交流與發展：絲路文明對話錄

張信剛，蘇魯閩

（1.香港城市大學，香港；2.中央社會主義學院，北京 100081）

2017年5月14日，國家主席習近平在北京出席“一帶一路”國際合作高峰論壇開幕式，并發表《攜手推進“一帶一路”建設》主旨演講，指出“古絲綢之路綿亙萬里，延續千年，積淀了以和平合作、開放包容、互學互鑒、互利共贏為核心的絲路精神。這是人類文明的寶貴遺產”。2018年，張信剛《絲路文明十五講》一書由北京大學出版社出版。該書對絲路文明史作了全面梳理，并以之總攝歐亞大陸的政治、經濟、文化交往，尤其強調交流對于文明發展的重大意義。本文是在對話基礎上整理而成，對絲路文明的進程與意義作了進一步申述。

一、在交流中前進的歐亞文明

蘇魯閩（以下簡稱“蘇”）：有幸識荊經年，一直感佩您，以卓越生物科學家的專業出身，卻以人文修養之深厚，倡導通識教育之不遺余力，并身體力行，著述頗豐，為華人知識界所稱道。眼前這部《絲路文明十五講》定購到手之后，如年前受賜您另一部大作《大中東紀行》時一樣，我幾乎是一口氣拜讀了。現不揣簡陋，特備十條討論題目，向您請教。

我自幼雅愛歷史，大學修的第一個學位又是歷史學，對您這方面的著述有著天然的親切感。倒是您書中第25至27頁提出的“研究文明發展的‘流體動力學’方法”很別致，使我想起涉獵哲學時接觸的用幾何學方法創作其《倫理學》的斯賓諾莎，及將函數及圖式帶入其心理學研究的拉康。請您先講解一下“流體動力學”方法在本書中的應用，作為我們此次對話的開始。

張信剛（以下簡稱“張”）：本書的基本材料來自我2012年秋季給上海交大理工科的本科生所講的一門通識課。所以在第一章里，我使用了一些數學符號，借用了流體力學的一些概念和方法。也就是說，如果我們把歷史定義為對于過去發生的事件的描述，而暫不考慮歷史發展的規律和歷史事件之間的因果關系，那我們就可以從數學家和物理學家描述流體運動的方法中得到一些啟發。或者說，我們可以借鑒物理學家對某些物質在某部分空間和某段時間內如何運動的數學描繪方法，從而設法全面而客觀地描述某些人在某部分空間和某段時間內的活動。比如，本書的主要關注點——在被稱為絲綢之路的空間內，從六千年前到五百年前的不同族群之間的文明交往過程。

蘇：您這本書生動描畫了一幅幅各人類族群在遼闊的歐亞大陸中心地帶數千年來“交往與沖突、傳播與融合”（第185頁）的歷史畫卷。最早的美索不達米亞文明距今有六千年，而您這里撰述的是自亞歷山大東征與希臘化時代，至約公元1500年，即跨度兩千年的文明交流史。歷史史料卷帙浩繁，可否分享一下您在本書的剪裁與安排上是怎樣的思路？

張：多年的教學經驗告訴我，在任何一個課程題材的選取上或是內容的具體展現時，都有三個重要的考慮因素。第一，不講自己不很明白或是沒有把握的題材；第二，每個題材的發揮必須要照顧到學生（讀者）的理解能力并且設法提升他們的學習（閱讀）興趣；第三，每一堂課（章）都必須要有幾個可以讓學生（讀者）吃得透和記得住的“干貨”。當時我只有27個課時，所以必須做出選擇，舍棄某些課題。我選擇用亞歷山大東侵（大約公元前330年）作為本書講述絲路文明的起始點，因為這是歐亞大陸中心地區的首次完全開通。我又選擇用公元1500年作為本書的結束點，因為在亞歐大陸的歷史發展中，這一年是海權興起和陸權沒落的分界點。

蘇：我注意到，您這本書里共十五個章節中，多會恰如其分地插入相應的中國史實，引人入勝地娓娓道來，起到或相得益彰、或對比異同、或引發讀者聯想思考的效果。可否請您在此對本書中著述的中外交流史實對比作一個全面性概括？

張：人類先天兼具動物性、社會性和精神需要。一個人或是一群人在地球上生存的過程大約是按照這三種需要依次發展的。大約六千年前，在西亞兩河流域的人群已經具有滿足這三項基本需要的生活方式——發展了農業，建造了城市，發明了文字，表現了對自然界的好奇，又創立了宗教崇拜儀式。不久，北非、南亞、東亞也陸續出現了早期文明。大約2300年前，馬其頓國王亞歷山大開始了有記錄的大規模的歐亞文明交流；兩百年之后（即2100多年前），中國西漢的張騫率領一個龐大的官方隊伍出訪中亞，首次把絲綢帶出中國國境。從這時起，直到五百年前西歐人從大西洋繞過非洲南端到達印度，人類文明的主要發展是在亞歐大陸上。縱觀這五千多年的歐亞文明發展史，特別是將近兩千年的絲路上的文明交流史，我們可以得到以下三點結論：1）地理環境對一群人的文明發展具有十分重要的影響；2）任何族群、社會和國家的文明內涵與表現形式都不是恒定的，而會隨時間的推移而改變；3）越是開放而善于學習的族群、社會和國家，越容易得到豐富而先進的文明，反之，越是封閉保守的社會，越容易落后或停滯。

二、華夏的交流史與包容性

蘇：您書中描述了歐亞大陸上大致相隔七百年的人類三次大遷徙：匈奴西遷、突厥西遷與蒙古西征。其實，這三次大遷徙都與東方的中華帝國息息相關：匈奴與突厥是被漢、唐帝國擊敗西逃，而蒙古則是在西征亞歐腹地、建立各汗國的同時，奉南侵金、宋而據其地的蒙元為正朔。施本格勒說文明也是有生命周期的。那么，以農耕為核心的傳統華夏文明在與上述三大游牧族群的互動互博中生命綿延以至于今。您怎么看待其中的肯綮關鍵？

張：游牧文明和定居農耕文明各有短長，彼此可以并且經常互通有無，因此兩類文明之間一直存在著彼此貿易或爭奪的相互依存狀態。在中國歷史上，這個現象十分明顯；在中亞、西亞以及歐洲，這種情況也存在。由于游牧者的社會組織屬于半軍事化，幾乎所有男子都精于馬術箭術，所以在戰斗中經常得利；定居農耕人口則經常處于被動和防守的狀態（中國歷代修建的長城就是很好的說明；羅馬帝國也曾在歐洲北部修建長城，企圖阻止北方的“蠻族”南下）。客觀地看，游牧者固然很需要農耕者生產的一些物資，農耕者也需要游牧者的馬匹、牛羊和各類礦物。在社會組織或是軍事方面，兩種文明也多有互相借鑒。長城沒能阻止北方游牧民族多次南下并且統治中原的定居人口；中原王朝雖然多次北伐，驅趕入侵的北方民族，但是從來沒有消滅過游牧文明，更沒有清空過北方廣袤的草原地區。你提及的匈奴、突厥、蒙古等都是北方游牧者在某個歷史階段被中原定居者所賦予的名稱；中原史籍對他們的記載，并沒有充分反映出幾千年來北方民族的同質性和延續性。如果居住在蒙古高原的北方民族也從他們的觀念修史，他們的史籍會怎樣看待長城以南的人口呢？如果這種史籍把歷史上黃河流域的農耕人口分為漢人、唐人、宋人，看不到這些人口的同質性和延續性，又把中原的改朝換代當作不同民族的更迭，這種史籍之缺乏全面性與客觀性會顯而易見。希望讀者們能夠通過本書認識到，北方民族雖然善于遷徙，但是也有他們自身習俗和文化的整體性和延續性；定居的華夏文明具有很強的包容力與可塑性，一直與北方民族有互動與融合。惟其因為這種包容性與可塑性，華夏民族才能綿延至今。沒有趙武靈王的胡服騎射，哪能有衛青、霍去病的北伐？沒有拓跋鮮卑的北魏和其他北方民族在中原建立的不同政權，哪會有后來的大唐盛世？

蘇：您書中對絲路歷史上粟特人的講述非常精彩。亞歷山大東征途中，在今天的塔吉克斯坦娶年少的粟特公主為妻（第39頁）；上世紀初匈牙利人斯坦因發現了公元4世紀時藏于嘉峪關舊長城烽燧里的粟特人完整書信（第70、100頁），使我們對粟特人在漫長絲路上源遠流長的經商傳統有了細節的認知；導致唐朝盛極而衰的安史之亂的倡亂首腦便有著粟特血統（第103頁）；等等。斯坦因是猶太人，我由此聯想到唐末時黃巢亂軍對旅居廣州的包括猶太人在內的約十萬西域客商群的屠戮。我們知道猶太人也是絲路歷史上的活躍族群。歷史不能假設，但設想如果當年客居廣州城里的這個西域族群與廣州民眾未遭此厄運，他們會不會像后來東來開封的那支猶太人一樣被漢族文化同化，抑或生存至今而成為頑強的猶太全球網絡的一部分？

張：歷史的確不能假設，但是你的問題并非不可推測。黃巢在廣州的殺戮一定殃及當時客居廣州的猶太族群，以致猶太社群自此消失。猶太族群在世界各地的生存歷史很不相同。他們如果是在歐洲基督教徒的統治下生活，一般被限制不得擁有土地，所以主要從事商販和手工業，也有少數醫生、律師、作家等知識階層；他們也會間歇性地被成批驅趕出境。如果他們生活在穆斯林政權的統治下，會依伊斯蘭教法被視為“有經之人”而受到保護，享有宗教自由和教育、婚姻、財產繼承等方面的自治權，但是必須繳納人丁稅，有時還需要穿與穆斯林不同顏色的衣服。這個情況在奧斯曼帝國一直延續到一次世界大戰結束后；雖然在1948年以色列建國后，猶太人在多數伊斯蘭國家感受到壓力而不是保護，今日的突尼斯、伊朗和摩洛哥等國仍然有人數很少的猶太社區。由于中國幾乎從來沒有官方的宗教信仰，猶太社群與其他宗教的社群都不會特別受到官方的支持或是歧視。然而，除去元代前半期，中國自從唐朝到清末一直以科舉取士，并以儒家思想作為個人修養與社會倫理的基準。在這個制度下，社會上形成了一個以儒家思想為共同信仰的士大夫階層；這些士大夫既可以位廟堂之高，也可以處江湖之遠。重點是，士大夫階層沒有種姓的區分，也沒有宗教信仰的限制，唯一的條件是要忠君。北宋時沿陸上絲路到開封的猶太族群中很多人紛紛讀書應試，其中頗多成功入仕者。這樣，儒家注重今生、不問來世的思想就沖淡了猶太裔士人的宗教信仰和文化認同。如果廣州的猶太社群在晚唐之后受到官方給予開封猶太社群同樣的待遇，那么他們的后人入仕者也應不乏其人。因此，應該與開封猶太社群經歷類似的信仰轉移和文化認同淡化的過程。

三、現代：絲路國家的衰落與轉型

蘇：您的這部著作結束于第十五講的最后一節“公元15—16世紀的世界態勢”，指出了其后是傳統絲路交流中斷、歐洲崛起并殖民全球的歷史。能否請您在此解讀一下這個分水嶺的意義？

張：雖然地球表面的80%是海洋，但是人類幾萬年來的活動范圍以及文明的發展主要在陸地上。無論是游牧者還是農耕者，都對土地有自然的需求和覬覦。在歐亞兩個大洲上，除了地中海區域以外，海上貿易或是海上作戰都很罕見。雖然波斯、印度和中國都具有很長的海岸線，并且瀕臨大片海洋，它們的安全威脅卻主要來自北方的游牧民族，海外居民對它們的威脅極為微弱。所以，當葡萄牙于1498年進入印度洋時，波斯、印度和中國的海岸線便暴露在海上力量的面前而無法自我防衛。自此，西歐人陸續進入印度洋和太平洋來進行貿易，并且占領大片濱海的土地，進行殖民統治與資源掠奪。與此同時，在傳統的歐亞陸路貿易通道上（即陸上絲綢之路），今天的伊朗土地上有薩法維帝國的興起。它在自己西邊和方興未艾的奧斯曼帝國爭奪領土而屢有戰爭；在東邊又和從欽察草原南下、取代帖木兒汗國而成為中亞重要力量的昔班尼王朝（據有今日大部分烏茲別克斯坦）相對峙。這樣，一方面是歐洲人的海上力量大增，另一方面是亞洲的陸地交通因為不平靜而漸趨衰落。曾在兩千年里給歐亞大陸的文明帶來生機與活力的陸上絲綢之路逐漸淪為世界上最閉塞的地區之一。公元1500年作為分界線的意義即在此！

蘇：您書中第209頁附圖13-7“凱末爾及其僚屬”的資料照片，指出“凱末爾和他身邊的人，從外表上看跟當時的歐洲人已經沒有區別了”，令我印象深刻。然而，從這個國家現任領導人執政至今的發展軌跡看，被其國人敬稱“阿塔圖克”（“土耳其人之父”）的凱末爾百年前就為其現代化而垂范示下的國家體制已被決定性地更改，并隱隱呈現回歸伊斯蘭政教合一趨勢的“路徑依賴”特征。您如何看待這一發展及其與此前歷史之關聯？征諸您所精研的中東與阿拉伯歷史與文化，怎么看待奧斯曼帝國到凱末爾土耳其，再到其現領導人治下的今日土耳其的發展？

張：任何一個急劇的社會變化都有可能出現反復，尤其是在文化傳統很深厚的社會里。凱末爾在一戰后奧斯曼帝國一敗涂地、土耳其民族危急存亡之際，以戰時英雄身份，提出了世俗化和西方化的治國綱領。這個綱領在大約八十年的實踐中已成為土耳其共和國的國體與大多數土耳其國民的信念。然而，土耳其這個曾有過一千年伊斯蘭教法統治的民族，要想全面世俗化絕非一蹴可及。在凱末爾本人當政的時期，傳統力量就有過一次駭人聽聞的反擊。某一次，一位陸軍上尉奉命到一個傳出反對聲音的農村里調查情況，并且宣講凱末爾的主張。不料村民受到本地清真寺伊瑪目的鼓動，將這位軍官當場捉拿斬首。這件事令凱末爾十分震驚，因而使他稍微放慢了改革的步伐。今天的土耳其雖然大約98%的人口自認是穆斯林，宗教熱誠也比前些年增加了不少，但仍然不能說是政教合一；它與埃及和突尼斯逐漸接近，而去沙特阿拉伯和伊朗仍然甚遠。的確，近年來，土耳其人受到全球伊斯蘭復興現象的影響，感受到9·11之后歐美國家不時出現的反伊斯蘭情緒，以及申請加入歐盟頗不順利，以致現在的政府比從前更加強調土耳其人的穆斯林身份，也有不少土耳其人緬懷奧斯曼帝國的輝煌歲月。19世紀末葉，土耳其被稱為“歐洲病夫”，與遠在東亞的“亞洲病夫”中國遙遙相望。兩國同受歐美列強的壓迫，知識界變法圖強的思潮都十分普遍。一百年前，中國出現了以“打倒孔家店”為口號的新文化運動，土耳其則經歷了凱末爾的改革。如今，正在崛起的中國出現了十分強大的尊儒聲浪，而不少土耳其人則從伊斯蘭文化和奧斯曼傳統里找到自己的身份認同。

四、未來全球的競爭與共贏

蘇：您在本書中時時做出的點評，處處透出儒家“中庸”與“和”的觀念闡述，令人心折。現時中國復興的外部環境迥異于此前的種種征服與融合，更與1500年后歐洲/西方的殖民強權行徑毫無可比之處。相應地，中國崛起道路之曲折而艱難也是前所未有。應對之道恐怕是使上述中華傳統精神重新內化與持續外化，才能令中國的幅員與人口以及已取得的經濟、軍事量級轉化為徹底實現復興的“銳實力”。同時，上面討論的土耳其今昔發展軌跡之例，我們或須“戒之慎之”？您怎么看？

張：我不覺得振興中華需要經過一個尊儒與復古的過程，雖然儒家是我的重要思想來源。中國一如其他被稱為發展中國家的幾個古老文明體（如印度、伊朗），一方面擁有不可能完全擺脫的社會及文化傳統，另一方面也不可能以全盤西化來創造一個安樂富裕平等公義的現代強國。其實當前西方發達國家所表現的現代性（Modernity）并不是一個固定的標靶，而是一個隨時間推移不斷改變的狀態。目前人類擁有足以摧毀地球上所有生物的核力量，又面對著地球暖化的巨大挑戰，如果人類為了爭奪政治優勢或經濟利益而進行全面戰爭，那將是自尋毀滅。所以，“銳實力”用來阻嚇對手或在局部有限沖突中可能有效，但是用來全面消滅對手就會因為過于危險反而變成無效。相比之下，“軟實力”在一個國家的崛起中會顯得更加重要。大家有盼頭，大家有商量，大家有好處，這是未來世界強國能夠創造的對己對人都最好的局面。

蘇：您一向以來對通識教育大力提倡，而本書所反映的您的思路與見識，就是這一必要性的最新注腳。您實踐“讀萬卷書、行萬里路”的古訓，有書中處處相片為證。中國讀書人熟知“以史為鑒，可以知興替”；意大利的克羅齊也說過“一切歷史都是當代史”，固也。但讀您大作，是不是還有一層意義，那就是近乎純粹審美與修養意義上的通識與歷史教育之必要：培育“允執厥中”的心胸，即平常心，戒除偏執的受害者與暴發戶心態？比如，您在第111頁介紹那些耕耘中亞古文字破譯與研究工作的國內學者時所表達的敬意，并諄諄告誡：“做學問是要寂寞的，但寂寞不等于失落；賺錢可以得到享受，但享受不等于幸福。”或請您在此再稍陳其義，使后學共勉？

張：我個人受惠于學生時代所接受的通識教育，也相信你稱為“審美與修養意義上”的通識教育的價值和對年輕人的益處。前面說過，人都有動物性、社會性和精神需要。良好的通識教育應該有助于大部分人的就業（相當于動物覓食）、與人交往以及個人的心靈需要。《絲路文明十五講》是我對不熟悉這個領域的讀者講解絲路文明的一個嘗試。如果讀者讀畢此書感覺到有所得，這既是作者的快慰，也說明讀者已經具有一定的“通識指數”。若是盡管認真讀了幾章，還是不明所以，得不到要領，那就可能是作者的失敗，或是讀者目前的“通識指數”偏低，還需要在歷史和地理方面多下點功夫。下功夫或用功學習，在日語里叫做“勉強”，日本人用這兩個漢字倒是頗有啟發意義。什么收獲都不是沒有代價的，不肯“勉強”自己，就學不到知識。先勉而后強，良有以也！

蘇：最后一個問題。在21世紀即將過去五分之一的今天，東西方冷戰結束后蓬勃展開的經濟全球化遇到了前所未有的阻力；文明沖突論、全球貿易及移民等問題成了困擾世界的主要話題，難再忽視。中國的崛起在所有這些話題的討論以至于激辯中都占著引人注目的位置與份量，而當下的中美貿易戰風云與峰回路轉更是當仁不讓地牽動著全球各主要權力中心的政經神經。在這個大背景下，您書中所刻畫的絲路文明緣起與沿革，對我們現時情境的啟迪與警戒意義何在？

張：對全世界來說，今后海上交往和陸上交往同等重要。對目前世界第一強國美國來說，盡管它未必能夠長久維持一強獨霸的局面，但是它的東西兩岸面對遼闊的大西洋和太平洋，南北接壤的又是和它沒有競爭的加拿大與墨西哥。因此，美國具有任何其他國家都無法比擬的地緣優勢。在資源擁有和科技創新這兩方面，美國也是遙遙領先其他大國。但是，世界并不是只有經度與緯度的扁平面。領空的概念始于20世紀初期；大氣層之外的空間活動與利用始于20世紀中葉；從20世紀末葉開始，網絡成為人類活動和競爭新維度。所以，在當前的中美貿易爭端的談判中，網絡也是課題之一。中國最近在全球各地積極推動“一帶一路”倡議，但是極少有人提及把網絡貿易與“一帶一路”相結合。我認為數字絲綢之路（Digital Silk Road）應該是古代絲綢之路的自然延伸。多維度思考是發展當代絲綢之路的必要條件，而“戒驕戒躁”和“自勉自強”同樣應該被新一代的中國人銘記在心。