創新與產業發展：迎接新科技革命的挑戰

方竹蘭 于暢 陳偉

一、引言

迄今為止人類社會經歷了三次產業革命，先后進入蒸汽時代、電氣時代和信息化時代。每次產業革命都帶來生產方式的重大變革和生產力的飛躍式進步，逐漸將人類引入物質豐富的現代文明。在三次產業革命的背后，是兩次科學革命和三次技術革命。企業家將科技革命的成果應用于生產中，對原有的生產方式進行替代或改造，創造出新的產業部門，經濟學中“創新”的概念便由此而來。

一般語境下，“創新”的外延非常寬泛，一切新事物、新觀念的從無到有均可視為創新，如科學、技術、制度、文化、組織層面都存在創新。最早提出創新理論的熊彼特對“創新”的概念進行了嚴格限定，即把一種從沒有過的關于生產要素和生產條件的“新組合”引入生產體系，建立一種全新的生產函數。這些“新組合”包括以下內容：（1）引進新產品；（2）引進新工藝；（3）開辟新市場；（4）控制新的原材料供應來源；（5）實現工業的新組織（Schumpeter，1912）。在這種限定下，只有將“新組合”用于生產并實現其經濟價值才是創新，在此之前沒有產生直接經濟收益的科學發現和技術開發環節均不構成創新。由于生產由企業來組織實施，創新的主體也只有企業，不包括不以盈利為目的的其他機構。《創新經濟學手冊》對“創新”的定義也采用了熊彼特范式，即“把一個新的產品或者工藝付諸實施的第一次嘗試”（Hall&Rosenberg，2009）。熊彼特定義的“創新”直接與產業發展相關，他認為創新過程就是改變經濟結構的“創造性破壞”過程，創新不斷從內部使經濟結構革命化，不斷破壞舊結構和創造新結構，這個創造性破壞過程就是資本主義的本質性事實（Schumpeter，1942）。

熊彼特的定義當然存在局限。因為一個完整的創新活動包括科學發現、技術發現、技術開發、生產開發和市場開發等多個階段（OECD，1981）。已經實現商業化應用的產品或工藝，前端存在漫長的科學和技術的準備階段。如計算機和半導體的商業化之前，有集成電路技術和納米技術等一系列技術發明，而這些技術發明背后又有量子物理、電子論等科學發現。以熊彼特為代表的經濟學家只關注創新流程的最后一個階段，即技術的商業化應用和產業化開發，并不關注科學和技術的來源①。全球原始顛覆型創新的流程可以分為：直覺突破式創新——解釋規劃式創新——邏輯推理式創新——推廣擴散式創新②。直覺突破式創新中很大比例是科學技術的發現，當科學技術的研究成果通過解釋規劃式創新階段孵化成功，并且在邏輯推理式創新階段企業實現高速成長時，便可以以主導企業為龍頭構成產業化布局，從而可以在推廣擴散式創新階段實現市場與社會價值。所以熊彼特創新是企業孵化成功后的創新，忽視了科技創新的前端作用。

從完整的創新流程看，與“熊彼特創新”并存的還有科學研究和技術發明的創新，即一般意義上的“科技創新”。本文中的“創新”范疇并不局限于經濟學中創新的概念，而是基于一個完整的創新活動流程，關注從科學發現到市場開發的全過程，包括科技創新和熊彼特創新兩層內涵，科技創新以科學家為主體，熊彼特創新以企業家為主體。全面分析創新內涵，與我國當前創新驅動經濟發展，實現發展模式轉型和經濟結構升級，建設創新型國家的目標相吻合。

二、創新推動產業發展的內在機制

產業發展和演化包括三個方面的趨勢：一是單個產業的升級，即產業內部出現新產品、新工藝，產品通過更新換代滿足新需求；二是新產業的創造，即原有產業部門之外出現新產品，開辟出新的產業部門；三是產業結構升級，即各產業間的相互地位向更高級、更協調的方向轉化③。這些產業演化趨勢都離不開創新活動的推動?？茖W家的創新（科技創新）和企業家的創新（熊彼特創新）相結合，共同推動了產業發展和演化，二者缺一不可。

1.從科技創新到熊彼特創新

科技創新是熊彼特創新的準備階段，前者為后者提供必需的新知識、新技術和新手段。沒有科技創新，熊彼特創新就成為無源之水，企業家才能無法施展。表1對科學革命、技術革命和產業革命的對應關系做了梳理，可以看出歷史上每次產業革命都滯后于相應的科學革命和技術革命，有力證明了科技創新的牽引作用。

表1 科學革命、技術革命與產業革命的對應關系

從產業革命的歷史視角看，科學革命、技術革命和產業革命之間存在緊密聯系。科學革命是技術革命的準備和先導。科學革命帶來新的科學發現，確立新的科學基本概念和理論，它是人類認識領域的革命，科學事實、科學理論和科學觀念三個基本要素組成的科學知識體系發生根本變革。每一次科學革命后，往往伴隨著一次技術革命，新技術原理及其物化形態引起技術體系的根本變革，起核心作用的主導技術或主導技術群發生轉換，舊的技術體系被揚棄，產生了新的技術體系。

作為科學革命的成果，技術革命又是產業革命的必要前提和直接誘因。產業革命是生產體系中組織結構和經濟結構的根本變革，它是生產體系中一般生產方式的革命，由此帶來社會生產力的巨大飛躍。但技術革命并不是引起產業革命的充分條件，它僅僅為產業革命提供了技術上的可能性。產業革命的發生，還必須有相應的社會經濟需求和社會經濟環境所誘發的熊彼特創新。

產業的生命周期取決于技術的發展，技術的創新、擴散和更迭都會反映到產業的發展變化之中（Duijn，1979）。但科學技術本身并不能構成生產力，只有科技創新與熊彼特創新相結合，將科學技術應用到產業開發中，才能提高生產力。新的科學知識帶來的技術原理、技術手段上的新發明，是創新活動推動產業發展的第一步。

2.從熊彼特創新到產業發展

創新活動推動產業發展的直接途徑是熊彼特創新帶來的創造性破壞，即將“新組合”引入生產體系，對原有產業進行替代或改造。科技創新和熊彼特創新共同推動產業發展的過程如圖1所示。

圖1 創新推動產業發展的基本流程

在科技創新為產業發展提供了必要的技術手段后，需要特定的群體把技術手段引入到生產體系中，完成技術成果的產業轉化。熊彼特把實現“新組合”的人稱為企業家。企業家是熊彼特創新的執行者，承擔著連接技術與產業的角色，是產業發展和演化的直接推動力量。他們之所以能在生產中實現“新組合”，源于他們的特質——企業家精神，比如洞察力、創造力、求勝欲和風險承擔精神等。企業家為了追求自我實現需要的滿足、體現自己特殊的權利和地位、展示自己的才華，投入到創新活動中，各種“新組合”不斷涌現。企業家精神孕育了熊彼特創新，完成了創新推動產業發展的第二步。

在企業家精神的激勵下，不同類型的技術創新與熊彼特創新相結合，共同構成了產業發展的趨勢。首先，突破性技術創新實現產業創造。突破性技術創新是新方法、新工藝、新產品的重大發明，這類創新是顛覆性和開創性的，開辟了新的創新周期，也開辟了新的產業周期。技術革命就是突破性技術創新的集中爆發，新產業集中出現。其次，改良性技術創新推動產業改造。改良性技術創新是在原有的創新周期內進行漸進的、連續的小創新，雖然不會催生新產業，但能為原有產業提供更先進的產品，豐富產品類別，降低生產成本。絕大多數技術創新都是改良性技術創新，在單個產業內部產生沖擊。最后，擴散性技術創新加速產業轉移。擴散性技術創新并沒有新的技術流量注入，而是原有技術存量的擴散。技術擴散導致產業的外延式擴張，在更廣的地域空間或市場空間內推廣普及新產業。

在完全競爭市場假設下，廠商通過價格競爭達到市場均衡，沒有廠商可以獲得超額收益。同質化假設本身就排除了創新的存在。由于對壟斷權力和超額利潤的追求，一部分廠商開始創新活動。一旦將熊彼特創新考慮進來，原有的價格競爭性市場均衡將被“創造性破壞”打破，市場結構出現重大變化。首先，由于新產品、新工藝的引入，產品不再是完全同質的，價格競爭之外出現產品競爭；其次，產品差異化和成本差異化形成了壟斷的基礎，創新能力強的企業可以利用產品優勢和成本優勢獲取超額利潤，擊敗創新能力弱的競爭者；最后，由于創新活動是持續進行的，“創造性破壞”對市場均衡產生持續沖擊，市場不會再保持任何一種均衡狀態。

創新活動導致廠商的分化。在不完全競爭市場中，只有創新者才能成為市場領導者，通過一定的壟斷優勢獲得超額利潤。創新者的壟斷地位和超額利潤，能引導要素流動，將要素吸引到創新成功的企業，通過要素的重新配置提高效率。同時，模仿者利用技術擴散跟進創新者，導致新產品、新工藝在更大范圍內得到應用，整個產業實現升級。

“創造性破壞”進一步導致產業的分化。新產業的擴張伴隨著原有產業的改造甚至淘汰，而要素流動起到了產業置換的關鍵作用。生產效率較高的新興產業有更高的投資邊際效率，從傳統產業搶奪要素，最終推動新興產業的壯大和傳統產業的萎縮，完成要素置換和產業升級。

3.創新對產業發展作用的動態變化

科技創新和熊彼特創新并不是產業發展的唯一推動力量，但隨著產業結構的升級，創新力量日益重要。在產業結構變化的各個階段，不同部門、不同要素對增長的貢獻存在差異（Chenery，1960）。Freeman（2007）依據Chenery的工業化階段理論對不同發展階段的要素貢獻進行排序（見表2），一個明顯的趨勢是創新活動對經濟增長和產業發展的作用越來越重要。在工業化后期，技術創新逐步取代資本投入和規模經濟，一躍成為經濟增長的第一位貢獻要素，此后，技術創新、知識進步將對經濟增長產生決定性作用。人類已經進入知識經濟時代，知識資本成為影響產業變遷的最重要因素（OECD，2013）。Solow（1957）發現的“神秘”而“龐大”的剩余量，在創新活動活躍的今天終于得到較好的解釋。

表2 不同工業化階段的要素貢獻變化

三、新科技革命下中國面臨的機遇與挑戰

中國與前四次科技革命失之交臂，工業化起步晚，近代國際地位一落千丈。在第五次科技革命的后半段，中國作為跟隨者引進模仿發達國家的信息技術，相關產業得到快速成長。在全球即將開啟新一輪的科技革命和產業革命的背景下，中國能否抓住歷史機遇，在相關領域與發達國家齊頭并進甚至領跑世界，決定了中國產業升級與經濟增長的前途和命運。

目前，第六次科技革命已經初露端倪。從人類文明和世界現代化演進的角度看，第六次科技革命將以生命科技為基礎，融合信息科技和納米科技，提供提高生活質量和滿足人類精神生活需要的最新科技。第六次科技革命是科學革命、技術革命和產業革命的交叉融合。從科學革命角度看，第六次科技革命有可能是一次新生物學革命；從技術革命角度看，它有可能是一次“創生和再生革命”，包括仿生—創生—再生的技術革命；從產業革命角度看，它有可能是一次“仿生和再生革命”（何傳啟，2012）。在第六次科技革命的技術引導下，又將涌現出一批新產業，深刻改變原有的經濟結構。

1.中國面臨的機遇

與前五次科技革命相比，中國迎接第六次科技革命的條件最為成熟，具備較好的產業基礎和科技創新基礎。

在持續的經濟追趕過程中，中國的產業基礎越來越雄厚，產業結構不斷優化，由創新驅動的知識和技術密集型（Knowledge and Technology Intensive，KTI）產業④成長迅速，2000年中國KTI產業增加值占世界的比重僅為2.68%，2014年該比重提高到10.28%。⑤高技術產業是制造業的精華，集中體現一個國家的產業技術實力，表3對中國高技術產業的發展情況做了簡要統計，2000—2014年間，中國高技術產業增加值占制造業增加值的比重提高了9.1%，占GDP的比重提高了2.42%，占世界高技術產業增加值的比重提高了23.94%，反映了中國從低端制造業向高技術制造業轉型的基本趨勢。

表3 2000—2014年中國高技術產業的發展情況 （%）

中國整體的產業競爭力在不斷增強。以高技術產品出口額占世界的比重（見表4）為例，中國高技術產品在國際市場的份額快速提高，2014年高技術產品出口額為美國的3.59倍，占世界總額的1/4以上。中國的通信設備、高鐵等產業處于世界領先地位，部分中國企業已經追趕上世界技術前沿，進入領跑者的角色。中國完備的產業體系和不斷增強的產業競爭力為迎接新科技革命和產業革命提供了堅實的產業基礎。

表4 中美高技術產品出口額占世界比重的變化 （%）

產業競爭力提高的背后是科技創新基礎的增強，中國創新積累不斷深化，高效率的中國式創新體系日益完善。

（1）中國創新積累不斷深化

在過去的30多年中，中國的創新能力不斷提高。世界知識產權組織(WIPO)發布的2017年全球創新指數（The Global Innovation Index，GII）中，中國大陸排名第22位，較2016年排名上升3位，綜合創新能力位列中等收入國家第1位。中國是唯一與發達國家經濟體創新差距不斷縮小的中等收入國家，正在逐步向世界技術前沿逼近，技術追趕卓有成效。中國綜合創新能力的提高，可以從科技創新的投入與產出體現出來。

第一，科技創新投入快速增長。2015年中國從事研究與實驗開發（R&D）活動的人員數量居世界首位，R&D經費支出居世界第二位。伴隨著中國經濟的快速增長，R&D經費支出保持了高速增長態勢。2015年中國R&D經費內部支出為14170億元，占GDP的比重約為2.07%。圖2為1995—2015年中國R&D經費內部支出的增長趨勢，20年間R&D經費內部支出年均增速高達20.35%，遠高于GDP的增長速度，R&D支出強度一路上升。

圖2 1995—2015年中國R&D經費內部支出的增長趨勢

從R&D經費占GDP的比重看，中國已經超過歐盟國家的平均水平（2.04%），超過英國（1.7%）、荷蘭（2.0%）、加拿大（1.61%）等發達國家，與美國（2.72%）、德國（2.9%）、日本（3.59%）等發達國家的差距不斷縮小。由于中國相對發達國家存在“科技人口紅利”，研發人員的供給充裕，工資水平低，具有研發成本優勢。

R&D投入具有明顯的累積效應和時滯效應，中國龐大的研發投入正逐步釋放出可觀的科技創新成果，顯示出大國研發所具有的規模優勢，產業發展將得到強有力的技術支撐。

第二，科技創新產出快速增長。以專利和論文作為科技產出的衡量指標，中國科技產出的增長速度非常驚人，1995—2015年間國內發明專利申請受理量年均增速為21.7%，申請授權量年均增速為29.4%。中國本國人發明專利申請量、本國人實用新型專利申請量和本國人工業品外觀設計專利申請量等指標均位居世界第1位，2016年，中國每10億購買力平價美元GDP對應的PCT國際專利申請量居世界第17位，較2015年上升8位。截至到2014年，中國ESI論文數量居世界第2位，論文被引用次數居世界第4位，二者仍在高速增長。

（2）中國式創新體系日益完善

世界知識產權組織發布的2017年全球創新指數中，中國創新效率比率⑥排名居世界第3位，中國創新體系的高效率得到世界知識產權組織的認可。中國式創新體系的高效率，與中國的創新路徑和創新模式相關。以企業家為主體的熊彼特創新在中國得到很好的實踐，技術開發、生產開發和市場開發等開發活動是中國的長項。

第一，中國善于通過模仿式創新提高創新效率。引進消化吸收再創新是中國現階段創新的主要路徑，這是后發國家必須要經歷的學習過程，能快速縮小與發達國家間巨大的初始技術差距，在短期內獲得更高的經濟利益回報。中國能夠迅速學習和消化全球最好的想法和技術，并進行試驗和改良產品。中國式創新是一種快速跟隨式的創新，這種創新以開發活動為主，以客戶和效率為基本導向，以60%的價格實現90%的功能（Kroeber，2007）。

第二，中國善于調動多種力量推動創新活動。中國式創新存在兩方面的創新力量，一是大眾創新的機制，調動國內巨大的人力資源優勢，鼓勵每個人利用自己的智慧創新創業，運用市場力量培育出一些優勢產業，如互聯網產業；二是資源集中的機制，發揮大型國有企業的引領作用，利用其資源優勢集中攻關，在與基礎設施建設相關的工程科技創新方面表現突出，如航天、高鐵、核電、電網、橋梁等領域都取得了重大創新成果。中國注重將兩種創新力量相結合，發揮各自的創新效率優勢。

在長期的創新積累和技術追趕后，中國與世界技術前沿的距離已經大大縮短，面對第六次科技革命，中國具備相應的科技基礎和產業基礎，具有把握機遇的潛在能力。

2.中國面臨的挑戰

中國的產業和創新活動還存在一些明顯的短板，制約中國應對新科技革命的能力。

第一，產業短板。中國以制造業為代表的產業追趕已經深刻改變了全球產業體系。但與發達國家相比，中國產業發展存在明顯短板。首先，中國產業“大而不強”的狀況仍未扭轉，制造業的技術能力和盈利能力弱⑦，許多新興產業（如光伏、風電）陷入“低端陷阱”。其次，關鍵性產業未取得突破，如航空發動機、核心電子器件、通用芯片、基礎軟件等產業依然受制于人。再次，缺少中國創造和引領的新產業，產業技術和創業創意高度依賴引進模仿。最后，國內企業和品牌眾多，全球化企業和品牌較少，產業的全球影響力有限。

第二，創新短板。產業短板源于創新短板。中國的創新活動具有明顯的“逆創新”特征，即中國利用全球技術擴散獲得初始的技術積累，隨后對引進的技術進行一系列開發活動，完成對技術的消化吸收和改良升級，這個過程主要是邏輯推理驅動的創新，目標性很明確。但原始創新具有極大的不確定性，其源頭是直覺性創新，需要創新者憑借超常型默示知識對未知世界進行探索（方竹蘭，2014）。中國的創新模式還處在原始創新流程的后端，源頭的直覺式創新是中國的薄弱環節。

中國式創新雖然具有效率優勢，但是容易使中國陷入“引進—落后—再引進—再落后”的模仿陷阱，始終扮演創新跟隨者的角色。中國迎接新科技革命面臨的最大挑戰是原始創新能力不足，這也是中國式創新的最大短板。中國原始創新能力不足首先表現在原始科學思想和前沿探索研究方向不多，科學知識高度依賴從發達國家引進。其次表現在中國缺乏具有顛覆性創新能力的企業，中國企業習慣了“從1到2”的改良創新，對“從0到1”的原始創新感到陌生，無法創造出新的產業。

第六次科技革命對中國的原始創新能力提出巨大挑戰?？萍几锩鼛淼氖穷嵏残缘募夹g進步，并涌現出一些全新的產業部門。依靠引進模仿不可能獲得科技革命中最前沿的成果，而多是已經成熟且不會威脅輸出國利益的非排他技術。原始創新是一個國家內生的創新能力，能轉化為自主知識產權，進而轉化為持久的競爭優勢。從引進模仿走向原始創新，是中國在新的科技革命和產業革命中站穩腳跟的關鍵所在。

四、新科技革命與中國產業的戰略布局

隨著“成本優勢”的逐漸喪失，中國產業（尤其是制造業）開始面臨嚴重沖擊，挖掘以創新為核心的新動能迫在眉睫。目前全球新一輪科技革命和產業變革蓄勢待發，產業國際競爭激烈，預判科技創新和產業發展的未來方向并率先布局，對中國產業實現從跟隨到引領的轉型至關重要。

1.未來產業布局的基本依據

產業創新是科技創新和熊彼特創新結合的成果，未來產業布局以重大科學技術突破為推力，以重大社會發展需求為拉力，立足于產業基礎條件。

一是顛覆性科技創新的方向?？萍几锩且幌盗蓄嵏残钥萍紕撔碌募?。新一輪科技革命是生命科技、信息科技和納米科技的交叉融合，孕育著一系列新興產業機會。美國、日本、英國等發達國家都對未來顛覆性創新的方向進行預判并劃定重點布局的科技領域，如2015年美國國家創新戰略把先進制造、精密醫療、大腦計劃、先進汽車、智慧城市、清潔能源和節能技術、教育技術、太空探索和前沿計算機等9大領域作為重點支持對象。從科技創新的角度看，未來10年可能出現顛覆性創新的技術領域如表5所示。

二是重大社會需求的變化。社會需求對科技創新和產業發展有直接的拉動作用，科技和產業進步又推動了社會需求向更高層次發展。在知識經濟時代，人類的物質生活已經極其豐富，生活質量和精神需求成為新的社會需求重點，具體表現在對更便捷生活方式的追求、低水平腦力勞動的解放以及健康和娛樂的需求，產業發展方向必然與需求重點的變化相適應。

表5 未來10年可能出現顛覆性創新的科技領域

三是產業基礎條件。中國在“十二五”期間將節能環保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車等7個產業確立為戰略性新興產業。2015年，戰略性新興產業增加值占國內生產總值比重達到8%左右，新一代信息技術、生物、新能源等領域部分企業的競爭力進入國際市場第一方陣。制定戰略性新興產業規劃應立足當前的產業基礎條件，在路徑上保持連續性。

2.未來產業布局的重點領域

新興產業往往涉及新的產業概念，其顯著特點是交叉融合，既融合了多種前沿技術，又融合了多種產業形態。以精準醫療產業為例，它融合了生物醫藥、高精度醫療設備、生物信息分析、醫療大數據等前沿技術，產業鏈上融合了醫療設備制造、基因測序、醫療服務、生物醫藥制造等多個產業，具有很強的綜合性。新興產業深刻改造了原來的產業形態，體現出創新“創造性破壞”的特征。

基于顛覆性科技創新的方向和社會需求的變化，在未來10年內中國產業布局的重點領域包括以下幾個方面。

一是新一代信息通信產業。信息通信技術（Information and Communication Technology，ICT）產業是第五次技術革命和第三次產業革命的成果，信息技術的發展又催生出新的產業形態，開拓了產業發展的新空間。信息通信產業提供通用性技術產品，產業的聯動效應強，是信息社會的核心產業，應作為產業布局的重點方向，具體包括大數據產業、云計算產業、物聯網產業、虛擬現實/增強現實產業、新一代移動通信產業、集成電路產業和基礎軟件產業。

二是人工智能產業。人工智能是多學科和多產業的交叉，應用場景非常廣泛。依托多元化、個性化、定制化智能硬件和智能化系統，人工智能產業可以與制造、教育、環境保護、交通、商業、健康醫療、網絡安全、社會治理等各領域融合，智能家居、智能汽車、智慧農業、智能安防、智慧健康、智慧城市等產業概念都與人工智能產業高度相關。人工智能產業是新科技革命中的最大風口，智能機器人產業、智能可穿戴設備產業、無人駕駛汽車產業、無人機產業、圖像識別產業等是主要產業方向。

三是新材料產業。納米技術作為下一代通用技術，在制造、醫療衛生、能源環境、信息通信等領域有廣泛應用。新材料產業也具有極強的產業聯動效應，為眾多產業提供核心中間投入品，必須重點突破，并加速與各產業的融合。高分子材料產業、3D打印產業、復合材料產業、石墨烯產業、先進碳材料產業、生物材料產業、電子信息材料產業、新能源材料產業等多個細分產業有巨大發展空間。

四是生物產業。隨著生命科學和生物技術的重大突破，尤其是基因技術的快速發展，生物產業迎來發展機遇。圍繞大健康的生物產業得到社會需求的強力支撐，市場前景廣闊，科技創新是生物產業發展的主要決定因素。生物醫藥制造產業、精準醫療產業、仿生產業、生物品種培育產業、生物治療產業等細分產業是重點發展對象。

五是新能源與環保產業。新能源與環保產業代表綠色發展的時代趨勢，在產業格局中有重要地位。新能源汽車產業、核電產業、可再生能源產業、能源互聯網產業等新能源產業以及節能產業、資源循環利用產業、污染防治與修復產業、生態保護與修復產業等環保產業，具有持續的增長機會。

六是先進制造業。先進制造業是國民經濟的基礎性產業，代表一個國家最核心的產業技術能力。圍繞“中國制造2025”戰略實施，加快突破關鍵技術與核心部件，推進重大裝備與系統的工程應用和產業化，塑造中國制造新形象，是中國制造業創新的任務。傳統制造正向智能制造、高端制造和精密制造轉型，通過制造業與新一代信息技術、人工智能的融合，加速在航空發動機產業、衛星及應用產業、超精密裝備制造產業、高速軌道交通裝備產業、海洋工程裝備產業等先進制造業的布局，并對傳統制造業的生產工藝不斷改造。

五、中國應對新科技革命的制度創新

“后發優勢”（advantage of backwardness）理論認為，遠離世界技術前沿的國家簡單通過采納發達國家已經發展起來的技術，就可以實現產業的高級化和經濟的高增長（Gerschenkron，1962）。中國利用這種后發優勢，通過技術的引進、模仿、消化吸收、改良與集成開始了技術積累過程。在追趕過程中，中國與世界技術前沿的距離不斷縮小，這既表現在經濟增長的收斂，又表現在技術水平的收斂上，可供中國模仿的技術逐步減少，模仿空間不斷收窄。

經濟和技術的追趕為中國迎接新科技革命提供了前所未有的機遇，中國有望與發達國家共同起步，在新科技和新產業領域與發達國家一較高下。這對中國的原始創新能力提出了巨大挑戰，能否實現從引進模仿到原始創新的轉型，是決定中國經濟增長前景的關鍵。只有跨過技術上的“模仿陷阱”，中國才有機會跨過“中等收入陷阱”，成為高收入國家。

培育原始創新能力是中國抓住新科技革命和新產業革命機遇的唯一出路。科技創新和熊彼特創新的融合對推動產業發展至關重要，培育原始創新能力要從激勵科學家和企業家的原始創新活動著手。道格拉斯·諾斯（1990）在分析西方工業革命歷史時認為，“工業革命與其說是一場技術革命，不如說是一場制度革命。”培育原始創新能力這項系統工程，需要不斷推進制度創新來完成。

通過制度創新完善原始創新的生態系統（如圖3），是培育原始能力的根本途徑。原始創新生態系統主要包括三大要素（人力資本、知識資本和貨幣資本）和兩大微觀主體（科學家、企業家），圍繞它們的制度設計，勾勒出原始創新生態系統的全貌。這些制度設計包括以下幾方面：

（1）增加創新要素供給的制度設計，具體包括通過教育改革增加人力資本供給、通過基礎研究投入增加知識資本供給和通過完善創新融資環境增加貨幣資本供給。增加要素供給可以提高創新資源的可獲得性，為原始創新活動提供基礎能力保障。

（2）增強創新微觀主體激勵的制度設計，具體包括深化科技體制改革、激發企業家精神、推進知識產權保護和營造創新文化。強化科學家和企業家的激勵是激活創新要素的關鍵，為原始創新活動提供基礎動力保障。

（3）促進創新要素和創新微觀主體協同的制度設計，具體包括完善國家創新系統。不同創新要素和創新微觀主體的有機協同能縮短創新周期，提高整個創新生態系統的運行效率。

圖3 培育原始創新的制度生態系統

1.加速教育改革

原始創新的執行主體是科學家和企業家，培育出原始創新的主體，無疑是原始創新的首要環節。教育又是培育創新型人力資本的主要途徑，從這點上看，教育是第一創新力，教育的質量決定了原始創新的成敗。中國在普及初等教育和擴張高等教育方面已經取得突出成績，人力資本的積累為技術追趕創造了條件。但是，中國教育定位存在扭曲，這是對培育原始創新主體的重大制約。從長期來看，原始創新必然以直覺式創新為起點，教育在人力資本培育中發揮傳播明示知識和激發默示知識的雙重作用，并尤以后者為重。現行教育體系以學生常規明示知識的積累和一般分析推理能力的培養為核心，標準化的書本教學和考核篩選機制壓抑了學生的激情、靈感和想象，對超常發現變得冷漠畏縮，原始創新缺少根基?！板X學森之問”正道出了中國教育難以培育出原創性頂尖人才的尷尬。

教育體制改革是培育原始型創新能力的重中之重，直接關系著創新模式轉型的成敗。教育應以培養學生的直覺力、想象力和創造力為根本目的，在傳輸明示知識的同時，更重要的是激發學生的天賦、靈感、興趣、激情、想象等默示知識。為了達到這個目的，必須改變目前單一標準的教學方式和考核方式，避免灌輸性教育，給師生更多自主選擇的權利。但教育體制改革的具體規劃，遠沒有設想的那么清晰明了，需要在發揮師生能動性和廣泛征求社會建議的基礎上不斷摸索，形成適應原始創新需求的教育體系。

2.推進知識產權保護

知識產權保護解決知識和技術創新溢出效應的外部性問題，在一定時期內讓創新者獨享其經濟收益，從而激勵創新行為。但知識產權保護存在兩方面的效應，一是通過創新激勵推動新技術不斷涌現，拓展技術前沿；二是排他性的產權保護禁止他人使用新技術，阻礙新技術在技術前沿以內的擴散（Stiglitz，2015）。制定知識產權保護制度必須考慮這兩方面的效應。遠離世界技術前沿的國家更適合采用寬松的知識產權保護制度加速技術擴散，接近世界技術前沿的國家則適合采取嚴格的知識產權保護制度促進本國的原始創新活動（Hall&Rosenberg，2009）。

中國作為后發國家，知識產權保護強度不高，知識產權保護制度重立法而輕執法、重形式而輕實質，雖然促進了技術的快速擴散，但“免費搭車”“山寨盛行”也嚴重打擊了原始創新的積極性。隨著中國不斷靠近世界技術前沿，引進模仿向原始創新的轉型成為必然，中國需要根據前沿距離動態提高知識產權保護強度，為原始創新提供適宜的制度環境。新科技革命必然帶來一系列原創性、顛覆性的技術，對技術進行有效保護才能維持原始創新的活力。

3.增強基礎研究能力

顛覆性的產業需要顛覆性的技術，而顛覆性的技術源于新的科學發現。不從事原創性的科學研究，技術進步便缺乏可持續性⑨。很多研究（Aghion，David&Foray，2006;Hall&Rosenberg，2009）指出，一個國家的發展水平越接近世界技術前沿，科學研究就越重要，只盯住技術進步而忽略科學研究的國家難逃衰落的命運。這對中國注重開發、忽略研究的創新體系提出了警示?？茖W發現是創新活動的源頭，培育原始創新能力需要加強科學基礎研究，掌握最前沿的科學知識，尤其在新科技革命的背景下，基礎研究落后將導致每個創新環節都晚人一步。

近年來中國開始注重基礎研究，基礎研究經費絕對總量增長較快，2015年基礎研究的R&D經費支出達到716億元。但基礎研究經費在R&D經費總支出的比重僅占5.05%，該比重長期維持在5%左右，沒有明顯的上升趨勢。表6是世界主要創新大國按照研究類型分類的R&D經費投入比例，中國對基礎研究的投入比例遠遠低于發達國家（如美國的17.6%，法國的24.1%，日本的12.6%，韓國的18%等）。同時，中國實驗開發經費占比高達84.1%，遠遠高于發達國家，這反映出中國的創新活動注重熊彼特創新而忽略科技創新的特征，追求低風險和高效率，具有明顯的功利主義色彩。

表6 各國按照研究類型分類的R&D經費投入比例 （%）

隨著中國技術追趕的不斷深入，逐步提高基礎研究投入比重的時機已經成熟。在《國家自然科學基金“十三五”發展規劃》中，中國提出基礎研究的“三個并行”：2020年爭取實現學術產出和資源投入的總量與科技發達國家相當，即“總量并行”；2030年，中國科學家爭取為世界科學發展做出能與科技強國媲美的眾多里程碑式的貢獻，即“貢獻并行”；2050年，爭取能對世界科學發展做出重大原創貢獻，即“源頭并行”。只有實現基礎研究的“源頭并行”，中國建設“世界科技創新強國”的目標才能實現。

4.強化科技人員激勵

科學家是科技創新的主體和核心要素，在創新活動中扮演者知識創造和技術創造的角色?？萍既藛T激勵是培育原始創新的重要內容，充分調動科技人員積極性、創造性，是科技體制改革的出發點和落腳點。

首先，對科技人員進行“行政松綁”。中國負責科技創新的科技人員大多屬于“體制內”群體，面臨沉重的行政負擔，分散科研精力，嚴重干擾科研工作的開展，如項目申請中面臨的多頭申請、程序繁瑣，科研經費使用中面臨的行政管制過死過嚴過細等問題突出?！靶姓山墶毙枰畠灮姓绦?，為科技人員提供寬松的政策環境?？蒲薪涃M管理應該放管結合，優化服務，執行統一、精簡、高效的監督檢查工作計劃，未納入計劃不得隨意開展檢查，讓科技人員不再疲于應付各類檢查。

其次，讓科技人員“名利雙收”。對科技人員的激勵應該采取精神激勵和物質激勵相結合的手段。精神激勵方面，完善科技人才評價體系，改變以往“一刀切”的人才評價方式，執行分類評價標準，并探索代表作評價、第三方評價等新機制。通過推進分類評價、用人主體評價、社會化評價，形成以科技創新質量、貢獻、績效為導向的新評價制度。物質激勵方面，實行增加知識價值的分配政策，讓科技人員合理合法增加收入，加大科研項目績效獎勵，并構建促進科技成果轉化的制度體系，財政資金形成的科技成果的使用權、處置權、收益權“三權”全面下放，推行股權激勵和分紅激勵政策。

5.激發企業家精神

企業家是熊彼特創新的執行者，也是產業發展的直接推動力量，承擔將技術轉化為產業的重任。Acemoglu&Aghion（2006）分析了隨著后發國家向技術前沿的靠近，其發展戰略和制度安排發生的各種變化，后發國家在追趕過程中逐步從投資驅動向創新驅動轉變，研發和創新日益重要，制度安排和組織結構也發生變化，如銀企關系短期化、企業年輕化、市場競爭化和開放化，但最大的變化是對高技能企業家的選擇變得至關重要，激發企業家精神成為后發國家增長戰略轉型的關鍵。開拓新技術前沿的創新，需要企業家主導的分散試錯，而不是政府主導的集中攻關。在新科技革命面前，企業家的力量要遠遠比政府的力量強大，寄希望于政府主導的集中攻關，往往會在技術路線上出現致命性錯誤。

中國的企業家在熊彼特創新方面表現突出，善于抓住一切技術機會進行高效率的開發活動，這對迎接新產業革命無疑是件好事。但目前的市場環境在某些方面對企業家精神有明顯的抑制性，如壟斷行業的高壟斷利潤、市場準入的差別對待、市場“潛規則”的普遍存在、要素價格扭曲和政府的過度干預等，市場競爭的不充分和不規范阻礙原始創新，導致創新資源的錯配，企業家沒有足夠動力去進行周期長、投入高、風險大的原始創新活動。

中國需要進一步激發企業家精神、釋放企業家活力來推動新科技革命下的產業變革。企業家精神在“天高任鳥飛”的市場環境和法治環境下會天然涌現，政府只需要構建公平競爭的市場體系，為民營企業提供更廣闊的市場空間，減少微觀干預行為，在法治框架保護企業家的合理利益。深圳在科技和產業上的突出成績正是源于企業家精神和企業活力的迸發，深圳案例表明，自由是企業家精神的源泉，也是創新的源泉。

6.改善創新融資環境

為創新活動提供友好的融資環境是加速熊彼特創新的重要支撐。原始創新是技術前沿附近的創新活動，研發投入高、風險大，且相當比例的原始創新由創業企業完成，中國以銀行為主的信用融資體系不能適應原始創新的融資需求，必須建立多機構參與的復合融資體系。

首先是完善政府投入方式。原始創新具有巨大的正外部性，政府通過財政投入補償創新的外部性并分擔風險。根據創新活動在不同階段的特點，建立無償與有償并行、事前與事后結合、穩定支持與競爭擇優結合的多元化財政投入機制，并通過銀政企合作、股權有償資助、天使投資引導、科技保險等多種支持方式，全面撬動銀行、證券、創投、保險等社會資本流入企業創新活動。其次是鼓勵天使資本、風險資本建立創業投資基金，推動創投基金與眾創空間合作，為初創科技企業孵化提供支持。在創業企業融資中引入“人力資本信用”的概念，改善小企業孵化期的融資環境。再次是完善多層次資本市場，根據企業的發展階段設計不同的融資方式，探索投貸聯動、科技保險、專利質押融資等新型融資形式。

7.完善國家創新系統

OECD（1997）在其《國家創新體系》的報告中指出，“創新是不同主體和機構間復雜的互相作用的結果。技術變革并不以一個完美的線性方式出現，而是系統內部各要素之間的互相作用和反饋的結果。這一系統的核心是企業，是企業組織生產和創新、獲取外部知識的方式。外部知識的主要來源則是別的企業、公共或私有的研究機構、大學和中介組織?！笨梢?，創新是一個涉及多主體、多要素的龐大而復雜的系統工程。Freeman（1987）提出“國家創新系統”的概念，意在通過設計合適的制度促進創新主體、創新要素和創新子系統的協調，形成創新合力，提高創新效率。

由于創新體系的協同性較弱，中國基礎研究與技術開發、產業發展之間的脫節較大，大量的研究成果無法應用到生產中，只停留在科技創新層面，沒有通過熊彼特創新推動產業發展。與漸進性技術進步相比，有產業創造功能的顛覆性技術進步對源頭的科學發現依賴程度更高，原始創新活動需要科技創新和熊彼特創新的緊密結合，實現基礎研究、應用研究、成果轉化和產業化有效銜接。科技創新與熊彼特創新的協同對組織形式提出了新的要求。完善國家創新系統需要新型的社會組織形式。首先要鼓勵產學研資聯盟的成立，加速高等院校和科研機構的科學知識和技術知識向企業流動，縮短技術成果轉化周期；同時企業將開發過程中的技術需求反饋給高等院校和科研機構，推進后者的基礎研究和應用研究。其次要推動研發機構的組織創新，建立企業化管理的新型研發機構，將研究與開發融為一體，在新型研發機構內部同時完成科技創新和熊彼特創新。

國家創新系統并不是國家組織或行政組織主導的，而是社會組織和市場組織的自我治理。橫向合作的自組織可以與縱向管理的正式組織并存，共同激活創新系統的活力。如自組織的小企業、小銀行、風險投資、科研團隊、中介服務、評估機構、實驗室管理、協會、商會、公共交流平臺等，都是創新系統的重要組成部分。國家創新系統中，社會組織結構呈現橫向合作架構而不是縱向等級架構，完善鼓勵社會自治組織成長的法律法規，允許年輕人在自組織的基礎上探索新型合作模式，不受傳統層級組織結構的束縛，實行彈性組織結構制。產學研資聯盟本質上是一種社會自治組織形式，應用合作架構而非等級架構的思維進行管理和引導。

8.建設原始創新文化

文化作為非正式制度，對社會群體的價值取向和行為選擇有潛移默化的影響。原始創新本質上是一種思維活動，與文化氛圍存在緊密聯系。中國文化的求同性和等級性阻礙原始創新。儒家文化有“大一統”的文化傳統，人們的行為準則被嚴格標準化，任何脫離主流文化的行為都被斥為異類，這與原始創新突破常規的價值理念并不相符，難以形成鼓勵創新、包容失敗的文化氛圍。同時，中國傳統文化強調等級觀念，等級被賦予天然的“權力”，下級服從上級，晚輩服從長輩，創新想法并不能逾越等級界限。這些文化桎梏都能從源頭上削弱原始創新的動力。

塑造鼓勵原始創新的社會文化氛圍是培育原始創新能力的重要任務。文化的形成源于長期的歷史積淀，重塑文化理念是極其艱難的，但原始型創新又無法脫離文化環境。必須通過建立法治和自治的制度環境保障，以及正確的輿論引導，塑造自由、平等、寬容、創新的文化氛圍，營造“敢于冒險、追求成功、崇尚創新、寬容失敗”的創新精神，讓原始創新成為一種受社會尊重和推崇的活動，真正激發萬眾創新的熱情。同時，政府要對顛覆式創新保持開放和包容的心態，及時調整政策法規適應新事物的成長。

注釋

①熊彼特已經對“發明（invention）”和“創新（innovation）”做了嚴格區分，他認為發明在得到實際上的應用之前只是新觀念、新設想，并不是經濟學家應該關注的東西。此后的經濟學家往往把發明和創新割裂開。②詳見方竹蘭、于暢：《論中國原始型創新流程及治理機制》，首都師范大學學報（社會科學版）2017年第4期。③很多文獻中使用“產業創新”概念描述產業改造與產業創造的過程（如Freeman&Soete，1997），為了避免概念的混淆，本文不直接引入“產業創新”概念。④根據OECD（2013）的分類標準，知識和技術密集型（KTI）產業包括知識密集型（KI）服務業和高技術（HT）制造業，前者包括商業、金融、傳播、教育和健康，后者包括航空航天、通信和半導體、計算機和辦公設備、制藥以及科學儀器和測量設備。⑤數據來自美國國家科學基金會（NationalScienceFoundation，NSF）發 布 的Scienceand TechnologyIndicators2016。⑥創新效率比率（Innovation Efficiency Ratio）指標反映創新活動投入與產出的效率關系，該報告使用5類創新投入指標和2類創新產出指標來綜合衡量創新效率。⑦中國制造業中資源密集型產業比重較大，技術密集型產業比重不高。其中，2014年高技術產業增加值占制造業增加值的比重為15.33%，大幅落后于發達國家的平均水平。⑧人工智能目前只是信息技術的一個分支，未來有望融合更多領域的科技。⑨雖然科學知識具有非競爭性，但其擴散和轉化有一定的時滯，只學習外部科學知識會大大延長走完創新流程所需要的時間。