大數據時代下中國企業的科技創新與專利管理研究

姚玉松

（上海森華專利代理事務所，上海 201600）

1 引言

近年，隨著大數據時代的興起，中國市場經濟的發展步伐也隨之不斷加快，中國企業的科技創新能力顯著提升，逐漸在世界科技市場的大舞臺上嶄露頭角并贏得了諸多的掌聲。與此同時，部分國家利用其成熟的專利制度和相關的法律制度對中國的科技發展進行圍堵和狙擊，這使中國部分企業進軍海外市場屢屢受挫。因此，筆者認為中國企業的科技創新除了需要在研發上的加大投入，同時還應當在研發過程中引入專利管理制度，以利用專利大數據的優勢，保證研發成果的生命力和穩定性。

2 企業科技創新與專利管理關系與背景

首先，中國的專利制度很年輕，《中華人民共和國專利法》于1984 年3 月頒布，1985 年4 月1 日開始實施，截至目前不過三十余年。中國的專利制度在這三十余年里的前二十年基本處于探索階段，也是其發展的初級階段，很多具體的制度是直接引用國際專利制度，這與中國當時的市場環境及市場的成熟程度并不貼合，從而導致中國企業對當時的專利制度的理解并不深入。后經過1992年、2000年、2008年的三次修訂，以及今年即將完成的第四次修訂，中國的專利制度逐漸符合中國的市場發展要求。

其次，中國的專利事業的發展歷程不長，專業人才也遠遠不能滿足市場需求，這就增加了中國企業將科技創新與專利管理相結合的管理體系在實際中應用難度，從而導致中國企業在科技創新的研發管理上浪費了很多資源同時也耽誤了很多的時間。此外，中國企業還受到很多發達國家的企業圍堵。因此，中國企業將科技創新與專利管理高度融合已經刻不容緩，同時還需要提高企業專利意識，利用大數據資源客觀、科學的去認識專利管理制度在企業創新過程中的重要作用。

科技創新是新時代中國企業發展的必然選擇，如何利用大數據將科技創新和專利管理有機結合以及將科技創新成果的專利布局和專利管理有機結合，這是我們中國企業面臨的重要課題。在此，筆者認為，通過整合數據資源，建立適合企業內部科學有效的專利管理制度，基本上可以實現科學的研發思路、科學的研發成果管理、科學的經營策略。基于這三大部分，可以細化植入相關制度，將科技創新的能力、應用提到一個新的高度。

企業從產品的研發開始，就應該形成專利意識、建立立項制度、組建項目團隊。此處所說的專利意識，不僅是將研發成果進行專利布局和專利保護（此為有研發成果之后的權利保護行為），而且更應該是在科技研發之前形成的保護技術意識。目前，除了少數大型企業或走在時代前沿的企業有規劃有目標的進行研發，大多數企業在研發之初并沒有形成專利意識，僅僅是依賴企業本身的儲備或企業研發人員本身的知識進行科技研發，沒有有效的利用大數據資源對研發技術進行系統的、專業的檢索和分析，以了解現有技術以及現有技術的瓶頸，這樣的科技研發無異于閉門造車，雖然有些企業能夠僥幸的在一些技術上實現突破或者研發出一些新的產品，但是也可能需要耗費了大量的人力、物力、財力以及時間，同時研發出來的成果很可能是早已成熟的現有技術，這是中國中小企業科技創新的普遍現象。因此，企業在新項目的確立之初，就應當導入專業的專利技術人才或者與專業的專利代理團隊合作，利用專利大數據進行專利和技術文獻的檢索與分析，同時出具現有技術與技術瓶頸的分析報告，為企業的科技研發提供技術信息和資源，確立最為行之有效的研發思路和方向，此舉可以極大的節約研發成本、縮短研發時間，同時也為企業的經營戰略提供可靠情報。

基于上述立項之初的專利管理團隊的分析組介入，該分析組還承擔另一重要的角色，即配合研發人員對現有技術進行解析，尤其是對有效專利權的現有技術的分析。如果該項技術是項目的核心技術或者基礎技術，那么“如何進行有效的專利規避？”成為重要課題，比如是否可以利用替代產品或替代技術或通過技術變革規避在先的專利權。假設無法繞過該在先專利權技術，又該采取什么樣的策略來實現專利權的牽制，以與在先專利權人取得最低輸出的權利許可，最大限度的合法取得該技術在先專利權的使用權。例如，可通過優化基礎專利來設置專利權障礙，即對基礎專利的技術漏洞進行補充和優化，使得技術得到很大程度的提升，如此不僅便于爭取基礎專利的使用權，同時還可以利用專利權交叉許可的方式，將技術研發和專利應用有機結合，使企業的利益最大化。

對于上述的科技研發團隊和專利管理團隊，還需建立合理的技術研發人員和專利管理人員的聘用制度，尤其可以利用大數據的相關圖譜，對核心的技術人才和專利管理人才進行從業分析和職業道德分析，作為選聘的重要參數。聘用的合同要合理的使用法律規則，以保證企業的合理利益，如制定詳細合法競業禁止條款以及補償條款，同時制定核心技術資料的檔案管理制度、調閱等系列的實施細則，降低員工的在職期間和離職后給企業帶來的技術泄密風險。

3 大數據分析與有效的專利管理制度

上文是對企業科技創新與專利管理之間存在必然關系的部分背景分析，筆者認為通過大數據分析與有效的專利管理制度，可以讓科技研發團隊和專利團隊的配合形成核心戰斗力，以下設置一個完整的基本線路，總體分為四個階段：

3.1 孕育期的技術研發和專利提案階段

建立或導入科研人員及專利管理人員的聘用制度、保密制度、立項制度、專利培訓制度、提案制度及侵權風險規避制度；

企業首先應當從研發人員及專利管理人員的聘用制度開始規范，通過項目技術研發方向和研發內容，確立研發人員的專業、級別的配置，解決聘用人員的同業競爭機制，預防研發人員中途跳槽帶走公司研發成果，同時就重要崗位的任用人員做聘前數據分析報告，主要針對專業技能和職業素養。另適用《勞動法》中的競業禁止條款和賠償條款適當調整離職員工的技術泄露和轉移問題，需要在聘用初期的崗前培訓進行法制宣傳，簽署保密協議，避免技術人員善意的泄密給企業帶來不必要的損失。

假設企業決定啟動一個科研項目，首要任務是規范立項制度，引進專業的專利管理人才及專利分析人才，當然條件不許可的情況下也可以依賴外部專業的專利團隊，其目的主要為了有效控制財務預算、研發設備的投入、研發團隊的配備、項目目標的制定、項目周期的預定等。上述的專利團隊的介入，主要通過專利大數據、技術文獻的數據庫，對擬開展的科研課題進行現有技術的情報分析，避免重復研發或不合理的預算。

通過立項制度的準備，立項報告通過決議的同時，可引入培訓制度、提案制度及侵權風險規避制度，對研發人員的專利知識培訓，讓專利意識始終貫穿研發人員的工作，避免研發人員在研發的過程中不了解什么技術為初步成果、什么樣的技術可以申請專利，這就保證一些優質的技術研發成果申請專利的最佳時機。有了優質的提案，提案的報備制度、獎勵制度、提案的審查制度就能發揮積極作用。

最值得一提的還有侵權風險規避制度，很多研發人員認為只要自己研發出來的技術方案，只要沒有抄襲，就不存在侵權行為，這是一個誤區，沒有經過現有技術的分析，自主研發的技術方案仍然會闖入專利雷區，存在極大的侵權風險。在現有專利技術為底層基礎專利或核心專利的前提下，如何避開可能存在的侵權，這是需要研發人員和專利管理人員共同探討的課題，怎樣從技術層面結合法律制度來有效規避在先權利，當然也有其他的牽制措施，在此不一一表述。

總之一個科研項目的孕育期，是一個繁瑣的系統工程，也是整個項目的基礎，專利管理在支持科技創新的整體進展、項目的時間周期、技術的穩定性、發展持續性等方面都起著至關重要的作用。

3.2 發展期的技術研發和專利申請階段：運用專利申請制度

研發團隊已經具備一定的專利意識，掌握專利的提案技巧，專利管理團隊針對已提案的研發技術進行具體分析，根據分析結果決定是要向國家知識產權局申請專利，還是要申請技術秘密，或是進行軟件登記、進行技術保密；若要向國家知識產權局申請專利則還需要選擇專利申請時機，這些都需要根據公司的總體策略制定申報方案，以將研發技術成果利益最大化。本項制度有獨立存在的意義，是整體管理體系中重要環節，也稱之為體系中的獨立體系，其決定了企業科技創新后期整個技術布局與專利布局的基礎，其重要性不言而喻。

3.3 穩定期的技術研發和專利布局階段：運用專利國內外的布局制度

在孕育期和發展期扎實基礎的前提下，研發團隊的科研課題取得突破性成果之后，其技術成果無疑可以轉換為多項有效專利申請權和專利權，要想將這些權利最大化則需要依賴合理的專利布局，即利用合理的成本創造最大的保護價值。

針對優質、核心的技術方案，建立國內的橫向布局，構建專利壁壘，防止同行同業快速抄襲或替代以及超前的迭代布局；選擇最核心的專利在海外目標市場進行專利布局申請，通過PCT或巴黎公約途徑，將專利權延伸到目標市場或可能侵權的市場。

專利布局策略是多層次的、立體化的，文中無法一一贅述，可以通過目前較為熱議的“戴森Dyson 專利布局”的案例來直觀的了解專利布局在科技創新中的重要地位。

戴森Dyson 簡單的家用小電器：卷發棒、吹風機、吸塵器、無葉風扇等，這些簡單家用電器產品的卓越成功，一方面源于戴森公司研發的持續投入；另一方面，依賴于專利的全面布局。以下看一組數據和案例結果：

研發的投入數據：戴森公司把利潤的40%都投入研發，7000名員工中有2500人是研發工程師，每周投入研發的資金高達500萬英鎊，其中推出的Airwrap 卷發棒，耗費了230名工程師6年的時間，研發投入過億。

專利數據：戴森公司的專利總數已經超過10000件，有效專利超過4000件，其中上述卷發棒一項產品就有130多個專利申請，這在很多生產家用小電器公司來說是匪夷所思的，正因為如此，面對很多山寨，戴森的定價非常高，但還是活的那么滋潤。

基于嚴密的專利布局取得部分成果舉例：1999年，戴森就曾起訴胡佛（英國）吸塵器專利侵權，獲賠400萬英鎊；2009年，三星侵犯戴森的triple-cyclone 吸塵器技術，戴森獲賠59萬英鎊；2013年，戴森再次指控三星抄襲自己一款真空吸塵器的設計；2013年，戴森起訴智樂無葉風扇外觀專利侵權，獲賠53萬人民幣；2017年9月21日，戴森起訴小狗電器的真空吸塵器，涉嫌侵犯戴森兩件外觀設計專利，導致小狗電器新三板下線。還有很多大大小小的訴訟，賠償金額姑且不論，但對于戴森公司而言，起到了保證自己坐擁高端市場的作用。

此外，從戴森公司近幾年的專利趨勢可以看到，2009年10月推出無葉風扇之后遭遇到大量模仿，2010年之后專利申請數量成倍增加。由此得出結論，戴森投入了大量的精力在研發成果的保護與專利布局上。

上述戴森公司的相關數據摘抄自網絡及相關數據庫統計。

3.4 成熟期的技術研發和專利維護、應用階段

運用專利技術轉化與應用制度、專利的維護制度、專利的維權制度。

項目進入成熟階段，其目標是科研的所有投入依賴專利技術的轉化，實現企業價值或社會價值。那么，如何規范專利技術轉化與應用，則需要制定符合企業當前利益和戰略目標的策略，以將專利技術利益最大化。例如：何時將已經申報的專利產品進行成果轉化，是否可以進入小試、中試階段，將技術成果在什么時間階段進行產業化等。很多人認為轉化僅僅是產品的轉化，筆者認為應當是產業的轉化。專利權是可以延伸發展為生產力的，比如專利的許可，當然也包含交叉許可、專利權轉讓等其他商業價值，它完全可以成為一個產業，獨立產生價值。

有了穩定的專利權，專利的維護就顯得尤為重要。貫徹維護制度，分為兩個方面，一方面，維護權利的穩定性，預防專利權的意外喪失等問題；另一方面，維護權利的最高價值，預防惡意侵權。如何利用大數據分析，掌握市場動態，建立被侵權的快速反應機制，被訴侵權的快速反應機制，讓專利管理工作在企業的科技創新中最終落到實處，使專利在企業科技創新與經營戰略中真正的實現即是矛又是盾的雙重價值。

關于企業經營戰略中專利的應用最為代表案例，是華為與三星公司的互訴案，互訴數額高達8050萬元。面對華為的起訴，三星方面最終選擇同樣以專利起訴的方式來應對。日前，三星正式在北京知識產權法院起訴華為專利侵權，三星方面指出，華為的Mate8、榮耀等手機和平板電腦使用了三星的“用于在移動通信系統中發送和接收隨機化小區間干擾的控制信息的方法和裝置”、“記錄活動圖像數據的方法和數碼照相機”等6件專利的專利權，并索賠8050萬元。從索賠的金額來看，三星這一舉措更多的是抵御華為的起訴。2016今年5月25日，華為在美國和中國同時提起對三星公司的知識產權訴訟，要求三星公司就其知識產權侵權行為對華為進行賠償。同月早些時候，華為在深圳中院和泉州中院對三星提起訴訟，要求三星立即停止侵權行為，并提出總計8050萬元的賠償。其中惠州三星、天津三星和三星投資公司連帶賠償8000萬元，惠州三星、天津三星、三星投資公司連帶承擔華為終端公司為制止侵權行為所支付的合理開支50萬元整。

4 結束語

綜上，筆者認為在大數據時代下中國企業的科技創新與專利管理的依存關系是密不可分的，專利管理應當貫穿整個企業的科技創新，它是企業科技創新的另一條生命線。每個科技創新的節點，無論從哪個維度去看，都依賴專利大數據的分析和專利制度管理。因此，科學的掌握專利大數據的異構性、完全性、時效性、安全性，不僅能夠提高各項科技創新應用的質量和高度，同時還可以解決之前很多解決不了的問題。如果說科研是企業的生命力，那么專利管理就是賦予企業科研的靈魂。專利管理既是科技創新的天眼，還是科技創新的防火墻，更是科技創新的驅動器。因此，我們可以得出結論：企業的科技創新與專利管理的有機結合，是企業制定經營戰略的重要環節，這不僅提升企業的核心競爭力，同時還可以讓企業的科技成果在市場競爭中進可攻、退可守，立于不敗之地！