日照構建國企風險防控合規經營新機制

□ 本刊記者 徐天寶／通訊員 張曉 張蕙心 周立柱

今年5月份，日照市國資委聘請北京法天使公司專家，為全市國有企業講授大數據管理企業合同的操作實務，利用信息化手段，發揮大數據作用，夯實基礎管理，降低經營風險，加快構建企業合規經營管理體系。這是日照構建國企風險防控新機制的一個縮影。

近年來，日照市國資委把建立國有企業法律風險防控新機制作為提升企業合規化經營管理水平、增強核心競爭力、打造一流國企的重要抓手，通過抓住“牛鼻子”，用好“新智庫”，植入“大數據”，強化企業內控體系，以合規創新促進改革發展，不斷深化市屬國有企業法律顧問制度、合規管理體系和法律風險防范機制建設，努力打造治理完善、經營合規、守法誠信的國有企業，持續增強企業贏利能力、綜合競爭力，確保國有資本保值增值。

抓住“牛鼻子”，積極推行總法律顧問制度

總法律顧問制度是企業依法決策、依法經營、依法維權的組織和制度保障。日照市國資委緊緊抓住總法律顧問制度建設這個“牛鼻子”，先后制定印發《關于全面推進市屬國有企業法治建設的意見》《市屬國有企業主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責規定》，要求市屬國企及其重要子企業積極推行總法律顧問制度，將總法律顧問制度納入企業內部規章制度，明確總法律顧問的職能定位，健全總法律顧問參與重大經營決策的法律審核機制。對企業黨委書記、董事長作為推進法治建設第一責任人和總經理作為經營層推進法治建設第一責任人應當履行的主要職責作出了具體要求。其中，日照市城投集團出臺了《市城投集團總法律顧問制度實施辦法（試行）》，建立健全以總法律顧問制度為核心的企業法律顧問工作制度與法律風險防范機制，規范了15類57種合同標準文本，已下載使用電子標準文本超過5000次，未因合同標準文本問題而造成損失。

規范選聘程序和管理方式。堅持“專兼結合、側重專業”的原則，分管法律事務的企業集團領導可以兼任總法律顧問，但應同時配備具有法學專業背景或法律相關職業資格的副總法律顧問或法律事務機構負責人。總法律顧問作為企業高級管理人員，由董事會按市場化原則選聘、考核和分配薪酬，全面負責企業法律事務工作。截至目前，日照銀行、日照市城投集團等16戶市屬國有企業已配備了總法律顧問。

突出考核“風向標”作用。把市屬國有企業負責人履行推進法治建設第一責任人職責情況作為個性化考核指標，納入2019年企業負責人經營業績考核，制定考核細則，重點考核企業加強法治建設組織領導、落實重大決策合法性審查、加強法治隊伍建設等內容，推動法治建設由“軟指標”變為“硬約束”。

用好“新智庫”，打造法治國企建設人才隊伍

日照市國資委積極推動市屬國有企業做好內部法務人員和外聘法律顧問的結合文章，實現“內腦”與“外腦”良性互動，放大疊加效應，充分發揮“法律智庫”作用，努力打造一支道德品質過硬、業務能力強、綜合素質高、工作作風實的法律人才隊伍。

據了解，目前20戶市屬國有企業均設立了法務工作機構，并配備了具有法律專業背景的專職法務人員，40%以上為法律碩士。法務專職人員參與公司決策全過程，站在集團公司合規發展的角度，對公司“三重一大”決策及時提出法律審核意見，將防風險關口前移。其中，日照市公交能源集團在各部室和各分公司、子公司分別設置了1至3名專（兼）職法律事務管理員，兼職法務人員達22人，壯大了公司法務力量。

日照財金投資集團控股的日照國際財富中心（攝影／張曉）

在用好“內腦”的同時，用好“外腦”。市屬各國有企業分別與自己選聘的律師事務所簽訂了法律顧問服務合同，共外聘41名專業律師作為法律顧問，為公司提供日常法律事務咨詢、合同審核、訴訟案件辦理、非訴業務處理等服務。法律中介服務機構、外聘律師充分發揮作為獨立第三方的專業優勢，對企業重大事項實行內部法務機構和外聘法律顧問的法律審核“雙保險”，強化防風險關口前移作用，有效防范、化解各類法律風險，切實維護了國有資本安全，為國企改革發展提供堅強后盾。

植入“大數據”，信息化提升合規管理能力

為全面加強合同基礎管理，嚴格合同合法合規審查，日照市國資委組織各企業積極建立電子合同管理數據庫。首先，通過建立電子合同文本庫，各企業將紙質合同完全電子化，加強各類合同示范文本的擬定、修改和完善工作，實現全文識別、全文檢索，便于未來自由摘取數據進行分析運用，推動合同信息化管理。其次，合同管理處在企業合規管理的基礎環節，標準化、數字化、智能化管理必不可少，從簽約前、談判、履行、糾紛處置等各環節進行管理。聯系日常合同管理實情及大數據安全運用，實現對不同類型合同、同一類型不同條件下合同條款的精準化使用、精細化管理，大數據植入管理系統，提高了履行合同的準確率和時效性。其中，日照銀行實現格式合同數據自動抓取，優化非格式合同審查流程，將審批流程透明化、可視化，建立電子合同保管平臺，實現全行格式合同和非格式合同在線查閱、調取、打印，提高合同集約化、規范化的管理水平。2019年，市屬各國有企業共對3300余份合同進行了合法性審核，有效規避了生產經營風險，防止了國有資產流失。

突出重點領域合規管理。以健全現代企業制度為核心，不斷完善公司法人治理結構，厘清股東會、董事會、監事會、經理層的職責邊界，明確議事規則和決策機制，充分發揮董事會及其風險管理專門委員會法律合規職能，全面推進國有企業合規管理。重點領域突出產權交易、財務稅收、知識產權、勞動用工、安全環保等，將法律審核嵌入管理流程，確保規章制度、經濟合同、重要決策法律審核率達到100%，實現風險防控關口前移的同時，通過開展后評估等方式提高審核質量。今年以來，各企業共新增、修訂涉及合同審核、財務管理、招標采購、項目建設等內容的內部管理制度300余項，法務部門提供各類法律咨詢1400余件。

通過推進國有企業合規管理現代化，使日照市屬國有經濟運行保持穩中向好的發展態勢。截至今年11月底，19家市屬國有企業資產總額3073.33億元，同比增長14.5%；1～11月，實現利潤總額34.87億元，同比增長45.8%；實現凈利潤24.65億元，同比增長50.5%；上交稅費27.80億元，同比增長12.4%。