基于QCA 的應急物流體系構建影響因素研究

馬文璇 徐 劍

（1．沈陽工業大學 管理學院，遼寧 沈陽 110870；2．中國刑事警察學院，遼寧 沈陽 110854）

QCA定性比較分析（Qualitative Comparative Analysis）于1987年由美國社會科學家查爾斯．拉金（C．C．Ragin）首先提出，它是一種架構理論方法，主要適用于復雜的成分配置分析，也是一種可以兼顧組態比較和集合論的分析工具。QCA認為案例是原因條件組成的整體，單個原因要素對最終結果并不起到決定性影響，多要素的配置組合才是導致特定結果的原因，因此要重點關注條件組態與結果的因果關系，將社會現象視為屬性的復雜組合，最終根據集合關系將其概念化。

QCA方法采用集合論基本思想，以布爾代數為基本原理，以迭代方式使用，在分析的連續階段不斷引入基于案例和理論的知識，探索復雜社會現象的成因組合路徑和影響方式，融合傳統定量研究和定性研究的前期成果，探索混合取向的方法路徑，降低復雜性，實現解釋性簡約。

本文詳細介紹了QCA方法的相關理論、概念及其實踐應用，分析了QCA的優勢及局限性，對QCA分析的基本操作步驟進行細致闡述，研究目標是探索突發事件下應急物流體系構建影響因素。

1 QCA方法理論與技術發展

QCA是充分結合定量與定性方法的研究取向，它以真實案例為研究對象，將研究對象和研究結果的組合看作一個完整的集合，將不同條件組合視為不同子集。QCA被視為目前社會科學研究中更為情景敏感和中觀的理論，該理論將解決諸多QCA事件操作問題。在現實應用中，研究者通常采用布爾代數的基本原理，運用二分法對不同條件進行0／1處理，當條件出現時用大寫字母或1表示，條件不出現時用小寫字母或0表示。

作為一種新型技術方法，QCA適用于社會中案例復雜的變量情況。由于在現實案例中諸多變量要比二元情況更復雜多元，因此QCA方法已發展至如下技術：csQCA、mvQCA、fsQCA和TQCA。

1．1 基于清晰集的csQCA技術

基于清晰集的csQCA技術是指無論是面對原因條件還是結果條件的賦值，都能夠對其條件變量清晰地進行二元劃分，其原因條件形成的集合和結果條件的集合從從屬關系上看，對應關系明顯，故為清晰集狀態。例如男性與女性、政府主導與市場主導等類似概念，在實際編碼時可以被清晰判定為1或0。

1．2 基于模糊集的fsQCA技術

現實問題中往往客觀存在著大量模糊性現象，模糊性與復雜性相伴出現將導致清晰集無法對某些條件變量進行準確編碼，無法將其完全定義為1或者0，多數存在中間狀態。因此，QCA衍生出模糊集比較法，引入隸屬度的概念，根據條件變量與理想概念的差距，進行定量賦值，再利用模糊集合算法對其進行隸屬度值計算。例如前文提到的突發事件下應急物流體系能力提升的影響因素，用二元變量顯然不能概括實際情況，無法準確判定為1或0，其影響因素的實際情況介于二者之間，而且對于程度的準確度、充足度的判定也存在較大的差異，因此模糊集的測量顯示出明顯的優勢。

實際應用中，集合Y表示案例結果發生時的集合，集合X表示某種條件變量組合的集合，以考察X在何種程度上會構成Y的充分條件來最終判定X對Y的一致性，即X在推導出Y的結果的研究中占何種程度。在判定X和Y的覆蓋度時，著重于考察X構成Y的必要條件的可能性，即X在何種程度上能夠保證其是實現Y的唯一有效途徑。從0到1來表示其覆蓋程度，靠近1則說明X集合是實現Y結果集合的唯一有效途徑。

1．3 基于多值集的mvQCA技術

從分析原理上看，多值集與清晰集相同，不同之處在于，多值集擴展了0和1兩種變量的基礎，以0、1、2等更多數值對其進行賦值，其實質類似于量化研究中的定類變量。前期研究的經典案例部分采用了多值集分析，例如對交通信號燈的賦值，分別以0、1、2對紅燈、黃燈、綠燈進行超越二元變量的賦值。多值集分析結果呈現條件變量、結果變量和案例的對比情況，未來將有助于發現更多條件變量和結果變量相互矛盾的案例。目前，該技術多數用于檢測模糊集的分析結果，運用尚未普及，應急物流管理領域的應用尚為空白。

1．4 最新發展的TQCA技術

在模糊集分析過程中，研究者將各種條件的交集、并集或補集視為不同路徑。在各種條件的交集、并集和補集中，前期研究無法得知某些條件的出場順序差異對研究結果構成的影響。條件變量發生的先后順序不同，會對現實案例分析結果產生影響。TQCA技術關注前期研究中被忽視的時間這一維度，彌補了傳統QCA分析中忽略條件變量的時間維度這一缺陷，可被用于分析條件變量時序性對結果影響頗為敏感的案例。

目前應急物流管理領域的實證研究中，所涉及案例的條件變量情況是復雜多變的，因此應針對突發事件下應急物流體系構建影響因素條件變量的實際情況，選擇合適的QCA方法進行分析。

2 QCA方法的應用范圍

在匯總數據方面，QCA技術通常是以直接的方式應用，通過初步總結數據，采取更精煉的方式展現數據并對實證現象進行更加綜合的描述，其描述性的數據分析可直接通過軟件生成綜合性表格的方式展示。

在檢驗數據一致性方面，QCA技術被用于在分析中發現矛盾組態，對于前因條件相同但結果不同的案例，可以通過軟件生成的真值表明確報告矛盾組態結果，矛盾組態可為研究者提供關于樣本案例的一系列信息，通過探索這種矛盾組態的解，實現獲取相關案例更為細致的信息和知識的目的。

在檢驗已有理論或假設方面，QCA技術可用來證實或證偽假設和理論，定義一系列可能產生某個結果的條件，詳細操作理論和假設，對其進行系統和實證檢驗，也可通過考量理論證偽與證實相關案例的確切數量并改善假設檢驗過程。

在快速檢驗猜想方面，研究者可利用QCA技術設定一種表達式以表現特定猜想，進而檢驗一個臨時性理論假設或一個理論的部分觀點，創建真值表，快速檢驗猜想和推斷是否準確，進而被數據證實或是證偽。

在發展新的理論論斷方面，QCA技術通過建立不含矛盾組態的真值表得到簡化的表達，通過與案例對話來發展新的理論論斷，進而實現QCA以更基礎性的方式在研究中運用。

3 QCA方法的發展現狀

QCA方法因人們對于解決因果復雜性現象的好奇的直接動機而產生，其目的在于解釋因果復雜性現象，同時不丟失外部推廣效度。QCA出現的標志性成果是Ragin（1987）出版的專著《比較方法：超越定性和定量策略》，該書于2014年再版時增加了新的引言，之后Ragin于2000年出版《模糊集社會科學》，2008年出版《重新設計社會研究：模糊集及其超越》，2009年與Rihoux共同編輯出版《QCA設計原理與應用：超越定性與定量研究的新方法》等。一系列方法論書的出版，使得組態比較分析在政治學、社會學等學科領域得以廣泛應用。2007年，Fiss在《美國管理學會評論》（AMR）上發表了一遍綜述文章，對QCA及其與戰略研究的結合可能性進行分析，開拓了QCA在戰略等組織管理研究領域中的應用。從QCA整體性視角看來，部分并非孤立存在，而是存在于整體，因此單個或部分要素的更改將會改變人們對于整體的理解，進而改變每部分的意義。

現階段，國外學者深入對比傳統統計分析與QCA的優缺點，并開啟了一系列實際應用。Schneider等人指出QCA作為一種跨案例的研究方法，為社會科學領域實證研究提供了全新思路，適用于分析條件變量對案例結果的影響作用和因果推斷。Liu等人指出傳統統計分析在傳統信息系統研究中的限制性，提倡使用fsQCA模糊集定性比較分析方法，詳細闡述此方法的應用理由，認為fsQCA方法能夠深入分析條件變量相互組合對案例結果的影響，補充該領域對變量條件組合研究的缺陷。Reichert等運用QCA分析開發、運營、管理和交易四種要素對于創新績效的影響。Backhans等運用QCA探索歐洲國家中靈活性對于低教育程度與健康問題受限人群就業機會所產生的影響。Vis通過QCA評估西方政府增加積極勞動力市場政策支出的條件，指出fsQCA能夠更為全面地了解結果發生的條件。

目前，QCA在我國的研究主要集中在社會學、政治、經濟、新聞、社會學等領域，QCA方法更加適用于中小樣本的實證分析，這將彌補傳統統計分析的不足。唐睿等在政治學領域應用QCA，以蘇東國家民主轉型的不同結果為研究基礎，提出QCA在中小樣本的實證研究中對比于傳統統計分析所具有的優勢。毛湛文對QCA在新聞傳播研究中的適用情境與研究邏輯進行了展望和分析，提出了研究方向。王鳳彬等在經濟學領域，以面臨“難管控”問題的央企為實證研究對象，通過QCA方法探究了國企多元化發展進程中的影響因素。任樹偉等在公共管理領域中運用QCA分析公共事業管理專業中人才培養模式的影響要素，提供了滿足社會需求的公共事業管理人才培養方案。杜運周等人則從組態視角與定性比較分析的角度出發，探索了管理領域研究的新道路。

作為一種有效的分析方法，QCA能有效詮釋條件變量之間的交互作用對案例結果的影響，未來有望用于應急物流管理領域的實證研究中。QCA是位于傳統的定性方法與定量方法間的研究方法，它將定性方法與定量方法的優勢結合，注重結果與條件變量之間的非對稱關系。

4 QCA的操作步驟

QCA方法要求研究者采用理論假設與案例材料，提煉出預備考察的條件變量，由于不同因果關系路徑可能會產生相同的結果，因此在進行QCA分析時應充分考慮因果關系產生時的特定情境。在確定條件變量的過程中，研究者要考慮案例的內在結構，該案例需要包含可供編碼的條件變量。與此同時，這些條件變量應有足夠的理論依據以論證其存在的合理性與必要性。研究者需要根據條件變量來擬定適合的QCA，對條件變量賦值，構建條件變量事實表，運用QCA分析案例結果解釋度較大的條件組合并分析其穩健性。

之后，QCA須重返案例材料當中，研究者根據已設定好的條件變量進行編碼，并設定編碼的具體依據和標準，對案例進行闡釋和深入分析，根據布爾最簡原則得出的條件組合的普適性進行分析，其結果應能夠解釋當前社會的某些現象，最后根據回溯案例以及先前理論，對QCA的分析結果進行深入完善。

5 QCA在應急物流管理領域的應用前景

我國應急物流發展較晚，是為滿足突發情況下受災人員的應急需求，從救災點向受災地區，針對應急物資、服務及通信等資源進行有效的流動計劃、管理與控制的過程。與傳統物流相比，傳統物流的服務對象通常為一個城市、區域、國家等社會基礎體系的組成部分，而應急物流的作用主要為滿足突發事件下的應急需要。作為一種特殊的“物流”，應急物流具備社會物流的屬性，即通過對各種資源的整合來降低物流成本，全面提升社會應急物流的服務水平。目前，應急物流管理領域中關于QCA的介紹與應用鮮有，與傳統的定量研究方法相比，QCA在處理應急物流管理領域內中等或較小數量的樣本方面具有獨特的優勢和發展前景。因此，將QCA引入現有的應急物流管理研究領域，將拓展現有的應急物流體系構建方法，其研究適用性具體體現在如下幾個方面：

首先，突發事件下應急物流體系構建研究注重對案例的研究，其所面臨的突發事件研究對象，通常以案例形式呈現，無論是公共安全事件還是自然災害事件，都適用于運用已有的經典案例對其進行剖析，QCA在應急物流管理領域的研究方式與目前較為成熟的經濟學、政治學領域存在相似之處。

目前的應急物流體系構建研究中，對于案例的使用通常是以研究者的主觀引用為主，缺少一定的科學論據，往往局限于案例的相關數據和材料。盡管現有的研究采用了一定的體系構建方法，分析相關影響要素，在微觀層面上進行了一定程度的分析，但得出的結論往往局限于案例本身，無法廣泛適用于其他類似案例。QCA在跨案例和多案例比較方面具有可觀的發展前景，應強調在充分掌握現有案例材料的基礎之上實現與理論的對話，根據案例去提煉、發展新理論，因此將QCA引入應急物流體系構建的研究中，有助于拓展現有的案例研究思路，帶來該領域的創新突破。

與此同時，應急物流體系構建的影響因素通常是由多種誘因形成，從研究對象的復雜程度上看，其研究對象符合QCA對于案例特質的要求。在現有的突發事件中，應急物流體系構建的背后存在著一定程度的復雜性和動機性，客觀影響也將導致應急物流體系構建研究中的多樣維度，體系構建的過程存在一定程度的模糊性和不可界定性，很少存在單一的影響因素和變量關系，某一研究中的起因可能是另一研究的結果。因此，QCA將有利于分析多元原因條件組合情況，繼續處理體系構建影響因素的因果關系。

目前，國際期刊上將QCA方法應用于應急物流管理方面的論文寥寥無幾，應急物流體系構建研究的復雜性案例卻相對突出，應急物資儲備庫和受災地區距離、應急物資需求量預測準確度、應急物資籌備供應充足程度、應急預案可實施性、應急物資運輸路徑規劃合理性等要素呈現出一定程度的復雜性，符合QCA對研究對象提出的“多因誘致案例”要求。多因素相互交織，共同牽制，QCA在應急物流管理領域將存在更大的應用空間，將成為該領域不可或缺的研究工具，其對現有應急物流體系的比較研究，將在建模方面彌補以往研究的缺陷。

本文所論述的突發事件下應急物流體系構建影響因素問題的條件組合為多要素組合，所涉及的影響要素包括應急物資儲備庫和受災地區距離、應急物資需求量預測準確度、應急物資籌備供應充足程度、應急預案的可實施性、應急物資運輸路徑規劃的合理性等，該研究將完善突發事件下的應急物流體系。

實際操作中，將影響突發事件下應急物流體系能力提升的要素數據以均值為分界點進行二值變換，大于均值的賦值為1，小于均值的賦值為0，對不同賦值的樣本數分別統計，事實表包括可以影響最終結果的一切構建因素的二值條件組合。上述的突發事件下應急物流體系能力提升問題所涉及的5個關系強弱影響因素共計為32個條件組合。作為一種研究取向，QCA可以探尋多種條件組合對案例結果的影響，案例樣本數量分布可以從十幾個到幾百個不等，本文研究對象基本可以實現QCA對于樣本數量的需求。而在突發事件下應急物流體系構建領域實證研究的現有相關性分析，主要針對的是單個條件變量對案例結果的影響，因此QCA與傳統統計分析將實現互補。

綜上所述，QCA對于案例的要求主要包含：案例本身含有較多因素共同作用的原因結構，符合“多因并發”的復雜性，案例規模設定在10～40個中等程度的樣本量研究，案例關聯問題以理論依據為支持。這些要求均可在突發事件下應急物流體系構建領域的研究中得以驗證，QCA的應用符合多元方法、混合研究的趨勢，將為應急物流管理領域開啟全新篇章。

6 QCA在應急物流管理領域的評價和總結

QCA在應急物流體系構建研究中具有可觀的發展前景，對比其他研究方法具有明顯的優勢，它拓寬了案例研究的廣度和維度，提供了同類案例進行結構化比較分析的途徑，QCA結合傳統量化和質化研究的優勢，拓展了多元化研究路徑。

但是，QCA本身仍具有一定的局限性，其分析結果一定程度上限于案例對象和條件變量選擇，對突發事件下應急物流體系構建研究而言，增加或刪除某些案例，將導致條件組合的變化，而且QCA在確定條件變量時也相對主觀。QCA對于多值集分析的多元劃分和模糊集分析的校準都要對變量進行性質劃分，運用布爾代數的運算法則，每增加一個條件變量，其條件數量將以幾何倍級別遞增，增加了分析難度。QCA目前雖然可以對因果原因進行解釋，但仍無法替代量化研究中的回歸分析和相關分析。在考慮突發事件應急物流體系構建影響因素的過程中，研究者對研究對象因果關系的考察，可根據不同研究情境選擇合適的方法，將QCA與前期已有的量化和質化研究充分結合，將成為未來應急物流管理領域的研究重點。因此，未來在應急物流管理領域研究中繼續引入包括QCA在內的更多新方法，將有助于提升整個領域的創新發展和學術研究水平。