科研機構圖書館知識產權信息服務機制研究

田雅娟 雷 琴 陸 穎 楊志萍

（1.中國科學院成都文獻情報中心，四川 成都 610041；2.四川大學圖書館，四川 成都 610065）

科技創新是引領社會發展、推動經濟增長的第一動力，而將科技創新轉變為生產力，則是知識產權工作要保障的重要目標。我國的科研機構，包括廣大高校以及中國科學院等國立科研院所，是科技成果的集聚地。近年來，隨著科研需求的變化，科研機構的圖書館服務也在不斷推陳出新。2016年12月，我國分別發布了兩項國家標準《高等學校知識產權管理規范》以及《科研組織知識產權管理規范》，其中明確提出知識產權服務支撐機構可設置在“圖書館等高等學校負責信息服務的部門”“科研組織中負責信息文獻的部門”，承擔以下職責：a）受知識產權管理機構委托，為建立、實施與運行知識產權管理體系提供服務支撐；b）為知識產權管理機構提供服務支撐；c）為科研項目提供專利導航服務；d）負責知識產權信息及其他數據文獻資源收集、整理、分析工作。這兩項標準奠定了科研機構的圖書館在科研機構知識產權信息服務中的主體地位及其知識產權信息服務的基本范圍，為學術型圖書館提出了新的業務發展方向。同時，隨著科研機構的知識產權產業化及轉移轉化爆發式增加，圖書館服務必須不斷升級，以適應隨之產生的新需求。

筆者通過對科研機構圖書館知識產權信息服務進行深入研究，提出面向科研過程全周期的知識產權信息服務模式與機制。

1 國內外相關研究與動態

國外圖書館開展知識產權信息服務時間較早，如起源于1871年的美國專利和商標資源中心項目（Patent and Trademark Resource Centers，PTRCs），目前已發展為包括80余家高校圖書館在內的服務體系，提供包括專利信息檢索以及面向企業應用與創新支持的信息服務[1，2]；歐洲的專利圖書館網絡（Patent Libraries，簡稱PATLIB）是歐洲的專利信息中心，成員廣泛分布于成員國中的國家專利圖書館（這些圖書館多設于國家專利局和大學之中），PATLIB 中心提供專利信息檢索及商標、工業品外觀設計和實用新型等其他方面的知識產權信息，有些還提供知識產權咨詢和教育培訓服務[3]。學者馮君對美國PTRCs開展的信息服務進行了詳細研究[2]；Macias G.J.[4]探討了作為歐洲專利圖書館項目PATLIB 之一的馬德里卡洛斯三世大學圖書館的專利信息服務情況；Georg A等對PATLB的專利圖書館適應全球專利信息環境變化提出了新的規劃建議[5]。其他國家的學術型圖書館也開展了相關服務，如Roderick M.D.[6]對英國的多個圖書館專利服務進行調研和比較研究。

近年來，國內一些學術型圖書館也開始探索知識產權信息服務，并有學者開展了研究。劉明麗結合北京工業大學圖書館科技查新工作實踐，提出為用戶提供專利檢索服務、專利檢索技能培訓等的專利信息服務策略[7]；王玲[8]、李玉玲[9]等分別基于天津大學圖書館及華南理工大學的服務實踐，提出高校圖書館的專利信息服務內容；陳啟梅[10]、張善杰[11]等從圖書館的資源優勢與服務優勢出發，探討了圖書館在知識產權轉移中的信息服務策略；王麗萍等構建了包括專利信息素養教育、專利信息檢索與分析、嵌入科研團隊的專利信息服務和決策支持在內的高校圖書館專利信息服務體系[12]。另外，一些學者對科研機構圖書館知識產權信息服務模式及發展趨勢進行了研究，如張弛借鑒部分高校圖書館知識產權信息服務經驗，研究了與校內機構、校外政府機構及企業等的合作模式[13]；慎金花等對多所高校專利服務情況進行調研，提出我國高校圖書館的專利信息服務的發展方向[14]；馮楊等對數字圖書館專利信息服務模式進行了研究[15]；張立昆[16]、許思嫻[17]、伍亞平[18]等研究了高校圖書館專利信息服務模式等。

目前已有研究中，圖書館的知識產權信息服務研究尚局限于文獻信息服務，而對規劃科研、技術預警、市場競爭等需求的情報信息與情報分析方面的服務研究則涉及較少，另外，對于相關服務機制的建立幾乎沒有相關研究。筆者擬從面向科研過程全周期的知識產權信息服務、為機構制定發展戰略提供知識產權產出情報支持、知識產權信息服務保障制度建設3個方面進行研究。

2 面向科研過程全周期的知識產權信息服務

科研機構科研產出的知識產權主要涉及專利、著作權、商標、植物新品種、集成電路布圖設計、計算機軟件等。在以上知識產權的形成、確權、保護、運營的過程中，科研機構的圖書館提供哪些知識產權信息服務是我們研究的關鍵。

2.1 知識產權形成階段的信息服務

致力于科學研究的科研人員，尤其是處于科研起步階段的科研人員，往往對于知識產權保護及權利申請方面的知識缺乏了解。因此，培養科研人員知識產權的保護意識、提升科研人員保護知識產權的能力，以及提高他們利用現有知識產權信息的能力至關重要。圖書館應該從知識產權保護制度、知識產權申請種類與程序、知識產權信息檢索、專利情報分析等幾方面做好培訓服務。（1）了解知識產權保護中，尤其是知識產權申請前的注意事項，以保證科研成果順利獲得授權，培訓知識點有：專利申請基礎知識、專利侵權檢索、專利新穎性檢索；（2）了解科研人員自身的權利義務、所獲的科研成果知識產權權利歸屬等方面的法律規定，培訓知識點包括：專利法、著作權法、集成電路布圖設計保護條例、植物新品種法規等；（3）掌握知識產權申請程序及授權要求，培訓知識點包括：各知識產權法律法規，相關審查知識等；（4）對于科研成果產業化中最重要的知識產權—專利，進行專利情報分析以助科研布局，培訓知識點包括：專利分析方法、專利分析系統或工具使用等。

2.2 知識產權確權階段的信息服務

知識產權確權階段，是科研成果取得知識產權的關鍵環節，科研成果新穎性的確定、專利導航與預警、專利布局方案等，都是科研成果獲得知識產權并進行價值轉化前必要的先行工作。

（1）新穎性檢索服務。為保障項目的獨創性，避免重復研究造成科研經費和人力資源投入的浪費，科研項目立項時，需進行全面檢索，即新穎性檢索；同時，依法授權的各種知識產權，新穎性均為必要條件。在此方面，圖書館可以提供查新服務，對已有技術文獻進行檢索分析，確定項目新穎性。除了新穎性檢索，還需結合法律狀態檢索，進行防止侵權檢索。專利權人對其專利享有獨占權，在專利權有效期內，行為人未經權利人許可實施其專利，即構成專利侵權行為。防止侵權檢索是指對現有發明專利保護范圍予以清查，并確定己方技術、產品是否落入現有有效專利的保護范圍之內，如有侵權風險則可提前設計規避措施。

（2）專利導航。通過對某一研究主題的專利進行檢索，統計主題詞頻、專業分類、IPC 分類、專利申請人、專利發明人、國別省市分布、時間范圍分布等指標，對專利總體趨勢、技術構成、技術功效、技術活躍度及重點專利進行分析，幫助技術研發人員從整體上掌握技術發展的趨勢及現狀，識別本領域的技術熱點，并且對未來的技術發展進行預見。

（3）專利布局。通過專利分析進行合理規劃，構建系統化的、更強力、更具有競爭力的專利組合，使知識產權在市場價值轉化中既有強大的生命力，又適應市場競爭環境，獲取更大收益。

2.3 知識產權運營階段的信息服務

通常來說，能夠進行運營的知識產權主要是指專利。在專利轉移轉化前，需要對其價值先進行評估。專利價值兼有技術價值、市場價值和權利價值。專利價值涉及的多種因素中，技術的因素主要有專利壽命、被引用次數、保護范圍、所有權關鍵的發明人、引用其他專利的個數、權利要求數等[19]。吳鳴[20]提出，對專利價值進行評估的要點在于：①申請狀態：申請、實審、公開、授權、侵權/無效訴訟；②專利種類：發明、實用新型、外觀設計、從屬專利；③有效期限：繳費記錄、專利保護期；④狀態報告：授權、無效訴訟、權利轉移；⑤權利強度：獨立權利要求強度和領域寬度，主項與實施例關系；⑥外延價值：市場前景、前期投入、市場壽命、技術成熟度、許可提成。通過以上指標對知識產權價值進行分析，可以為知識產權的市場化操作提供基本參考。

為幫助科研人員加強專利技術信息傳播與專利市場化，圖書館可幫助科研人員搭建信息平臺進行擴大信息傳播面；另外，為促進專利的轉移轉化，應圍繞市場全面提供情報信息，包括跟蹤競爭對手科技研發及專利布局動向，通過專利分析對競爭對手分析、市場布局分析、技術標準布局等開展信息服務。

另外，從宏觀上為機構制定發展戰略提供知識產權產出情報支持，為科研機構戰略決策層制定機構發展戰略。專利產出與機構科學技術發展水平具有正相關的關系，因此，從機構專利產出的角度對機構科技活動的水平進行分析可以總體把握機構的科技發展水平及競爭力[21]。通過分析專利量、技術領域、被引、權屬、法律狀態、合作者等內容，從定量化的角度對科研機構的研發實力、研發產出、未來研發趨勢、技術革新貢獻等方面進行分析，為科研機構發展戰略部署提供重要科學依據，從而為提升科研機構自主知識產權及創新能力提供方向引導及決策輔助。

3 知識產權信息服務保障制度建設

為提升知識產權公共服務能力，完善知識產權服務體系，迫切需要通過完善制度建設來提供保障，從而不斷提升知識產權信息服務能力，強化服務開展效果，支撐創新驅動發展。因此，有必要在以下幾個方面建立和完善相應制度保障。

3.1 培訓管理制度

保障用戶培訓能夠有序開展，制定年度規劃，對于培訓內容、培訓時間、培訓管理等進行設計。

3.2 館員能力提升制度

知識產權信息服務是一項專業性非常強的工作，不僅要求服務者具有高水平的信息服務素質，還要求其具有高水平知識產權專業水平，熟稔知識產權法律法規，因此有必要制定館員的能力提升制度，保障高水平的信息服務水準。另外，應積極利用外部資源，如建立與國家知識產權局和地方知識產權局的聯系溝通渠道，使館員即時了解最新的知識產權審查、授權規定，以及專利文獻檢索的新資源、新方法，提升專利信息服務能力。

3.3 機構內合作機制

知識產權信息服務工作與科研機構的相關科技管理部門的工作有一定的交叉，圖書館在開展工作時，對與之相關的業務工作的接洽、溝通、交流應從科研機構上層部門設定管理規定，保障圖書館與相關科技管理部門的有效溝通與合作。

3.4 用戶反饋機制

建立收集用戶需求與反饋渠道，制定反饋響應制度，完善信息服務內容與模式，保障信息服務工作更加適應用戶需求。知識產權服務保障制度的建設，不僅能夠保障知識產權服務工作的有效開展，保證服務質量與效果，更能夠促進圖書館館員的業務素質和服務能力的提升，為科研機構圖書館不斷提高科研創新支撐水平提供可持續保障。

4 結語

知識產權存在于科研活動的每個環節，且隨著國家以及各研究單位對知識產權的重視，其重要性也將越來越顯著，而與之相對應的知識產權服務體系也將得到快速發展。擁有全面知識產權信息服務基本素質，為科研人員提供全方位的知識產權信息服務已經成為新階段科研機構圖書館的使命之一，也必將為推動我國科技創新發揮更大的作用。