有來自領導層或政治精英的智慧和設計，更有源自普羅大眾或草根的行動和實踐。因為大眾行為本身，包含著許多不可預見的信息，包含著各種利益的比較、選擇、妥協和解決方式，而良好制度本身就是能容納不同利益并增進大眾福利的集合，無論是正式制度還是非正式制度。

諾貝爾經濟學獎獲得者，新制度經濟學的創始人科斯和他的助手王寧對“民間行為”進行了研究，集中地反映在他們合作出版的《變革中國》一書中。在這本書中，他們提出了“邊緣革命”的理論，認為如果將中國改革比作一場革命，那么發自民間的中國改革，就是一場“邊緣革命”。如饑荒中的農民發明了承包制，鄉鎮企業引進了農村工業化，個體戶打開了城市私營經濟之門，經濟特區吸引外商投資，開啟了對外開放。這種自下而上的改革逐步成為中國改革的主導。這種現象近年來也一再被技術創新研究者所關注。如哈佛商學院教授克萊頓·克里斯坦森在《創新者的窘境》中提出了“破壞性技術創新”理論，認為“破壞性技術”起步時往往不起眼，甚至是不經意的邊緣，但它帶來了新的價值主張，產品性能低于主流市場的成熟產品，通常更便宜、更簡單、更便捷，卻在生長中逐步瓦解主流市場，取代成熟產品。互聯網剛開始的時候，是為了解決用戶之間的連接問題，久之則形成對社會生產方式和人類生活方式的某些顛覆，從實驗室走向社會舞臺的中心是互聯網生態的日復一日的生長。它告訴人們的一個結論是，自發的分散的創新是社會創新不可小視的生長點，社會要提供催生、保護、助推進步的邊緣創新。當然，從廣東省提出采取特殊政策和靈活措施建議，到中央批準設立經濟特區，似不能完全歸結為制度經濟學所講的“邊緣革命”或技術派所論證的“邊緣創新”，因為它不是完全的自發生長，而是執政者行動與民眾行動的高度匯合，是中國共產黨領導的偉大的社會實驗。這場實驗，是深圳經濟特區的歷史起點。

二、對外開放倒逼市場選擇

如同看不見的手調節市場資源的配置。發達的市場經濟體制是幾百年歷史自然演化的產物。經濟特區的對外開放，首先是對發達經濟體的開放，是吸引發達國家和地區的投資，因而，首先遇到的是如何與市場經濟體制接軌，如何通過學習而不是摸索快速地進入市場。深圳的市場培育，起步于對外開放，或者說，是引進外資倒逼的。

一是從收取土地使用費開始的土地有償讓渡。由于土地是自然物，不具有商品屬性，自完成社會主義改造以后，我國城市土地資源以行政劃撥無償使用的方式配置到不同使用單位。引進外資，首先要解決經營用地問題。由于剛開始引進的主要是香港的中小企業，土地往往以作價入股的方式與外商進行經濟合作。

真正具有土地市場表征的土地使用權轉讓是羅湖片區的開發。該片區是深圳經濟特區城市化的起步區，投資巨大。市政府沒有足夠的資金建設樓宇和住宅。與港商合作開發在當時也是“逼上梁山”的不二選擇。1980年12月5日，深圳市房地產公司與香港中央建業有限公司簽訂第一個客商投資營建商住大廈協議書，由市房地產公司提供羅湖小區4000平方米的土地，并提供直達地盤的供水供電排水道路等。土地使用期限30年，客商一次性繳納土地使用費，這是深圳經濟特區收取土地使用費的首次償試，也開創了新中國國有土地有償使用有期轉讓的先河。①深圳市地方志編纂委員會編：《深圳市志·改革開放卷》，北京：方志出版社，2014年， 第52頁。1981年，《深圳經濟特區土地管理暫行規定》出臺。“土地暫行規定”以“特區條例”為依據，借鑒了香港土地有償使用的經驗，總結了本地實踐的案例，對土地流轉和有償使用和管理進行了創新性、制度性規范。如“客商使用土地的年限，根據經營項目投資額和實際需要協商確定”。至此，土地作為生產要素的價值，土地的產權關系，以規章來體現和確認，土地流轉開始從計劃劃撥向市場決定過渡。1987年9月9日，市政府推出一塊面積為5321平方米，使用年限為50年，嚴格規定的用途或建筑物高度密度的土地，有償出讓給中國航空進出口公司深圳工貿中心，他們采取的方式是協商議價，最后以總價106萬元每平方米200元底價成交，這在中國是第一次以公開協議的方式有償出讓土地使用權。1987年12月1日，深圳首開土地使用權的公開拍賣，一塊底價200萬元的房地產用地，經過數輪競價，最后以525萬元成交。這一拍，是中國土地市場開啟的標志，是土地通過市場價格體現要素稀缺性的具有里程碑意義的跨越。這一拍，還促成了中華人民共和國憲法的修改。1988年4月12日七屆全國人大一次會議修改了《中華人民共和國憲法》有關條款，將原來憲法中“禁止出租土地”的條款刪去，并規定：“土地的使用權可以依照法律的規定轉讓。”中國經營土地使用權開始引入市場機制。②深圳博物館編：《深圳特區史》， 北京：人民出版社，1999年，第151頁。

二是以勞動合同制定義人力資本市場。在傳統體制下，對勞動力采取“統包統配”。經濟特區吸引外商投資，產生了對勞動力的需求。按照發達國家和地區的通行慣例，勞動力作為一類生產要素，要通過市場來配置。即如同其他生產要素，勞動力的價格在供求中形成。勞動力作為獨立的要素，是自由的契約主體，在市場上與自由的作為資本的主體相遇 ，如同賣者與買者的相遇，供求雙方以契約的方式形成關系。法律形式中的勞動合同，明確了雙方的權利義務，明確了起迄時間、關系存續與解散的安排等等。這是一種與計劃經濟體制對立的制度。

從1982年起，國有企業新招的工人一律實行合同制。蛇口工業區從1982年起，無論是工人還是干部，均實行合同化管理，1983年深圳市政府頒布了《深圳市勞動合同制暫行規定》，將合同制的范圍進一步擴大到調入特區所有的工人，技校畢業生，復員退伍軍人以及1982年后參加工作的固定工和特殊類的臨時工，1989年，深圳經濟特區的合同制工人，已發展到6.75萬人，在已有的9萬多名固定工中，實行合同化管理的有4.5萬人，分布在“三來一補”企業，建筑行業、服務性行業、種養業的職工一般為臨時工和勞務工也實行合同管理，多達50萬人。

與勞動合同制相關聯，是建立新的養老制度。蛇口工業區開了先河。企業付給員工的收入中，部分收入作為保險金計入個人賬戶，并由蛇口工業區社會保險公司管理和運作。1988年5月27日，由蛇口工業區社會保險公司和中國工商銀行深圳信托投資公司分別投資49%和51%合資成立“平安保險公司”。平安保險成為我國第一家股份制保險公司。在日后的發展中，成為世界500強企業，對中國保險業的影響舉足輕重。

市政府制定了《深圳市實行社會勞動保險暫行規定》，按照“勞動社保暫行規定”，勞動保險由勞動局所屬的勞動保險公司辦理。其實質性內容有：負責勞動保險基金的統籌和管理；辦理職工被解雇辭退期間生活困難補貼的發放和職工退休費等發放工作；對離退休及被解雇和辭退職工的管理和教育；辦理退休職工去世后的喪葬費；辦理勞動合同制工人退休期間的醫療費。社會勞動保險基金的來源是僑資外資企業、中外合資和合作企業，從支付的勞動服務費中提取25%作為社會勞動保險基金，按月上繳勞動保險公司。國營企事業單位以及縣以上集體所有制單位招收的勞動合同制工人，按實行社會勞動保險范圍的職工，以當月工資總額20%的比例上交勞動保險公司。企業勞動保險的支出攤入成本，機關事業單位由地方財政撥付。勞動保險基金實行專款專用。深圳率先建立的保險制度，改變了員工生老病死都由企業包下來的制度，與先進市場經濟國家接軌，編織了社會安全網，是勞動力市場的重要構件。

收入分配制度也是勞動合同制度的一部分。與“統包統配”的用工計劃相一致，職工的收入全部體現為工資，工資高低由計劃規定的等級制確定，甚至調資（調整工資水平）也是全國所有企業一致行動。傳統的工資制度被稱之為“吃大鍋飯”。既無定價功能，也沒有激勵機制。

萌芽于蛇口工業區的獎金制度曾轟動一時，定額超產獎勵制度大大提高了工人的積極性。獎金制度客觀上加快了工期，更重要的是這一從人性出發的激勵機制，以及政府確認的合法，開辟了新的分配通道。真正起步的工資制度是外商投資的企業開始的。外資或合資企業實行結構工資制，崗位工資和浮動工資相結合，崗位工資與從事的具體工作相掛釣，崗位與能力配匹，能上能下。浮動工資與工作業績掛釣，為企業帶來了經濟效益越多，浮動所得就越大，甚至超過崗位工資。反之，無業績者，則無浮動收入。長期業績不佳者，崗位或調低直至解雇。結構性的工資制度，顯示出的激勵約束效應，逐步擴散到全部企業。工資體現了三大功能：定價功能。越是短缺或越是熟練，雇主所出的工資越高。激勵功能。在經濟過程中，聰明的雇主往往將雇員的工資與其實際貢獻相掛釣，貢獻越大回報越多。粘性功能。穩定而與雇員預期相一致的工資水平，成為吸引雇員的重要條件。工資的常態是一個彈性值而不是一個固定值，是一個帶有社會規定性而不單單是雇主與雇員的個體行為，與其他要素一樣，工資也是市場的產物，同時，也構成市場的一部分。此后，收入分配形式有諸多創新，諸如獎金、分成的多種多類等，特別是華為公司的職工股份制度的建立與推廣，萬科新合伙人制度的實施，大大豐富了收入分配制度，豐富了激勵機制，都是市場經濟煥發的激勵約束機制，是企業吸引員工，調動員工創新力和積極性的法寶。

三是試水資本市場。這里所謂的資本市場，是指市場融資。20世紀80年代初開始，深圳大規模拉開城市基礎設施建設，來自國家財政撥款只占3%，其余由深圳經濟特區自籌，倒逼深圳在資金籌措上走市場化的路子。如上步工業區開發，就是采取“滾雪球”的方式解決資本金，并不斷放大。當時向銀行貸款1800萬元動工建標準廠房，同時與客商談判預售，合同簽訂后客商即交付款40%，廠房蓋到三層時再交款50%，余下的10%在廠房交付使用時結清，一期一期的滾動發展，用1800萬貸款啟動，蓋出的廠房賣了7500萬元，不僅還了貸款，還有一定的資金積累。①谷書堂主編：《深圳經濟特區調查和經濟開發區研究》，天津：南開大學出版社，1984，第39頁。此舉既激活了深圳城市的造血功能，又啟動了土地市場的資本化。這種辦法后來被稱之為“土地財政”。深圳基礎設施建設主要靠銀行貸款和土地市場的資本化運作，80年代后期，基本形成了基礎設施與城市開發資本運行的良性循環。而工商業的投資則主要依賴“外引內聯”。以外商投資為例，從1979年至1983年，深圳經濟特區外商直接投資的協議投資總額達132億港元，其中實際投資29.7億港元。②谷書堂主編：《深圳經濟特區調查和經濟開發區研究》，天津：南開大學出版社，1984，第37頁。內聯的投資主要來源于國家部委所屬企業和一些省、市屬企業。工商業的投資主要來源于市場化融資。

四是價格的市場決定。價格是最重要的市場工具，價格是否由競爭性市場決定，是市場經濟是否建立的最基本的標識。在土地、勞動力、資本市場萌發的同時，深圳的商品市場破繭而出。深圳市場價格的形成中發生過不少令人反思的小故事。

放開蔬菜價格解決“菜荒”。1983年，深圳從原來的2萬多人增加到30多萬人，特區市場上的蔬菜供給空前緊張。一開始，按照計劃從汕頭找了5000人到深圳種菜。不料沒到三個月，菜農跑光了。原來，當時蔬菜價格由國家統一規定，一斤青菜5分錢，而種菜的成本高達3-4角錢。菜農賣得越多虧損越大，入不敷出。汕頭人走了，又在廣州郊縣招了5000菜農，由于沒有解決管制價格中的市場價格與成本倒掛，新招來的菜農也留不住。不得已適當提高價格，由政府對消費者進行補貼，但當時微薄的財力無法支撐而陷入困境。后索性放開價格，菜價一路狂奔，很快突破了8角錢，社會壓力空前，眼看就要走回管制的老路。奇跡發生了，高菜價吸引了菜農種菜的積極性和周邊蔬菜的大量涌入，菜價在飚升到每斤1.2元后，迅速回落，穩定在每斤0.4元左右，差不多是成本加合理利潤。市民欣然接受，菜農有錢可賺，市場供求大致平衡。一個無法用計劃手段解決的問題，市場給出了正確回答。

初始的生產資料市場。深圳市漁民村老村長講的故事是我們觀察初始生產資料市場的一個窗口。他說：20世紀80年代的深圳，整個都是大工地，到處一片熱火朝天的基礎建設場景，需要大量的基建物資，比如水泥紅磚等，人們抓住這個機會，購置了一些運輸設備，大力開展海上和陸上的運輸業務，陸上運輸主要是用汽車從東莞太平，即現在的虎門鎮拉來紅磚水泥等，直接賣到工地上。此外還從深圳河挖淡水沙，拉沙子到工地，再從工地把挖地基挖出來的泥巴運走等等。海上運輸主要是用船到中山等地把紅磚拉回深圳，賣到工地上。當時，基建程序比較簡單，運輸價格和材料價格雙方協商成交。①王穗明主編：《深圳口述史》，深圳：海天出版社，2015年，第15、43頁。

高價飯的故事。80年代初期，糧食憑票供應，實行定人定額管理。在外用餐不僅要付款，還要糧票。涌入深圳的人部分是不享有糧票配額的（如農業戶籍人口），或者身上未帶糧票。如何解決吃飯問題？深圳的一家飲食公司就推出了“高價飯”。有糧票的5分一碗，沒有糧票的5角一碗。飲食公司拿高價去買高價糧。“高價糧”需求量大了，打開了糧食進口缺口，糧價便宜了，競爭充分了，飯價也降了，直至市場均衡。1984年11月，深圳在全國率先取消糧油食品憑票供應制度，價格放開，市場調節。

以上三個故事，或許是深圳價格市場形成的生動詮釋。實際上價格變動是最敏感的信號，關系到千家萬戶的利益，是市場經濟的“關隘”，深圳價格改革經歷了一個艱苦的博弈過程。1979年開始嘗試管大放小。1982年，市政府提出以調為主，調放結合，分步理順價格體系和價格體制的改革方針，以供求矛盾最突出的蔬菜、水產品、食品三大類商品為突破口，通過調高收購價格，擴大差價，下放定價權和實行一定幅度的浮動價格等措施，使價格逐步市場化。到1984年10月，深圳市已放開價格的商品比重，占社會零售商品額的80%左右。而生產資料價格的市場形成基本路徑是：保持生產資料價格水平高于內地低于境外，以刺激內地和境外生產資料流入特區；將計劃內和計劃外的生產價格，按市場價格結算投入市場；對重點生產建設所需生產資料，實行必要的價格控制。具體操作是，組建物資供應公司和放開物資供應主體（如漁民村的個體居民），開放若干生產資料專業市場和保稅生產資料市場，對基本建設和生態影響較大的鋼材，水泥，木材等生產資料，實行部分指令性計劃管理外，其余生產資料的價格全部放開，計劃管理的幾種物質比重逐年降低，從1979年到1984年，鋼材由29.6%下降到3.59%；水泥由24.8%下降到9.3%；木材由54.9%下降到4.38%。至1987年底，除十幾種商品外，大部分商品價格都已放開，由市場調節。②深圳市地方志編纂委員會編： 《深圳市志·改革開放卷》，北京：方志出版社，2014年，第18、19頁。

行文至此，我想起了最近多次提及的莫干山會議，會議上討論了中國價格改革，提出了放調結合的“雙軌制”，被認為是重要貢獻和發現。如果當時信息不那么閉塞，如果深圳的作法引起足夠的關注，那么，莫干山會議關于價格改革之爭就有例可循。實踐出真知。“理論是灰色的，而生命之樹常青”。

至80年代中，深圳經濟特區呈現五個為主。投資以自籌資金和利用外資為主；經濟成份中“三資”企業為主；鋼鐵、水泥、木材等主要物資以計劃外和市場采購為主；產品生產和銷售以外銷為主；市民生活需要的消費品以計劃外購銷和議價為主。①谷書堂主編：《深圳經濟特區調查和經濟開發區研究》，天津：南開大學出版社，1984年，第37-42頁。土地、勞動、資本等各類生產要素主要通過市場配置，市場調節為主的經濟制度初步形成。這樣的體制，構成了深圳體制有機組織的基因。

三、路徑依賴

諾貝爾經濟學獎獲得者，美國新經濟史奠基人道格拉斯·諾斯在研究經濟史中的結構與變遷時，提出了著名的“路徑依賴”的觀點。這種觀點認為：人們一旦選擇了某個體制，由于規模經濟、學習效應、協調效應以及適應性預期和既得利益約束等因素的存在，會導致該體制沿著既定的方向不斷得以進行，一旦人們做了某種選擇，慣性的力量會使這一選擇不斷自我強化形成依賴。深圳經濟特區市場化的改革，激活了生產要素，吸引了生產資源的集聚，提高了生產效率，一個有效率的經濟組織逐步替代效率低的經濟經濟組織。同樣是原來那塊地，同樣是原來那片天，新的經濟組織仿佛以魔術師的手法，將沉睡的生產力呼喚出來。創造了“深圳速度”，改變了深圳的產業結構，經濟特區走上了工業化現代化之路。“六五”時期（1981—1985年），深圳生產總值年均增長50.3%，其中第一產業增長13.8%，第二產業增長86.9，第三產業增長49.2%。第二產業的規模由小于第一產業反轉為5倍以上。

在路徑依賴趨勢的作用下，深圳經濟特區市場經濟中各決定要素力量朝著同一方向行進。以《廣東省經濟特區條例》為基礎，市場法治化規則不斷推出。基礎性的新規則投入運行。這些新規則涉及涉外經濟合同、企業登記、土地使用和管理、工資和勞動合同、出入境管理等等。新規則弱化了行政力量對企業和其他主體的管控，保障了企業和其他主體的財產和權利，擴大了經濟的自主和自由，穩定了企業和其他主體的預期，為新進入者提供了通道和法定承諾。適應制度而產生的組織抓住了制度框架提供的獲利機會而拓展，與其他互利性的組織對接實現協調效應。如：個體經濟和其它經濟組織增長。企業總數由1981年的1125家發展到1985年的6853家。中介組織開始生長，市場日益擴大，建設工程實現招投標，住宅進入商品市場等等。隨著以特定制度為基礎的契約盛行，減少了市場經濟制度持久下去的不確定性，形成適應性預期。產生大量的遞增報酬，形成了新的利益結構。“1983年，與辦特區前的1978年相比，工業總產值增長近11倍，農業在耕地面積減少的情況下，總產值仍增長29%。財政收入增長近11倍，地方外匯收入增長2倍，辦特區四年累計國民經濟主要指標均超過前30年的總和。”群眾收入大大增加，1983年國營企業職工年平均工資比1978年增長1.7倍，農民人均年收入增長近2倍。②深圳經濟特區年鑒編輯委員會編輯：《深圳經濟特區年鑒》，廣州：廣東人民出版社，1985，第58頁。不同利益主體在市場經濟體制都獲得了利益，進入一種“帕累托改進”，形成合力推動社會主義市場經濟體制深化。