牢記初心使命 共促專利代理行業健康發展

陳 浩

*作者系鄭州睿信知識產權代理有限公司總經理、中華全國專利代理人協會副會長。

為了因應新時期專利代理制度發展的需求，貫徹黨中央國務院“放管服”改革部署，認真落實新修訂的《專利代理條例》和《專利代理管理辦法》，全面加強專利代理監管工作，促進專利代理行業健康發展，國家知識產權局于2019 年4 月制訂了《關于加強專利代理監管的工作方案》。方案要求轉變監管理念、創新監管方式，從注重事前審批轉向注重事后監管，從被動監管轉向主動監管，從主要利用傳統方式監管轉向注重運用信息技術手段監管，構建公正高效的事中事后監管機制，以監管促發展。方案計劃用兩年的時間，形成機構自治、行業自律、政府監管、社會監督相結合的多元化監管體系，有效遏制專利代理違法行為，形成誠信守法、公平競爭、優勝劣汰的市場環境，使專利代理行業進入健康發展的快速發展軌道，促進專利質量提升，增進知識產權運用效益，顯著增強和加強知識產權保護的支撐作用。進入5 月份，國家知識產權局啟動了為期兩年的專利代理行業“藍天”專項整治行動，對專利代理行業違法違規行為進行集中整治，涉及刑事犯罪的，依法移動公安機關。

中華全國專利代理人協會為了全面落實《關于加強專利代理監管的工作方案》，發布了《專利代理行業行業自律工作方案》，推出一系列措施，建立健全行業的自律與誠信工作體系，開展自律與誠信建設活動，切實加強行業誠信建設，提高行業規范化水平，促進專利代理行業科學有序發展，為知識產權強國建設作出新貢獻。

進入8 月份，根據國家知識產權局工作方案及“藍天”專項行動要求和協會工作方案的要求，中華全國專利代理人協會調查并曝光了4 批共192 家無資質專利代理機構名單，并通過協會網站無資質專利代理資質機構查詢專欄、微信公眾號、全國專利代理公共服務平臺進行了曝光。

8 月10 日，協會一行又奔赴河南省知識產權局、審協河南中心開展了不忘初心、牢記使命的主題調研活動，征求地方管理機關和審查部門對專利代理行業的意見和建議，協同聯動，共同推動專利代理行業的集中治理工作。同時又與河南本地專利代理機構進行座談，聽取意見，進一步改進工作，完善服務。

除了協會的上述活動外，各地知識產權管理機關及媒體也紛紛對一些無資質專利代理機構進行了曝光。

上述集中專項整治活動打擊和震懾了無資質代理及各種不法代理和不當代理活動，各地為了提升專利質量也紛紛調整了專利資助政策。這些專項治理和整治活動也懲處了一批從事非正常申請和不當競爭的有資質代理機構，產生了很好的正面作用，同時，在行業內產生了不小的震動。比如，有一定數量的正規專利代理機構卷入了非正常專利申請活動，導致地方專利管理機關對正規專利代理機構有了一定的看法，對行業產生了一定的負面影響；各地專利資助政策的調整，導致申請量有所下降，給一些有資質機構的生存和經營帶來了一定的困難。此外，一些有資質代理機構對正在開展的治理活動的效果產生質疑。大批的無資質代理機構嚴重地傷害了有資質專利代理機構的利益，擾亂了專利代理市場秩序，但目前采取的治理措施僅僅是曝光了事，還沒有采取強有力措施予以根治。比如，行業協會對違規機構采取的措施僅僅是勸誡、警告和通報批評，力度較弱、作用有限；一些有資質代理機構對協會只處理會員單位而對黑代理缺乏懲治手段的意見比較大。還有，一些地方知識產權管理機關、企事業單位甚至有資質代理機構由于對專利代理的行業歷史、專利代理的行業現狀、專利代理制度、專利代理的作用和社會責任缺乏正確認識，導致有資質專利代理機構的發展受到了一定的不利影響，致使一些長期以來注重信譽和質量、堅守專利代理職業道德與職業修養的代理機構對專利代理行業的前景產生了擔憂。

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筆者在20 余年的執業過程中，經歷和了解了代理行業的發展和變遷，有一些感受愿意與大家回顧和共享。

第一，我國的專利代理行業的發展是在黨和國家領導人的關心支持下起步、在黨和政府不同時期各項政策的推動下發展、在國家創新能力提高的環境下壯大、在幾代專利代理的前輩和同仁的努力下成長起來的國家創新發展戰略的重要組成部分，是知識產權制度健康發展的不可或缺的一環，是國家和企業競爭能力的重要支撐，是有歷史、有擔當、有情懷的一股力量。

專利代理制度的建立和發展可以歸納為以下幾個階段：1980—1985 年屬于初建階段，1985—2001 年屬于鞏固和改革階段，2001—2008 年是完善和發展階段，2008—2016 年是多措并舉，試驗創新的階段，2017 年至今是以質帶量、規范發展的階段。

我國1978 年開始改革開放，中央領導人審時度勢，決定建立專利制度，培養了最初的一批專利代理人，設立了最初的一批專利代理機構。1984 年《專利法》的頒布實施，在國內掀起了不小的“專利熱”，產生出一批有影響、有價值的專利權。我國的專利代理機構在1985 年4 月1 日中國專利局正式受理申請之日前已經開始了代理工作，啟動了文件撰寫、文本翻譯和流程工作。在臨近正式受理的日期前幾個星期，代理人們夜以繼日、勤勉工作，為理解和精準表達委托人意圖反復研究、探討、推敲、最后定稿。為了取得一份高質量、能保護的文本，第一代代理人認真負責、一絲不茍，其敬業精神深受委托人信賴，堪稱楷模。

1985—2001 年是我國專利代理制度鞏固改革的階段，為了鞏固我國的專利代理制度和規范專利代理人隊伍的管理，有關部門先后頒布施行了一批規范、通知、規定等規范性文件，指導專利代理機構的設立、運行。1991 年，中國專利局又報請國務院批準，正式頒布實施了我國第一部專利代理法規《專利代理條例》，使我國的專利代理事業進入了一個新的階段。到2000 年前后，我國的專利代理機構已達500 余家，其中絕大多數是由國有企事業單位、各個部委、地方政府組建的。隨著我國改革開放的深入和發展，這些機構的組織形式和性質已不適合市場經濟發展的要求。于是，國家知識產權局在2000 年根據國務院清理整頓經濟鑒證類社會中介機構的工作部署，發出了經國務院領導小組批準的《專利代理機構脫鉤改制的實施意見》，并于2001 年初全面開始了專利代理所的脫鉤改制工作。

2001 年的脫鉤改制理順了機構之間的競爭關系，創造了較為公平和合理的競爭環境，使整個專利代理行業基本成為一個能夠自負盈虧、自主經營、自我管理、自我經營的行業，適應了社會主義市場經濟的發展，為我國專利代理行業的發展夯實了基礎。

2001—2008 年是我國專利代理制度的完善和發展階段。經過脫鉤改制，我國的專利代理行業充滿了活力，為了適應我國專利代理行業發展的新格局，加強行業管理，國家知識產權局于2002 年以局長令的方式頒布實施了《設立專利代理機構審批辦法》，同年底，發布了《專利代理懲戒規則（試行）》。2003年6 月，國家知識產權局頒布了《專利代理管理辦法》。這些辦法和規則的連續出臺，在很大程度上規范了機構的設立、運行，促進了行業和機構的壯大和發展。到2008 年，我國專利代理機構已發展到700余家。

2008—2016年，我國在知識產權事業上多措并舉、開拓創新，專利代理制度日益健全，專利代理行業日益壯大。2008 年我國第三次修改《專利法》，同年，頒布實施了《知識產權戰略綱要》。這段期間，國家知識產權局出臺了很多意見、辦法，激勵專利代理行業發展，各地也為了實施知識產權戰略、創新發展戰略及知識產權強國戰略出臺了很多支持激勵政策，專利代理行業迎來了大發展時代。到2016 年底，專利代理行業機構總規模達到1500 余家，執業專利代理人突破14800 人，全行業從業人數達到10 萬之眾。

2017 年至今，專利代理全行業進入以質帶量、規范發展的階段，機構數量快速增長。國家對知識產權服務業的大力支持，社會公眾對知識產權的重視，產生了大量的專利需求。專利代理行業發展的同時，也帶來了一些問題。大批無資質代理機構涌入專利代理市場，拉低了專利代理服務的價格，惡化了專利代理機構的經營生存環境，產生了一定數量不以運用和保護為目的的高新專利、職稱專利、升學專利、項目專利、評級評優專利等。有些正規機構或者迫于生存壓力或者為了不正當的營利目的，也有非正常申請行為。有些正規機構以不正當的方式招攬業務，既損害了同行的利益，也傷害了專利代理行業的聲譽，甚至抹黑了專利審查部門的聲譽，危害極大。還有一部分人把專利代理當做賺錢手段，完全不顧有關的法律法規，掛證獲利或靠作假手段獲得專利代理資質，擾亂了專利代理市場的經營秩序。

為此，國家知識產權局辦公室在2017 年6 月發布了《關于集中治理專利代理資格證書掛靠行為的通知》，明確了專利代理資格證書掛靠是指本人將持有的專利代理資格證書掛靠到非工作單位名下，以獲取報酬或牟取其他利益的行為。

2018 年12 月，國家知識產權局、國家發改委等38 個部委公布《關于對知識產權（專利）領域嚴重失信主體開展聯合懲戒的合作備忘錄》（下稱“《備忘錄》”），對重復專利侵權行為、不依法執行行為、專利代理嚴重違法行為、專利代理人資格證書掛靠行為、非正常申請專利行為和提供虛假文件行為等6 種知識產權（專利）領域嚴重失信行為開展聯合懲戒。

2019 年開始國家知識產權局對專利代理行業的違規行為開始了力度空前的懲處活動。3 月26 日，國知局一次性做出了18 份專利代理懲處決定書，對一批違規機構和專利代理師進行了行政處罰。有機構被撤銷了代理資質，有機構被暫停承接新的代理業務，有代理師被吊銷了專利代理資格證，有機構和代理師被通報批評，在行業內和社會上產生了極大的影響，打擊了違規氣焰，規范了代理行為，重塑了行業形象。

俗話講，“以史為鑒，可以知興替”。專利代理行業，雖然規模不大，人數不多，可是在三十多年的發展歷程中，國家毫無疑問是傾注了大量的心血、花費了大量精力。在不同的歷史時期，國家出臺了不同的法律法規進行引導，對這個行業寄予了厚望。專利代理行業能有今天的規模和發展，還是得益于我們的制度優勢。回顧專利代理制度和行業的發展史，我們不難看出，專利代理行業是走著一條在不斷解決問題的過程中實現發展的道路，這個歷程符合任何事物的發展規律。

國家興，萬業興，行業興。國家現在走上了一條創新發展之路、注重知識產權保護之路，專利代理行業行業沒有理由不發展，我們眾多的同行沒有理由不對我們的前途充滿信心。常言道，“莫為浮云遮望眼，風物長宜放眼量”。雖然眼下出現了一些問題，但是我們應該看到，國家在想辦法解決問題，行業在竭盡全力解決問題，大家需要做的是看清發展的內在規律和社會未來的內在需求，不忘行業及自己入行的真正初心，牢記行業及自己的歷史使命和擔當，在國家創新驅動發展和加大知識產權保護的形勢下，機構和個人的未來是光明的。

第二，專利代理機構的發展和專利代理師的培養有其特殊性和內在規律性，需要循序漸進，來不得急躁冒進和揠苗助長。

專利代理的特殊性，首先在于代理師培養的實踐性。在當今各種公共教育和公眾培訓很發達的今天，專利代理師的培養基本上還得靠師傅帶徒弟式的口傳心授。代理師的培養需要接觸創新，理解保護需求，從事大量的撰寫、無效、訴訟代理后，從實踐中方能領悟成長。

其次，專利代理的特殊性還在于專利代理師培養的漫長性和再學習性。很多人認為，我研究生、博士畢業了，應聘到了代理機構便找到了一份工作，到了代理機構稍加學習便可適應工作、掙高工資了，實則不然。一個理工科畢業生不管是本科、碩士抑或是博士，如果從事專利代理工作，成為一位合格的專利代理師則還需要再經過5 到10 年的漫長的時間，經歷大量的法律知識的再學習、文件撰寫的實踐和訓練，以及工程知識、競爭策略和市場貿易等在學校學不到的應用知識的再學習，與其說到代理機構是找到了一份工作，毋寧說是又讀了一個碩士和博士。所以，畢業生畢業了到代理機構工作了，但還遠遠不能勝任工作是很正常的，不能快速掙到高工資也是很正常的，準備入行從事專利代理的人應有這樣的思想準備。

再其次，專利代理行業的特殊性還在于其社會責任性。專利代理行業不僅僅是一個簡單的一般性的經營性行業，只要依法經營即可。一般的經營行業，其產品或服務的正負延伸效應不強，而專利代理的產品是專利權，其影響要延續專利權的整個生命周期。好的專利權可以占領市場，壓制競爭對手；劣的專利權公開了發明內容，卻得不到保護，占領不了市場，得不償失。現在學者、專家經常講專利權是無形資產，可以許可轉讓，可以占領市場，可以質押貸款，好處多多。可惜，這僅僅是基于一個假設——專利權是高質量的。如果專利代理機構代理或企事業單位自己申請的專利權是低質量的，這種知識產權便不是國家之間競爭的戰略性資源和企業之間競爭的核心競爭力，專利權的一切美好均流于空談。

所以說，專利代理還是一個或者說必須是一個富有社會責任感的職業。對于從業者來講，遵紀守法、遵守職業道德和職業規范，是一個專利代理師的基本素養。專利代理的一切工作必須從遵守法律法規開始，一切違反法律法規、違背委托人根本利益的行為，最后都會傷害委托人，傷害自己所在的機構，傷害整個行業，最終傷害自己。

從政府和管理部門的角度來說，由于專利代理的作用和應該承擔的社會責任，從小的說，專利代理行業的發展和工作成效關乎企業的創新成果能否得到保護；從大處講，它關乎到創新國家建設的成敗。如何促進專利代理行業的發展，已經不是一個行業發展的小事，而是一個國家和社會應該傾注心血重視起來的大事。

第三，專利代理是一個具有挑戰性的行業。專利代理的挑戰性，首先在于該職業的知識和能力的綜合性。專利代理從根本上講是一個集技術、法律、語言能力于一體的職業。專利的技術發明性，需要從業者有良好的理工科教育背景；專利的法律保護性，需要從業者有很好的知識產權法律及相關法律功底；專利權的市場屬性又需要從業者懂得技術走向和市場貿易規則。在提交申請時，需要從業者有很好的文字功底，清楚完整地撰寫申請文件；在審查確權階段，把握好授權條件；在維權保護階段又能使法官、行政執法人員和社會公眾清楚準確地理解專利權的技術方案和保護范圍。專利授權的全球新穎性要求及創造性要求，涉外代理的要求，又要求從業者有很好的外語水平，等等。這些綜合的工作要求和素質要求，導致專利代理本身是一項挑戰性和抗壓性極高的職業。其次，專利代理職業的挑戰性還在于，該職業所面對的是日新月異，技術門檻日益增高的高速變化的工作，這使得從業人員應該以“活到老，學到老”的精神和態度，不輟不怠，韌性面對。

專利代理的挑戰性還在于目前的中國專利代理市場的復雜性，受到社會認可、收益較好的多為涉外代理業務，純粹的國內業務大多存在收費低、低價競爭激烈、從業人員收益低、難以吸引優秀人才入行的發展難題。國外發達國家社會及委托人對專利代理服務難度及價值有很大的認可度，專利代理市場比較規范，競爭比較有序，專利代理行業、專利代理機構和專利代理從業者有專注于從事高質量專利代理工作的環境。

專利代理的特殊性和挑戰性，給政府部門、社會各界、委托人、行業組織、代理機構及專利代理師均出了一道難題。如何正確認識和定位專利代理行業及職業，專利代理何來何往、何去何從已經不是一個行業、一個機構自身的問題和自身能夠解決的問題，而是一個關乎企業競爭、國家發展的問題。

下面是一些不成熟的意見和建議，不足和不當之處請大家批評指正。

對于行業組織，除了配合主管部門開展專業代理專項整治工作外，要緊盯專利代理行業、專利代理機構發展的痛點。首先是維權與自律并重，除了內部治理外，要加大對無資質專利代理以及其他對行業的侵害的維權力度，維護本行業的合法權益。其次，專利代理機構的發展需要一支穩定的強有力的隊伍，而專利代理人才的培養和隊伍的建設需要一個漫長的過程。目前代理機構最為心痛和最尷尬的是自己培養的人才由于種種原因或受各種利益的誘惑流失嚴重、流動頻繁。正常的人才流動不應該禁止，但應該建立一種類似轉會制收取轉會費的有償流動方式，使著力于培養人才的機構有沒有后顧之憂，有動力下大功夫培養人，同時又有利于人才的流動，推動行業的良性發展。

對于社會及各類創新主體而言，應當將專利工作從量到質進行轉變，將高質量高價值專利權的取得作為支撐企業的發展、提高自身的核心競爭力的核心工作。在代理機構的選擇上，要將機構的代理質量、代理能力、品牌影響、行業地位作為選擇代理機構的重要指標，吸引優秀代理機構參與企業的創新和保護工作，而不應該將企業物資采購的方式簡單引入到專利代理機構的招標選擇上。

對于專利代理機構和專利代理師而言，要遵紀守法，注重職業道德與執業紀律修養，把專利代理當作事業去做。在整個社會大力開展誠信社會、法治社會建設的大環境下，講究誠信，志在高遠，尋求長遠穩定發展。