中國特色社會主義宏觀調控理論基礎研究——基于《資本論》中的社會資本再生產理論

張 霞

(1.河南大學 中原發展研究院， 河南 開封 475001； 2.中國社會科學院 馬克思主義學院， 北京 102488)

馬克思社會資本再生產理論在馬克思經濟學說中占有舉足輕重的地位，是馬克思主義政治經濟學的重要組成部分。它包括個別資本再生產和社會總資本再生產，其中后者對于研究中國特色社會主義宏觀調控具有格外重要的意義。本文主要從以下3個部分來展開論述：(一)研究我國宏觀調控理論基礎的必要性；(二)馬克思社會總資本再生產理論為什么是我國社會主義宏觀調控的理論基礎；(三)馬克思社會資本再生產理論對于構建中國特色宏觀調控的理論價值及現實意義。

一、研究我國宏觀調控理論基礎的必要性

現代市場經濟內在要求國民經濟均衡發展，但市場經濟的缺陷及弊端卻導致其外部不平衡，引起了總供給與總需求的總量的不均衡。這種市場經濟內在要求與外在表現之間的矛盾發展要求國家進行宏觀調控。我國作為社會主義市場經濟國家，也難以避免地會受到市場經濟本身的自發性、盲目性以及滯后性等弊端的影響。為了擺脫這種弊端的影響，更好地滿足人民的生活，就需要政府對經濟進行宏觀調控。

我國的市場經濟被稱為中國特色社會主義市場經濟，特就特在我們是把社會主義制度與市場經濟完整地結合在一起，這是中國的獨創，是中國共產黨領導中國人民進行的理論創新。厘清政府和市場的關系是經濟體制改革的核心問題，也是確立中國特色宏觀調控的邊界。市場調節具有其本身的弱點，除了盲目性、自發性、滯后性之外，還有短期性、不確定性和缺乏全局性。市場調節并不是萬能的，在有些領域，比如在基礎設施方面以及公共事業方面，它就是無效的。為了解決市場調節的種種缺陷，使社會主義市場經濟運行得更好，政府科學而有效地進行宏觀調控就成為必要。江澤民曾經明確指出：“市場不可能自動地實現宏觀經濟總量的穩定和平衡；市場難以對相當一部分公共設施和消費進行調節；在某些社會效益重于經濟效益的環節，市場調節不可能達到預期的社會目標，在一些壟斷性行業和規模經濟顯著的行業，市場調節也不可能達到理想的效果?！@就要求我們必須發揮計劃調節的優勢，來彌補和抑制市場調節的這些不足和消極作用，把宏觀經濟的平衡搞好，以保證整個經濟的全面發展。”[1]而搞好總供給和總需求的平衡發展，也是我國宏觀調控的目標之一。

改革開放40年，我國社會主義經濟取得了突破性的發展，極大地改善了人民生活水平。但在發展過程中，也存在著一定的問題，諸如以煤炭等為代表的行業產能過剩、房地產庫存嚴重、環境污染、區域經濟發展不平衡、產業結構不平衡等問題。理論界對這些問題展開了熱烈討論，有各種各樣的看法，但多數看法是受西方經濟學影響的。有人認為，我國政府目前采取的供給側結構性改革就是實行的西方供給學派的改革；也有人受新自由主義思潮的影響，認為我國就應該實行“大市場，小政府”，政府管的越少越好；甚至有不少人認為，我們國家實行的宏觀調控就是以凱恩斯的“有效需求不足”為依據的。面對這種思想混亂的狀況，需要追本溯源，于是探究我國社會主義市場經濟宏觀調控的理論基礎就顯得尤為重要。同時，構建中國特色的政治經濟學也需要對中國特色宏觀調控的基礎理論進行研究。

二、馬克思社會總資本再生產理論是中國特色社會主義宏觀調控的理論基礎

馬克思社會資本再生產理論是在批判資產階級政治經濟學的基礎上創建起來的。重農學派魁奈雖然在《經濟表》中對再生產提出了一定的見解，但他只是在把社會總生產在實物形態上劃分為農業和工業，不懂得把社會生產區分為兩大部類，因此不可能懂得總產品在價值形式和物質形式上的補償問題；斯密教條曾經在資產階級政治經濟學界占據統治地位，但它把社會總產品從價值上分為工資、利潤和地租3種收入，并斷言全部生產物的價值最終都是由消費者來實現的。斯密教條的錯誤在于：一方面在總產品價值構成中拋棄了不變資本，另一方面在總產品的價值實現問題上混同了生產消費和個人消費的區別，抹殺了生產資料作為不變資本發揮作用的功能。而馬克思在批判斯密等的再生產理論的基礎上，汲取其合理成分，創建了科學的社會資本再生產理論。馬克思曾指出：“按一定比例分配社會勞動的必要性，決不可能被社會生產的一定形式所取消，而可能改變的只是它的表現形式。”[2]馬克思的社會資本再生產理論對于一切社會化生產都是適用的。

(一)馬克思再生產圖式蘊含著總供給和總需求

社會總產品的實現是社會再生產的核心問題，而要研究這一核心問題，就需要首先分析馬克思再生產圖式：

I. 4 000c+1 000v+1 000m=6 000(Pm)

II.2 000c+500v+500m=3 000(Km)

從圖示中可以清晰地看出社會總產品劃分為價值構成和實物構成，而這種劃分也是馬克思社會資本再生產理論基本前提的兩個基本原理。社會總產品在價值形態上由不變資本(c)、 可變資本(v)和 剩余價值(m)三部分組成，在實物形態上分為生產資料和消費資料兩大部類，即第I部類和第II部類。

(1)社會總供給和總需求。從圖示中可以看出：4 000c+1 000v+1 000m是生產資料部門的社會產品的價值，2 000c+500v+500m是消費資料部門社會產品的價值，而這兩個部門生產出來的社會總產品價值就構成了價值形態上的總供給9 000。社會總產品在實物形態上的總供給就是生產資料的商品與消費資料的商品之和，也是9 000。可以說，總供給在價值形態與實物形態上達到了供給一致(平衡)。

社會再生產需要在不斷的運動中才能發展下去，這就需要生產過程中消費掉的各種生產要素必須得到價值上的補償和實物上的替換，否則再生產就不能繼續進行下去。以商品生產形式進行的社會再生產，對生產資料的部門來說，只有收回已消費的不變資本，才能重新購置新的生產資料，只有收回預先支付的可變資本，才能重新購買勞動力。而以逐利為目的資本家，為了滿足其對生活資料和奢侈品的需求，必然會對剩余價值提出新的需求。同理，對生產消費資料的部門來說，也需要補償相應的c、v和m。如將I.(4 000c+1 000v+1 000m)和II.(2 000c+500v+500m)兩者加總，便構成了價值形態上的社會總需求。而要想生產已經消費掉的“具有進入生產消費的形式的商品”和“進入個人消費形式的商品”[3]，就必然要求生產生產資料和生產消費資料所需要的各項生產條件得到滿足。而這種補償要求構成了實物形態上的社會總需求。

馬克思的總供給和總需求具有豐富的內涵，馬克思的再生產圖式不僅指出了社會總產品，即總供給和總需求的構成內容，而且表明了社會總產品的實現條件。馬克思的再生產圖式是馬克思對社會資本再生產理論的數學表達。

(2)三種必要的交換關系。通過馬克思的再生產圖式，可以清晰地看出存在3種必要的交換關系。第I 部類的4 000c，是由第I 部類資本家所需要的各種生產資料形態構成的，只能用于第I 部類。已補償本部類消費掉的不變資本，要通過第I 部類內部各個資本家之間的互相交換來實現，從而在第I 部類內部達到供求的均衡狀態。

第II部類的500v+500m，是要作為工人的工資和資本家的收入來購買消費資料的，第II部類內部的交換要通過第II部類的工人和資本家之間、資本家與資本家之間的交換在本部類內部達到均衡狀態。

第I部類1 000v+1 000m=2 000c，這是以第II部類所需要的生產資料形態存在的，但是其價值是要用于第I部類的工人和資本家購買消費資料的。而第II部類的2 000c,是以消費資料的形態存在的，可是其價值要用于購買生產中已經消耗的生產資料，以補償不變資本。因此，兩大部類之間就要發生一定的交換關系，I(1 000v+1 000m)=II2 000c，從而得出I(v+m)=IIc,通過這樣的交換，既滿足了兩個部類的實現條件，又實現了兩個部類間的供求平衡。

通過分析兩大部類之間的3種必要的交換關系，這3種交換關系要想同時實現，就意味著整個經濟的社會總供給和總需求是處于均衡狀態的。這個一般均衡關系也是社會再生產過程的客觀要求。

(二)總供給和總需求均衡實現的基本條件

簡單再生產和擴大再生產是社會再生產的兩種基本類型，前者是后者的重要組成部分和物質基礎，后者是前者的發展?？梢哉f簡單再生產的過程中包含著擴大再生產的潛力。馬克思從社會再生產的各種必要交換關系中，提出了社會總產品實現的基本條件，進而構建了總供給和總均衡的模型。

1.簡單再生產條件下總供給和總需求均衡實現條件

簡單再生產作為一種理論上的抽象，是指在原有規模上(假定沒有積累情況下)的簡單重復生產。但是,簡單再生產作為擴大再生產的一個現實因素，擴大再生產不過是簡單再生產的展開。而馬克思根據兩大部類之間必然存在交換關系，得出簡單再生產過程中社會總產品實現的最基本條件。即I(v+m)=IIc,即第I部類的可變資本和剩余價值的價值額必須等于第II部類的可變資本。這是兩大部類保持均衡的基本條件。通過這個基本條件，可以換算出II(c+v+m)=I(v+m)+II(v+m),I(c+v+m)=Ic+IIc。后兩個條件是從第一個基本條件推導出來的，它們分別反映了消費資料的生產和個人消費、生產資料的生產和生產消費之間的聯系與比例關系[4]。只有在遵守這些基本比例的情況下，簡單再生產才能順利進行。通過上面兩個公式可以推導出I(c+v+m)+II(c+v+m)=Ic+IIc+I(v+m)+II(v+m)，這個公式是馬克思簡單再生產圖式中總供給和總需求均衡模型。這個模型的本質意義表明了社會總供給和社會總需求之間必須保持均衡關系，社會再生產才能順暢進行。

2.擴大再生產條件下總供給和總需求均衡實現條件

擴大再生產是指在簡單再生產的基礎上進行的規模擴大的再生產。擴大再生產的前提條件是I(v+m)>IIc，這表明兩大部類之間的交換不能完全實現，擴大再生產要有多余的生產資料，即第一部類生產資料的供給大于第二部類生產資料的需求。通過這個前提條件可以推算出，II(c+v+m)>(Iv+IIv)+(Im/x+IIm/x)，這里，m/x表示資本家消費的部分。這表明了擴大再生產要有多余的消費資料?？梢哉f，兩大部類之間是處于非均衡狀態的，這種非均衡狀態意味著兩大部類的交換不能完全實現。要想市場均衡發展，就需要引申出擴大再生產的基本實現條件：I(v+Δv+m/x)=II(c+Δc)(Δ表示追加)。這個公式表明了第I部類可變資本(v)、追加的可變資本(Δv)及用于個人消費的剩余價值(m/x)的總量必須等于第II部類不變資本(c)與追加的可變資本(Δc)的總量。即意味著兩大部類對生產資料的生產與消費之間，對消費資料的生產與消費之間都必須保持一種比例均衡的關系。即第I部類對生產資料的生產與第II部類對生產資料的消費之間，以及第II部類消費資料的生產與第I部類對消費資料的消費之間都必須保持一種均衡的關系[5]。

通過I(v+Δv+m/x)=II(c+Δc)引申出另外兩個實現條件：I(c+v+m)=I(c+Δc)+II(c+Δc)；II(c+v+m)=I(v+Δv+m/x)+II(v+Δv+m/x)。如果將這兩個衍生的實現條件相加，可以得到馬克思擴大再生產圖式中的一般均衡模型：I(c+v+m)+II(c+v+m)=I(c+Δc)+II(c+Δc)+I(v+Δv+m/x)+II(v+Δv+m/x)。這個模型的本質意義表明了總供給等于總需求是社會資本擴大再生產順利進行的客觀要求，如果總供給不等于總需求，就意味著資源未被充分利用，沒有得到最佳配置。

通過分析馬克思擴大再生產的前提條件和基本條件，可以得出如下結論：一方面，擴大再生產的前提條件要求生產與消費之間是不等的，這個不等意味著市場非均衡是擴大再生產的外在必然；而基本條件要求生產與消費之間相等，意味著市場均衡是擴大再生產的內在要求。二者(前提條件與基本條件)之間的矛盾在擴大再生產條件下是不可避免的。而二者之間的矛盾也意味著國家對市場經濟的宏觀調控就成為市場經濟發展的內在要求。

3.市場經濟的矛盾需要國家進行宏觀調控

市場經濟內在要求總供給與總需求均衡發展，但是實際情況是總供求和總需求并不總是均衡的。價值規律是供需均衡的實現機制，價值規律作用的結果，一方面促使商品總供求和總需求均衡，實現資源優化配置；另一方面又導致市場經濟的各種矛盾，這就需要國家宏觀調控。平衡與不平衡作為對立統一的兩面，是市場經濟發展過程中的普遍現象。它們的關系表現在“各個領域中使用資本的比例固然是通過一個經常的過程達到平衡，但是這個過程的經常性本身，正是以它必須經常地、往往是強制地進行平衡的那種經常的比例失調為前提”[6]。所以，市場經濟內在的平衡要求與外在的不平衡的矛盾，就需要國家通過宏觀調控來化解。

馬克思當時生活在自由競爭的資本主義制度下，在他的現實生活中并不存在國家對經濟的宏觀調控。那時總供求的失衡，是通過周期性的經濟危機來加以解決并實現均衡的。馬克思通過分析商品經濟矛盾，尤其是通過分析“再生產過程的全部聯系都是以信用為基礎的生產制度”，推導出只要存在商品貨幣關系和信用，就有可能存在總供給大于總需求，從而存在生產過剩的可能性。雖然馬克思是以資本主義經濟為考察對象的，但是通過分析，馬克思認為生產過剩、總供求失衡是商品經濟的范疇，并不是資本主義經濟特有的范疇。而馬克思所分析的“商品經濟”以及高度發展的“以信用為基礎的”經濟，也就是我們現在認為的市場經濟?？梢姡R克思最早對市場經濟下總供求的失衡，尤其是總供給大于總需求的矛盾作出了科學的分析，而他的這種分析為我們實行宏觀調控政策提供了理論基礎。

三、馬克思再生產理論對中國特色社會主義宏觀調控的意義

(一)展示了中國共產黨駕馭市場經濟能力的提升

從1978年黨的十一屆三中全會到中共十四大召開前夕，中國共產黨對計劃與市場的關系進行了理論上的探索，宏觀調控思想開始萌芽。從黨的十四大到現在，我國宏觀調控體系逐步走向成熟。

十一屆三中全會吹響改革開放的號角后，中共十四大提出建立社會主義市場經濟體制的目標——“使市場在社會主義國家宏觀調控下對資源配置起基礎性作用”；同時指出“市場有其自身的弱點和消極方面，必須加強和改善國家對經濟的宏觀調控”[7]，這也是首次提出如何正確處理市場機制與宏觀調控的問題。而“國家宏觀調控和市場機制的作用，都是社會主義市場經濟體制的本質要求，二者是統一的，是相輔相成、相互促進的”[7]159,“建立社會主義市場經濟體制，必須從充分發揮市場機制的作用和加強宏觀調控這兩個方面共同努力”[8]159-160，“在處理市場機制和宏觀調控、當前發展和長遠發展、效率和公平等關系方面，應該比西方國家做得更好、更有成效”[8]268。

從黨的十四大一直到黨的十八大，一直把“市場在社會主義國家宏觀調控下對資源配置起基礎性作用”作為我們經濟體制改革的一個重要指導思想。在黨的十八屆三中全會上，習近平指出：“市場在資源配置中起決定性作用，更好地發揮政府的作用?！彼瑫r強調指出：“我國實行的是社會主義市場經濟體制，我們仍然要堅持發揮我國社會主義制度的優越性、發揮黨和政府的積極作用。市場在資源配置中起決定性作用，并不是起全部作用。發揮社會主義市場經濟，既要發揮市場作用，也要發揮政府作用，但市場作用和政府作用的職能是不同的?！盵9]從市場在資源配置中的“基礎性作用”到“決定性作用”，意味著中國共產黨駕馭市場經濟的能力在逐漸提高，同時也使我們更加堅信：中國共產黨必將領導人民順利實現中國夢。

(二)強化了馬克思社會再生產理論的科學價值

雖然馬克思的社會再生產理論對于一切社會生產都是適用的，但只有在社會主義條件下才能被自覺運用，成為中國特色宏觀調控的理論基礎。資本主義社會的基本矛盾即生產資料的私人占有同整個社會生產的無政府狀態之間的矛盾，決定了資本主義社會無法擺脫其固有的經濟危機。資本主義國家只有通過周期性的破壞力極大的經濟危機才能實現社會總供給與總需求的均衡發展。西方資本主義國家宏觀調控的理論依據與我國存在明顯的不同。我國作為以公有制為主體的社會主義性質的市場經濟國家，可以自覺地利用馬克思的再生產理論，使社會再生產能夠按比例進行，實現總供求與總需求的平衡發展。

1.理論基礎不同

中國的社會主義建設自始至終都是在堅持馬克思主義的指導下進行的，不言而喻，中國宏觀調控的理論基礎自然也與馬克思主義經濟理論息息相關。通過剖析可知，《資本論》中的社會再生產理論，特別是社會總資本再生產理論直接構成了我國宏觀調控的理論基礎，而對西方國家宏觀調控的理論基礎影響比較大的就是凱恩斯的“有效需求不足”原理。馬克思通過全面分析資本主義生產過剩，剖析其性質、形成機制及根源，揭示了市場經濟的矛盾，為我們推行國家宏觀調控政策提供了基本依據。凱恩斯把有效需求不足作為宏觀調控的依據，存在著明顯的缺陷。凱恩斯認為造成有效需求不足的原因在于3個基本心理規律：消費傾向遞減規律、資本邊際效率規律和流動偏好規律。他用主觀唯心主義的方法來闡明資本主義的經濟存在市場失衡和經濟危機[10]。凱恩斯這種違反邏輯的循環推論，把危機中形成的心理作為形成危機的原因。

2.利益立場不同

我國社會主義的國家性質決定了我國宏觀調控是立足于勞動人民的利益的。而西方資本主義國家是以私有制為基礎的，這決定了其宏觀調控是立足于資產階級的利益的。利益立場的不同，決定了宏觀調控的目標的差異性。我國宏觀調控的目標是抑制市場機制的弊端和缺陷，是在“充分發揮市場決定性作用的基礎上，更好地發揮政府的作用”，以實現經濟總量平衡和結構平衡；而西方宏觀調控的目標是以唯GDP增長論為核心的。

(三)提供了促進我國經濟和諧健康有序發展的理論依據

馬克思的再生產理論中兩大部類均衡原理既充分闡明了在社會生產中結構均衡和優化的重要性，也生動地詮釋了社會主義市場經濟的總量平衡觀和結構平衡觀。馬克思的兩大部類均衡原理要求我國政府在制定政策和實施政策的同時一定要著眼于我國市場經濟發展過程中經濟結構調整和優化，以實現我國經濟按比例均衡發展，盡量“保持宏觀調控政策的穩定性與連續性”，因為這也“是保障經濟持續穩定快速增長的重要條件”[11]。同時啟示我們要想做到按比例發展：首先，要注意調整收入差距過大，防止兩極分化，以更好地實現共同富裕；其次，要想實現國民經濟的均衡發展，既要注重總量平衡和結構平衡，也要注意人口、資源及環境的協調發展，以實現經濟的穩健、可持續發展；最后，要加大實體經濟的建設，防止虛擬經濟泡沫化，這就要求“政府要加大監控的力度，充分借助大數據互聯網，加強部門間信息共享，健全決策支持體系”[12],以實現實體經濟與虛擬經濟的協調發展，促進金融市場的健康發展。

(四)為構建中國特色政治經濟學提供了堅實的理論框架

列寧認為：“馬克思的經濟學說就是馬克思理論最深刻、最全面、最詳細的證明和運用?！盵13]我們黨正是從馬克思的政治經濟學中，探尋到一系列經濟發展理論和規律，形成了一套具有中國特色的社會主義基本理論，從而為我們黨制定經濟政策提供了理論依據。與此同時，通過對馬克思再生產理論的探析，結合中國特色宏觀調控的實踐經驗，構建了中國特色社會主義宏觀調控理論體系。可見，中國特色宏觀調控理論作為馬克思主義政治經濟學在中國的繼續和發展，為構建中國特色政治經濟學提供了理論支撐。