CPC客戶端使用疑難問題分析

田悅寧

隨著電子申請的申請量逐年增長，電子申請用戶逐年增多，CPC 客戶端使用者在申請專利的過程中經常會遇到諸多疑難問題。本文針對電子申請的注冊手續、IE 瀏覽器設置、下載數字證書、下載安裝客戶端和客戶端使用這5 方面的疑難問題進行梳理并提出解決方案，旨在幫助申請人和代理機構在使用CPC客戶端過程中提高申請效率并減少損失。

一、注冊手續

如果需要使用電子申請，首先要完成注冊手續。電子申請用戶注冊是指申請人或代理機構在提交電子申請前，從國家知識產權局獲得電子申請用戶代碼和密碼的過程。自2016年10月29 日12 時起，電子申請用戶注冊手續應當在電子申請網站辦理。注冊請求人應當通過電子申請網站自助注冊成為電子申請用戶。按請求人的類別，具體情況分為以下幾種。

1.請求人是個人的應當使用身份證號注冊；

2.請求人是法人的，應當使用統一社會信用代碼或組織機構代碼證號注冊；

3.請求人是代理機構的，應當使用代理機構注冊號注冊。

在網站填寫表格后，系統將以回執的形式返回注冊結果、用戶名和密碼①國家知識產權局專利局初審及流程管理部.專利電子申請使用指南（第二版）[M].北京:知識產權出版社,2017:18.，專利局不再發出紙件形式的《電子申請注冊審批通知書》。

使用其他證件號碼注冊只能注冊為臨時用戶，注冊人還需將相應證件復印件簽章并寫上臨時用戶代碼，郵寄到專利局受理處，辦理正式用戶注冊手續。

若未網站上注冊，則可以通過原有方式注冊。即直接郵寄注冊材料進行注冊，注冊人需要提交一份《注冊請求書》、兩份《注冊協議》和一份相關證明文件。這三種文件都需要進行簽章。專利局一般可以在收到注冊材料進行審查后，將注冊結果以郵寄《電子申請注冊審批通知書》的形式告知注冊人，注冊人為個人的情況，通知書會直接發送到注冊人地址；注冊人為法人的情況，通知書會發送給聯系人。若注冊人在提交注冊文件后想查詢是否注冊成功，可以在寄出文件后兩到三周電話咨詢。

二、IE 瀏覽器設置

注冊后，登錄中國電子申請網要求使用IE8、IE9或者IE10 瀏覽器，并應按照通知公告中的《關于最近登陸問題的解決方案》對IE 瀏覽器進行設置。在工作中，我們經常遇到電子申請網站登陸出問題的客戶。在電子申請網站改版后，這種登陸問題就很突出，后臺工程師也針對登陸和設置問題為廣大申請人特別設計了《使用指導》文檔，并針對電子申請網站的更新，于近期在通知公告中又放置了《關于最近登陸問題的解決方案》。在登陸前申請人需要先按文檔要求設置瀏覽器，然后才能登錄進去。

首先，如果要登陸對外服務欄目進行數字證書的下載，用戶就必須按照文檔對IE 瀏覽器進行設置。需要說明的是，《關于最近登陸問題的解決方案》和《使用指導》中都沒有提到的一個問題：在輸入賬號、密碼、驗證碼，點擊登陸對外服務后，會遇到賬號、密碼都被清空，但沒有新的頁面彈出的情況。這個問題的解決方式是：將“IE 瀏覽器-工具-Internet 選項-隱私-彈出窗口阻止程序”中的勾選去掉，即不阻止彈出窗口彈出，這樣就不會出現以上現象了。

第二，注冊人在登陸時，使用了IE11 瀏覽器。雖然按照文檔步驟設置后可能登錄成功，但是在下載證書的時候還是會遇到“您所使用的瀏覽器不是標準瀏覽器”這一錯誤提示，這是提示用戶需要調整IE 瀏覽器版本。這里介紹一種降低瀏覽器版本的方法，例如該電腦的瀏覽器是從IE10 瀏覽器升級到IE11 瀏覽器的，那么在Windows 7 系統中，用戶可以在“開始-控制面板-程序-查看已安裝的更新”中將IE11 瀏覽器相關的升級程序都卸載，這樣，電腦中的瀏覽器版本就降至IE10。

第三，在IE 瀏覽器設置中有一步是設置可信站點，在這一設置中“Internet 選項-安全-可信站點”點擊【站點】后，最下面有一條“對該區域中的所有站點要求服務器驗證（https：）”，注意這里一定不要勾選。如果用戶錯誤地勾選了該項，那么添加進去的站點就不是電子申請網站了，這個設置就相當于沒有被完成。

三、下載數字證書

若想通過電子方式申請專利，就需要下載數字證書。這要建立在滿足電子申請運行環境的前提下，即簡體中文版的Windows XP、Windows 7、Windows 8專業版操作系統，這就是說Windows 10 是不可以的，另外日文版、英文版等其他語言操作系統也是不可以，甚至是繁體中文版也不推薦使用。使用非簡體中文版操作系統的瀏覽器下載數字證書，有可能導致證書下載不正確或注冊人名稱和證書數據亂碼。

在滿足操作系統要求的基礎上，下載數字證書還需要使用滿足要求的瀏覽器。瀏覽器必須使用Windows 系統自帶的IE 瀏覽器，并且版本一定是IE8、IE9 或者IE10。

在進行IE 瀏覽器設置后，點擊電子申請網站登陸框中的“登陸對外服務”，在“用戶信息-用戶證書-證書管理”中，進行點擊【下載證書】的操作。

如果下載數字證書時沒有使用規定瀏覽器，會出現以下幾種問題：第一，下載后IE 瀏覽器和CPC 客戶端里根本找不到證書；第二，下載后證書不能導出私鑰，即不能進行證書備份操作；第三，下載后的證書不能正常簽名發送文件和接收通知書，簽名的時候會提示“簽名失敗”，接收通知書時會提示“請輸入密碼”。

下載數字證書之后最好進行備份操作，可以防止在電腦突然發生故障后對發文件和下載通知書的影響。將備份好的數字證書拷到其他電腦中導入，滿足多臺電腦CPC 客戶端使用同時使用。

四、下載安裝客戶端

在下載一般的軟件時，我們通常保持殺毒軟件和防火墻開啟狀態，但下載客戶端要采用“非常規”做法。下載和安裝客戶端分如下幾步操作：

1.退出殺毒軟件和防火墻；

2.使用IE 瀏覽器登陸到電子申請網站下載；

3.使用右鍵“目標另存為”的方式進行“CPC 安裝程序”和“CPC 客戶端離線升級包”的下載；

4.下載之后使用WinRAR 進行解壓縮；

5.安裝“CPC 安裝程序”后再安裝“CPC 客戶端離線升級包”；

6.“CPC 客戶端離線升級包”中一定要先安裝fmlsetup-ax-greatWallCS 這個數學式插件，然后運行OffLineUpdate；

7.要使用管理員身份進行安裝。②國家知識產權局專利局初審及流程管理部.常見問題解答完整版 [EB/OL].(2016-11-11)[2019-08-03].http://cponline.sipo.gov.cn/notify/3037.jhtml.

五、客戶端使用

（一）備份數據

在需要重裝客戶端或者重裝系統之前，我們通常需要對客戶端中的重要數據進行備份。備份分為全部備份和單個案卷或通知書備份。

針對全部文件備份，我們通常選擇“系統設置-數據備份”這個操作。在客戶端無法正常執行這個操作時，我們要找到CPC 客戶端的安裝目錄“Program Files/gwssi/CPC 客戶端”中的cases 和data 目錄，將這兩個文件夾全部復制出來進行備份。在將文件導入客戶端時，我們選擇客戶端中“系統設置-數據還原”，選中之前備份好的壓縮包進行還原操作，或者將復制出來的cases 和data 兩個文件夾替換新安裝目錄下的這兩個文件來實現導入。

對于單個案卷或者多個案卷的備份，有以下兩種方法。一種方法是在CPC 客戶端界面中，選中要備份的文件，然后選擇“案卷管理-案卷導出”。另一種方法是在“案卷管理”中選中案卷，然后選擇“案卷導出”。在案卷較少的情況下，比較推薦第一種方法。如果案卷多需要查詢才能找到，則第二種方法更好用一些。需要導入文件的話也是可以使用這兩種方法中對應的“案卷導入”操作。

對于單個或多個通知書備份，這里需要注意，通知書備份不能通過“案卷管理-案卷導出”這個操作完成，因為它是“通知書”并不是“案卷”，這兩個詞在客戶端中有著不同的意義。在客戶端中，“案卷管理”邊上就是“通知書管理”，我們需要選中要備份的通知書，選擇“通知書管理-通知書導出”。需要導入通知書的話，可以使用“通知書管理-通知書導入”完成。

（二）接收不到通知書

如果確定有待下載的通知書，需要先確定此申請號/專利號是否對應正確的數字證書權限。例如申請過重新簽發并下載了新的數字證書會導致證書編號有變化，那么數字證書權限不對就導致客戶端收不到新發的通知書。這時，用戶需要先到電子申請網中，登錄對外服務，選擇證書權限管理，進行【批量修改證書權限】的操作。原證書DN 選擇舊的數字證書，變更后證書DN 選擇現在的數字證書。點擊【確定】后，就可以在客戶端嘗試接收通知書了。

另一種情況，專利申請有待下載通知書，權限正確，但接收不到通知書。這時需查看CPC 客戶端連接的服務器地址是否選擇正確。在“系統設置-選項-網絡狀態”中，刷新一下網絡，查看有那幾個地址是能夠連接成功的，再到“網絡地址”中選擇對應的服務器地址，這樣就能夠正常接收通知書了。

極特殊的情況：如果遇到網絡狀態刷新后都無法聯通，可以嘗試重新安裝升級包，如果還不能連接請聯系網管或網絡提供商打開7053 端口后再次刷新并進行服務器地址設置。

（三）在更新數字證書后無法發送

在更新數字證書后，系統中有時會有兩個相同名字的數字證書同時存在。如果沒有及時將已過期的數字證書刪除，CPC 客戶端在使用過程中，會出現簽名成功但發送文件時提示“數字證書不在正常有效期范圍內”。這時。就需要在IE 瀏覽器中刪除已經過期的數字證書。具體操作如下：在IE-Internet 選項-內容中點擊【證書】，在個人目錄下找到已經過期的證書選定并刪除即可。

（四）沒有收到電子回執

在提交了文件之后，一般都會及時收到電子回執，這些電子回執會直接出現在“收件箱-已下載通知書”目錄中。有時，因為網絡原因，需要點擊【接收】-【獲取列表】來接收回執。還有一種特殊情況，是使用前面兩種情況都獲取不到回執。這時不用著急，可以嘗試過幾個小時再在電子申請網-登錄對外服務-查詢服務中的【提交案件情況查詢】中嘗試查詢案卷。

（五）案卷發送被拒收

若案卷被拒收，需找準原因即時改正。常見的案卷拒收原因如下：

（1）中間文件的提交人不具有提交權限；

（2）指定的著錄項目變更申報書中填寫的提交人用戶代碼與名稱不一致或提交人不是有效注冊用戶；

（3）電子簽名不能通過驗簽；

（4）進入中國國家階段的國際申請重復進入；

（5）中間文件的申請號不存在或該申請不是離線電子申請案件。

針對第（1）條，我們需要檢查專利申請的權限情況，看是否使用正確的數字證書，如果使用的是已經重新簽發的數字證書但沒有修改證書權限，請參照上面所述修改證書權限的方法操作。

針對第（2）條，這里所指的地方是《著錄項目變更申報書》第三欄中最后一欄的“電子申請用戶代碼和名稱”，我們需要核對電子申請用戶代碼和名稱是否正確，例如是否是電子申請注冊用戶或用戶代碼填寫是否有誤。

針對第（3）條，這個提示是在說明簽名發送時使用的數字證書狀態為“已注銷”，并不能再使用。

針對第（4）條，PCT 專利申請進入國家階段只能進入一次，因此不能再次提交，請查看提交記錄。

針對第（5）條，這里一般指的是現在該申請號并不是CPC 客戶端的案件，該案卷可能是紙件申請或在線平臺申請。

六、結 語

筆者把在工作中遇到的申請人和專利代理師在CPC 客戶端操作上經常出現的錯誤和問題做了總結，希望能夠幫助大家盡快解決CPC 客戶端相關問題。隨著CPC 客戶端使用人數逐年增多，申請人和專利代理師在使用過程中所遇到的問題中多數都能在自己查看網站中的操作指南和操作注意事項中參考解決。也可撥打010-62356655 轉電子申請咨詢，工作時間是法定工作日的早八點到下午五點。