山西省科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革研究

張 純，李 巍

（1.山西省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所,山西 太原 030001；2.山西轉(zhuǎn)型綜合改革示范區(qū)管委會(huì),山西 太原 030032）

2014年12月，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革方案》（國發(fā)〔2014〕64號(hào)），拉開了全國財(cái)政科技計(jì)劃管理改革的序幕。2015年1月，山西省委、省政府貫徹落實(shí)中央改革精神，科學(xué)謀劃、精準(zhǔn)施策，部署實(shí)施省級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃管理改革。山西省科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理體系建設(shè)研究，聚焦改革主要任務(wù)的具體化、規(guī)范化、制度化，主要研究成果成為了此次改革重要的理論基礎(chǔ)和科學(xué)的參考依據(jù)。

一、研究的必要性和重要性

改革開放以來，山西省先后設(shè)立30多個(gè)省級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃、專項(xiàng)和基金等，支持了大量的科研項(xiàng)目，取得了一批重大科研成果，有力支撐了全省的現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)。但是，隨著新科技革命、產(chǎn)業(yè)變革和經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展，科技計(jì)劃、專項(xiàng)、基金及其項(xiàng)目管理的問題日益突出。既有全國財(cái)政科技計(jì)劃及項(xiàng)目普遍存在的共性問題，也有比較突出的個(gè)性問題。主要表現(xiàn)在4個(gè)方面：一是，資源配置“碎片化”。30多個(gè)計(jì)劃、專項(xiàng)、基金分屬15個(gè)部門和單位管理，頂層設(shè)計(jì)不夠、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)不強(qiáng)。二是，未能聚焦戰(zhàn)略目標(biāo)與市場需求。項(xiàng)目眾多、目標(biāo)發(fā)散。三是，重復(fù)、分散、封閉、低效。多頭申報(bào)項(xiàng)目、重復(fù)資助屢見不鮮。四是，科技項(xiàng)目和資金管理與新形勢下科技創(chuàng)新的規(guī)律和需求不相適應(yīng)。

為深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，2015年1月，同年8月，山西省政府印發(fā)《山西省深化省級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革方案》（晉政發(fā)〔2015〕35號(hào)）。明確要求，利用3年時(shí)間，建立全省公開統(tǒng)一的科技管理平臺(tái)，建立總體布局合理、功能定位清晰的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）體系和公開透明的組織管理機(jī)制，加強(qiáng)科技計(jì)劃管理統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，破解科技資源配置“碎片化”，推動(dòng)科技計(jì)劃更加聚焦戰(zhàn)略目標(biāo)，促進(jìn)政府科技管理職能轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理專業(yè)化。

伴隨著山西省省級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革的正式實(shí)施，項(xiàng)目研究應(yīng)運(yùn)而生。主要目的是貫徹落實(shí)《方案》要求，圍繞改革主要任務(wù)，研究提出具體的方案、辦法、細(xì)則、流程等，推動(dòng)改革舉措具體化、規(guī)范化、制度化，為順利實(shí)施科技計(jì)劃管理改革提供重要的理論基礎(chǔ)和科學(xué)的參考依據(jù)，構(gòu)建形成新科技計(jì)劃體系的管理制度和運(yùn)行機(jī)制，實(shí)現(xiàn)公開統(tǒng)一、透明公正、專業(yè)高效。

二、研究的總體思路及方案

項(xiàng)目以山西省省級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理為研究對(duì)象，堅(jiān)持問題導(dǎo)向、需求導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向，綜合運(yùn)用文獻(xiàn)分析、問卷調(diào)查、實(shí)地考察、專家咨詢、個(gè)別訪談、研討論證等方法，通過邊研究、邊應(yīng)用，為山西省省級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革提供重要的理論基礎(chǔ)、科學(xué)依據(jù)和決策支撐。

整體研究大致分為4個(gè)階段：

第一階段：了解科技計(jì)劃的由來，明確科技計(jì)劃管理的主要內(nèi)容。

第二階段：研究發(fā)達(dá)國家科技計(jì)劃管理的主要特點(diǎn)及新動(dòng)向，分析了2～3個(gè)主要發(fā)達(dá)國家科技計(jì)劃管理的典型做法。同時(shí)，梳理了我國科技計(jì)劃管理的發(fā)展歷程、設(shè)立宗旨及管理模式，分析了2～3個(gè)先進(jìn)省市科技計(jì)劃管理的主要做法及改革思路。

第三階段：深入分析山西省省級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃管理的現(xiàn)狀，研究提出五大類科技計(jì)劃的組織管理和運(yùn)行機(jī)制，包括科技管理平臺(tái)的運(yùn)行制度、五大類科技計(jì)劃及項(xiàng)目的管理辦法等。

第四階段：客觀分析山西省省級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃管理改革的實(shí)踐成效，直面客觀存在的問題和不足，研究提出進(jìn)一步深化改革的思路與舉措。

三、研究的主要內(nèi)容及結(jié)果

項(xiàng)目研究以闡述科技計(jì)劃的由來入題，闡述了科技計(jì)劃管理的主要內(nèi)容。分析了發(fā)達(dá)國家科技計(jì)劃管理的主要特點(diǎn)及新動(dòng)向，闡述了日本、法國科技計(jì)劃管理的典型模式。深入分析了我國科技計(jì)劃管理的發(fā)展歷程、設(shè)立宗旨及管理模式，闡述了廣東、浙江、重慶科技計(jì)劃管理的主要做法及改革思路。深入分析了山西省省級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃管理的現(xiàn)狀，聚焦改革主要任務(wù)，研究提出了五大類科技計(jì)劃的組織管理和運(yùn)行機(jī)制，包括科技管理平臺(tái)的運(yùn)行制度、五大類科技計(jì)劃及項(xiàng)目的管理辦法。深入分析山西省省級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃管理改革的實(shí)踐成效，直面客觀存在的問題和不足，從銜接國家與市縣科技計(jì)劃、優(yōu)化科技計(jì)劃結(jié)構(gòu)、強(qiáng)化跨區(qū)域合作、完善多元化投入體系、健全監(jiān)督和評(píng)估機(jī)制等8個(gè)方面提出了進(jìn)一步深化改革的思路與舉措。

（一）國內(nèi)外科技計(jì)劃管理的特點(diǎn)及新動(dòng)向

主要特點(diǎn)包括4個(gè)方面，即：從科技計(jì)劃設(shè)立情況來看：根據(jù)國家戰(zhàn)略需求或最新形勢趨勢，政府部門（或委托研究機(jī)構(gòu)）提出設(shè)立科技計(jì)劃的重要性和必要性，并向政府科技最高決策機(jī)構(gòu)提交。決策機(jī)構(gòu)經(jīng)過科學(xué)、充分的論證，決定是否設(shè)立新的計(jì)劃。從科技計(jì)劃覆蓋范圍來看：主要覆蓋科學(xué)發(fā)現(xiàn)（基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究）和技術(shù)創(chuàng)新階段。前商業(yè)化和商業(yè)化階段的開發(fā)主要由企業(yè)自主完成。從科技計(jì)劃資金管理來看：年度科技計(jì)劃預(yù)算不是固定的，一般會(huì)根據(jù)國內(nèi)外形勢的變化、計(jì)劃評(píng)估結(jié)果以及政府財(cái)政預(yù)算的增減而進(jìn)行調(diào)整。從科技計(jì)劃績效評(píng)估來看：通常對(duì)科技計(jì)劃進(jìn)行績效評(píng)估，評(píng)估結(jié)果往往會(huì)作為未來科技計(jì)劃經(jīng)費(fèi)預(yù)算和管理的重要依據(jù)。評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)主要包括：計(jì)劃目標(biāo)適當(dāng)性、計(jì)劃管理體系質(zhì)量、計(jì)劃執(zhí)行完成情況等。

新動(dòng)向主要有3個(gè)方面：一是設(shè)立重大科技專項(xiàng)，包括大數(shù)據(jù)、人腦、精準(zhǔn)醫(yī)學(xué)和先進(jìn)制造等。二是設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新類計(jì)劃。即：通過公私合作，鼓勵(lì)企業(yè)或者企業(yè)聯(lián)合高校、科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)項(xiàng)目，以便把科研成果盡快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。三是多渠道、多方式靈活便捷地遴選前沿研究計(jì)劃項(xiàng)目，其中包括設(shè)立非共識(shí)項(xiàng)目。即：對(duì)于一些創(chuàng)新性強(qiáng)的項(xiàng)目，難以在同行評(píng)議中得到好的評(píng)審結(jié)論，評(píng)語的分歧較大，選擇性地給予資助，極大限度地鼓勵(lì)創(chuàng)新，允許失敗。

（二）山西省科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）組織管理和運(yùn)行機(jī)制

1.公開統(tǒng)一的省級(jí)科技管理平臺(tái)。立足省級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃管理的現(xiàn)狀，緊緊圍繞《山西省深化省級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革方案》（晉政發(fā)〔2015〕35號(hào)）提出的建立公開統(tǒng)一的科技管理平臺(tái)，從統(tǒng)籌決策、咨詢論證、組織管理、監(jiān)督評(píng)估等方面，提出了科技計(jì)劃、專項(xiàng)、基金等管理運(yùn)行的政策建議，起草出臺(tái)了省科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理的廳際聯(lián)席會(huì)議制度、戰(zhàn)略咨詢與綜合評(píng)審委員會(huì)組建方案、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)遴選原則及標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)督和評(píng)估辦法等4項(xiàng)制度，構(gòu)建了公開統(tǒng)一的省級(jí)科技管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)了穩(wěn)定運(yùn)行。即：建立省科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理的廳際聯(lián)席會(huì)議制度，作為科技計(jì)劃管理的“中樞系統(tǒng)”，主要任務(wù)是頂層設(shè)計(jì)、統(tǒng)籌決策。組建戰(zhàn)略咨詢與綜合評(píng)審委員會(huì)、組建項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、建立監(jiān)督和評(píng)估機(jī)制，作為科技計(jì)劃管理的“三大支柱”，主要任務(wù)是咨詢論證、實(shí)施管理、監(jiān)督保障。

2.公開透明的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理機(jī)制。客觀分析科技計(jì)劃、專項(xiàng)、基金的不同特點(diǎn)和規(guī)律，區(qū)分應(yīng)用基礎(chǔ)研究計(jì)劃、科技重大專項(xiàng)、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)專項(xiàng)（基金）、平臺(tái)基地和人才專項(xiàng)，區(qū)分重大（重點(diǎn)）凝練項(xiàng)目和一般指南申報(bào)項(xiàng)目，從項(xiàng)目凝練、指南編制、項(xiàng)目申報(bào)、組織評(píng)審、立項(xiàng)管理、經(jīng)費(fèi)管理等方面提出了一系列實(shí)施建議；起草出臺(tái)了省科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）及7個(gè)配套專項(xiàng)管理辦法、項(xiàng)目立項(xiàng)管理流程及評(píng)審細(xì)則等11個(gè)辦法，形成了公開透明的科技計(jì)劃項(xiàng)目組織管理機(jī)制，并在2016年以來的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理過程中執(zhí)行應(yīng)用，基本實(shí)現(xiàn)了分類組織、公開透明、規(guī)范合理。

（三）主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)

1.實(shí)現(xiàn)了科技計(jì)劃管理創(chuàng)新。研究提出了省級(jí)層面廳際聯(lián)席會(huì)議的組成單位及工作規(guī)則、戰(zhàn)略咨詢與綜合評(píng)審委員會(huì)及行業(yè)（領(lǐng)域）專家組組建模式及運(yùn)行機(jī)制、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)遴選原則及標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)督和評(píng)估辦法等，構(gòu)建形成了山西省科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）“1+3”管理新模式，配套建立了管理制度。

2.實(shí)現(xiàn)了科技項(xiàng)目管理創(chuàng)新。區(qū)別以往山西省省級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃項(xiàng)目的管理辦法，研究提出了重大（重點(diǎn)）項(xiàng)目的凝練產(chǎn)生辦法，分類提出了科技計(jì)劃項(xiàng)目的組織申報(bào)、立項(xiàng)評(píng)審、資助方式等，構(gòu)建形成了山西省科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目管理新機(jī)制，配套制定了《山西省科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）及7個(gè)配套專項(xiàng)管理辦法》（晉政辦發(fā)〔2016〕52號(hào)）等一系列管理辦法。

3.實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目實(shí)施管理創(chuàng)新。項(xiàng)目研究采用邊研究、邊應(yīng)用的方式，為省級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃管理改革提供了有力的科學(xué)依據(jù)和重要支撐。項(xiàng)目實(shí)施期間，先后提出方案、制度、辦法、細(xì)則、流程等各類政策建議、實(shí)施意見23項(xiàng)，多數(shù)被制定出臺(tái)的文件所采納應(yīng)用。

（四）與國內(nèi)外科技計(jì)劃管理的主要區(qū)別

綜合分析山西省科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理與發(fā)達(dá)國家科技計(jì)劃管理存在著一些區(qū)別，主要原因是由于國家行政體制的不同所導(dǎo)致。項(xiàng)目研究對(duì)發(fā)達(dá)國家科技計(jì)劃管理的理念、辦法和模式進(jìn)行了充分地吸納、消化、再創(chuàng)新。特別是，借鑒國外科技計(jì)劃設(shè)立機(jī)制，探索提出了《山西省產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈及重大重點(diǎn)項(xiàng)目產(chǎn)生辦法》和《山西省科技項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管理暫行辦法》。定期由科技部門，協(xié)調(diào)行業(yè)管理部門，圍繞省委、省政府確定的重點(diǎn)任務(wù)，凝練產(chǎn)生一批產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈重大、重點(diǎn)項(xiàng)目，面向全社會(huì)公開發(fā)布，通過招標(biāo)投標(biāo)確定立項(xiàng)。兩個(gè)《辦法》已經(jīng)山西省政府同意，于2016年4月印發(fā)、執(zhí)行。重大（重點(diǎn)）項(xiàng)目凝練產(chǎn)生、招投標(biāo)立項(xiàng)的組織管理機(jī)制，不同于發(fā)達(dá)國家的立項(xiàng)模式，也不同于以往科技項(xiàng)目的組織模式。變以往自下而上的自由申報(bào)，為自上而下的定題突破，有效地解決了科技與經(jīng)濟(jì)相脫節(jié)的問題，實(shí)現(xiàn)了科技計(jì)劃項(xiàng)目組織管理創(chuàng)新。

綜合分析山西省科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理與我國和兄弟省、市科技計(jì)劃管理也存在著一些區(qū)別，主要表現(xiàn)在3個(gè)方面：一是涉及省級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃、專項(xiàng)、基金管理的部門共15家，全部納入科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理廳際聯(lián)席會(huì)議成員單位，相比國家層面部際聯(lián)席會(huì)議的成員單位數(shù)量較少。主要優(yōu)勢是：便于統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、便于及時(shí)組織召開全體會(huì)議。二是戰(zhàn)略咨詢與評(píng)審委員會(huì)下設(shè)了8個(gè)行業(yè)（領(lǐng)域）專家組，專家團(tuán)隊(duì)的數(shù)量相比國家層面戰(zhàn)略咨詢與評(píng)審委員會(huì)的較多。主要優(yōu)勢是：有效解決了項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審過程中戰(zhàn)略咨詢與綜合評(píng)審委員會(huì)論證、評(píng)議階段，專家數(shù)量不足、精力不夠的難題。同時(shí)，區(qū)分行業(yè)領(lǐng)域，一般性事項(xiàng)由行業(yè)（領(lǐng)域）專家組提出意見；重大事項(xiàng)可由行業(yè)（領(lǐng)域）專家組提出意見，提交戰(zhàn)略咨詢與綜合評(píng)審委員會(huì)論證，也可由戰(zhàn)略咨詢與綜合評(píng)審委員會(huì)直接論證。分層、分級(jí)、分重點(diǎn)組織論證、評(píng)議更加科學(xué)、合理、高效。三是科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目的具體組織管理，區(qū)別于過去以往的模式，與國家及省市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理不同，主要有五個(gè)特點(diǎn)：（1）評(píng)審組織由廳局自行組織調(diào)整為委托第三方項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)組織，專業(yè)化程度更高，有力地推動(dòng)了政府部門科技管理的職能轉(zhuǎn)變。（2）評(píng)審流程在專家評(píng)審的基礎(chǔ)上，增加了現(xiàn)場考察、會(huì)議答辯、戰(zhàn)略咨詢與綜合評(píng)審委員會(huì)論證、評(píng)議、廳際聯(lián)席會(huì)議審定等；分類執(zhí)行經(jīng)費(fèi)預(yù)算評(píng)審，重大、重點(diǎn)項(xiàng)目實(shí)施專項(xiàng)預(yù)算評(píng)審，一般項(xiàng)目預(yù)算評(píng)審隨技術(shù)評(píng)審?fù)瑫r(shí)進(jìn)行。整體立項(xiàng)評(píng)審更加科學(xué)、合理和規(guī)范。（3）產(chǎn)生方式在指南申報(bào)的基礎(chǔ)上，增加了凝練形式。從過去“科研人員要干什么”，新增了“要科研人員干什么”，更加聚焦省委省政府的重大戰(zhàn)略問題。（4）立項(xiàng)方式在專家評(píng)審的基礎(chǔ)上，新增了公開招標(biāo)形式，能夠更好的引導(dǎo)省內(nèi)優(yōu)勢科技資源聚焦重大科技需求，實(shí)現(xiàn)“人盡其才”，同時(shí)能夠更好地吸引、調(diào)動(dòng)省外優(yōu)勢科技資源，實(shí)現(xiàn)“為我所用”。（5）資助方式在先期引導(dǎo)的基礎(chǔ)上，新增了獎(jiǎng)勵(lì)性補(bǔ)助、區(qū)域性補(bǔ)助和協(xié)議后補(bǔ)助，以及科技創(chuàng)新劵等，財(cái)政科技投入更加多元化，可以有效提高財(cái)政科技投資的效益。

（五）進(jìn)一步深化改革的建議

1.健全科技計(jì)劃的“三類”銜接機(jī)制。一要加強(qiáng)省級(jí)科技計(jì)劃與國家科技計(jì)劃的上下銜接。及時(shí)向國家報(bào)告省級(jí)科技戰(zhàn)略重點(diǎn)，爭取納入國家層面戰(zhàn)略重點(diǎn)。一方面，獲得國家財(cái)政資金支持、全國科技人才支持；另一方面，實(shí)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，區(qū)別國家財(cái)政支持的重點(diǎn)任務(wù)，省級(jí)財(cái)政區(qū)別支持，實(shí)現(xiàn)科技資源更有效配置和更高效利用。二要加強(qiáng)省級(jí)科技計(jì)劃的內(nèi)部銜接。建立五大類科技計(jì)劃之間的串聯(lián)機(jī)制，選擇重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域設(shè)立重點(diǎn)專項(xiàng)計(jì)劃，貫穿于五大計(jì)劃之間，自應(yīng)用基礎(chǔ)研究至平臺(tái)人才專項(xiàng)同時(shí)予以支持，實(shí)現(xiàn)科技資源的集中優(yōu)化配置，推動(dòng)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域全面發(fā)展、快速發(fā)展，推動(dòng)科技計(jì)劃更加聚焦重大戰(zhàn)略目標(biāo)，推動(dòng)科技與經(jīng)濟(jì)更加緊密結(jié)合。三要加強(qiáng)市縣科技計(jì)劃的功能銜接。堅(jiān)持有所為、有所不為，因地制宜，確定市縣科技計(jì)劃設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)，避免“一刀切”、大而全現(xiàn)象，確實(shí)依據(jù)科技資源狀況，加大省、市、縣的科技合作，有選擇性地部署實(shí)施市、縣科技計(jì)劃，真正實(shí)現(xiàn)科技資源的優(yōu)化利用。

2.強(qiáng)化科技計(jì)劃跨機(jī)構(gòu)、跨區(qū)域合作機(jī)制。要完善跨機(jī)構(gòu)合作機(jī)制。探索更加有利于集中優(yōu)勢資源開展科技研發(fā)的模式，鼓勵(lì)引導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)之間、科研機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)之間針對(duì)不同的科研主題開展產(chǎn)學(xué)研用多層次的聯(lián)合研究。要進(jìn)一步擴(kuò)大區(qū)域合作范圍。借鑒廣東省做法，建立省際聯(lián)合攻關(guān)的科技計(jì)劃管理模式。加大跨區(qū)域聯(lián)合研究，在集合人力資源優(yōu)勢進(jìn)行互補(bǔ)的同時(shí)，有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)文化合作，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與科技更加緊密地結(jié)合。

3.創(chuàng)新科技計(jì)劃資金投入與支持方式。一要?jiǎng)?chuàng)新財(cái)政支持科技計(jì)劃項(xiàng)目的方式。增加購買科技服務(wù)的支持比重，選定特定的科技計(jì)劃項(xiàng)目探索建立政府購買服務(wù)的立項(xiàng)模式。在社會(huì)問題研究治理建議方面，探索實(shí)行“后補(bǔ)助”資助方式，取消項(xiàng)目執(zhí)行期限，嚴(yán)格進(jìn)行績效考核評(píng)價(jià)，確實(shí)以采納應(yīng)用、取得實(shí)效，確定立項(xiàng)補(bǔ)助金額，降低資金使用的約束性指標(biāo)，真正引導(dǎo)、發(fā)揮出科研人員的聰明才智，建成新時(shí)代的新型智庫。二要建立全社會(huì)、分層次、多元化科技投入機(jī)制。建立約束性政策，切實(shí)加大地方財(cái)政科技投入。施行優(yōu)惠性政策，引導(dǎo)激勵(lì)企業(yè)自覺加大科技投入，鼓勵(lì)全社會(huì)增加對(duì)公益性、基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性科技事業(yè)的投入。三要探索構(gòu)建第三方投融資平臺(tái)。選擇性地設(shè)立專業(yè)化的投資基金，實(shí)行開放式、平臺(tái)化運(yùn)行管理模式。針對(duì)個(gè)別關(guān)系民計(jì)民生的科技計(jì)劃開辟私人投資或者集體出資的方式。發(fā)展不同類型的科技風(fēng)險(xiǎn)投資基金，鼓勵(lì)金融、擔(dān)保公司、風(fēng)險(xiǎn)投資公司等融資部門參與科技創(chuàng)新的投入。

4.深入推進(jìn)科技計(jì)劃專業(yè)化管理。要進(jìn)一步提升專業(yè)機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目管理能力，督促其制定詳盡切合實(shí)際的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法，建立專業(yè)機(jī)構(gòu)“黑名單”和管理誠信等級(jí)評(píng)價(jià)體系，引導(dǎo)項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)提高管理效能和服務(wù)質(zhì)量。要繼續(xù)創(chuàng)新項(xiàng)目產(chǎn)生方式，建立以基層實(shí)際需求、企業(yè)生產(chǎn)一線需要為導(dǎo)向的項(xiàng)目產(chǎn)生方式，突出區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需求導(dǎo)向，引導(dǎo)科技計(jì)劃項(xiàng)目更多、更好地與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展融合、支撐、提升。

5.完善科技計(jì)劃監(jiān)督機(jī)制。一要建立健全科技計(jì)劃管理的懲罰規(guī)則。應(yīng)進(jìn)一步明確科技計(jì)劃項(xiàng)目執(zhí)行過程中的違規(guī)行為的懲罰措施，包括剽竊成果、騙取資金、濫用資金以及其他違反科研道德的行為等。二要加大監(jiān)管執(zhí)行力度。特別要加大對(duì)項(xiàng)目合同執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，嚴(yán)肅查處各種違反合同的行為，在年度報(bào)告中將違規(guī)行為及處理結(jié)果向社會(huì)公布。三要加大項(xiàng)目公示力度。目前執(zhí)行的公示，信息量少、范圍窄，有形式無實(shí)效。要進(jìn)一步加大公示內(nèi)容的信息量，拓展公示的主要渠道，全面提高公示的知曉率。

6.建立健全科技計(jì)劃評(píng)估體系。一要建立科學(xué)、可行、易操作的科技計(jì)劃評(píng)估指標(biāo)體系。要抓住評(píng)估的主要方面，提綱挈領(lǐng)，實(shí)現(xiàn)科技計(jì)劃評(píng)估的科學(xué)、快捷、有效。重點(diǎn)要評(píng)估執(zhí)行情況、收益成效、綜合貢獻(xiàn)；要注意區(qū)分事前評(píng)估、事中評(píng)估、事后評(píng)估的特點(diǎn)和要求，合理確定不同階段評(píng)價(jià)的重點(diǎn)內(nèi)容及涉及指標(biāo)的權(quán)重；要選擇性地設(shè)置篩選類指標(biāo)或一票否決類指標(biāo)，減化評(píng)估工作量。二要建立信用評(píng)價(jià)制度。建立科技計(jì)劃管理信用數(shù)據(jù)庫，對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目的管理機(jī)構(gòu)、主要承擔(dān)單位和責(zé)任人、咨詢評(píng)審專家等的不端與失信行為進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)，實(shí)行獎(jiǎng)優(yōu)罰劣。嚴(yán)重不良信用者列入“黑名單”，階段性或永久取消其財(cái)政資助項(xiàng)目或參與項(xiàng)目管理的資格。三要充分引入第三方評(píng)估。以政府委托授權(quán)的形式，聘請第三方評(píng)估法人單位進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估，推動(dòng)項(xiàng)目評(píng)估、結(jié)題驗(yàn)收、成果評(píng)價(jià)，實(shí)行客觀、獨(dú)立、公正。四要建立科技計(jì)劃的績效評(píng)價(jià)機(jī)制。明確科技計(jì)劃評(píng)估的程序標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施主體、結(jié)果應(yīng)用等。

四、研究的社會(huì)效益

項(xiàng)目研究堅(jiān)持問題導(dǎo)向、需要導(dǎo)向，著眼于解決深層次問題，是推動(dòng)省級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理科學(xué)化、現(xiàn)代化、規(guī)范化的重大管理創(chuàng)新，為山西省科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革提供了強(qiáng)有力的科學(xué)依據(jù)和重要支撐，為持續(xù)深化改革指明了客觀存在的問題和不足、提出了主要方向和舉措，為充實(shí)、豐富全國科技計(jì)劃及項(xiàng)目管理的典型做法提供了“山西模式”，為省部級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃管理改革提供了可借鑒、可推廣的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，為市、縣科技計(jì)劃管理提供了可操作的思路與舉措。

（一）推動(dòng)形成科技創(chuàng)新統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、開放共享的新格局

研究提出了省級(jí)層面廳際聯(lián)席會(huì)議的組成單位及工作規(guī)則，建立了由省科技廳牽頭，財(cái)政、發(fā)改等15個(gè)部門組成的科技計(jì)劃管理廳際聯(lián)席會(huì)議制度，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、統(tǒng)一決策科技重大事項(xiàng)。研究提出了戰(zhàn)略咨詢與綜合評(píng)審委員會(huì)及行業(yè)（領(lǐng)域）專家組組建模式及運(yùn)行機(jī)制，組建了戰(zhàn)略咨詢與綜合評(píng)審委員會(huì)及8個(gè)行業(yè)（領(lǐng)域）專家組，負(fù)責(zé)山西省科技發(fā)展重大戰(zhàn)略與需求、重大專項(xiàng)的建議與論證，為聯(lián)席會(huì)議提供決策參考。目前，廳際聯(lián)席會(huì)議已穩(wěn)定運(yùn)行，省科技廳、省財(cái)政廳、省發(fā)改委、省教育廳、省林業(yè)廳、省留學(xué)辦等部門的科技計(jì)劃已納入聯(lián)席會(huì)議，按新體制運(yùn)行。

（二）推動(dòng)破解科技資源配置“碎片化”問題

將原分布在15個(gè)部門的30多個(gè)省級(jí)科技計(jì)劃優(yōu)化整合為應(yīng)用基礎(chǔ)研究計(jì)劃、科技重大專項(xiàng)、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)專項(xiàng)、平臺(tái)基地和人才專項(xiàng)5大類計(jì)劃，調(diào)整了支持結(jié)構(gòu)，致力于科研人才培養(yǎng)，創(chuàng)新能力建設(shè)，科技成果轉(zhuǎn)化，產(chǎn)業(yè)重大需求問題解決和一般技術(shù)需求的解決等，實(shí)現(xiàn)了頂層設(shè)計(jì)與發(fā)揮基層作用的有機(jī)結(jié)合。科技重大專項(xiàng)項(xiàng)目平均支持強(qiáng)度由過去不到300萬元提高到現(xiàn)在約1 200萬元。

（三）推動(dòng)科技計(jì)劃及項(xiàng)目管理依規(guī)高效

制度架構(gòu)層面，有廳際聯(lián)席會(huì)議制度、咨評(píng)委組建方案、專業(yè)機(jī)構(gòu)遴選原則及標(biāo)準(zhǔn)，以及省級(jí)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理辦法的“1+7”制度；細(xì)化操作層面，有各類計(jì)劃項(xiàng)目的立項(xiàng)管理流程清單、項(xiàng)目評(píng)審細(xì)則、專家評(píng)分細(xì)則與標(biāo)準(zhǔn)，形成了完整的計(jì)劃管理制度體系，實(shí)現(xiàn)了全覆蓋、可操作、可監(jiān)督，透明、規(guī)范、高效。

（四）推動(dòng)科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合、融合發(fā)展

建立了圍繞重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)廣泛征集科技重大需求，編制產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈，凝煉重大和重點(diǎn)項(xiàng)目，咨評(píng)委評(píng)議，面向社會(huì)公開招標(biāo)，聯(lián)席會(huì)議審定立項(xiàng)的機(jī)制。新機(jī)制圍繞省委、省政府的戰(zhàn)略部署和全省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，既廣泛吸收網(wǎng)上征集的各類科技人員的重大建議，也注重采納高等院校、科研院所、重點(diǎn)企業(yè)、市縣政府和有關(guān)部門提供的重大、重點(diǎn)技術(shù)需求，既涵蓋了省外高水平專家提出的項(xiàng)目建議和評(píng)審建議，也包括了咨評(píng)委和行業(yè)（領(lǐng)域）專家組對(duì)建議項(xiàng)目的評(píng)審把關(guān)。充分體現(xiàn)了“自上而下”頂層設(shè)計(jì)與“自下而上”征集需求的緊密結(jié)合，確保集中優(yōu)勢資源解決產(chǎn)業(yè)重大關(guān)鍵技術(shù)問題。自改革以來，高灰熔點(diǎn)煤氣化技術(shù)、超臨界低熱值煤循環(huán)流化床鍋爐關(guān)鍵技術(shù)、煤層氣鉆井關(guān)鍵技術(shù)、石墨烯儲(chǔ)能——高性能超級(jí)電容器技術(shù)、硬巖巷道掘進(jìn)機(jī)技術(shù)、燃煤電廠超低排放技術(shù)等一批項(xiàng)目已取得關(guān)鍵技術(shù)突破，達(dá)到世界或國內(nèi)領(lǐng)先水平。

（五）推動(dòng)實(shí)現(xiàn)政府部門科技管理職能轉(zhuǎn)變

研究提出了項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)遴選原則及標(biāo)準(zhǔn)，培育和組建了6家項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)了政府部門不再直接管理具體科技項(xiàng)目，而是加強(qiáng)了頂層設(shè)計(jì)、編制產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈、尋找關(guān)鍵問題和技術(shù)需求、凝煉重大重點(diǎn)項(xiàng)目、中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管等戰(zhàn)略規(guī)劃、政策設(shè)計(jì)、重大專項(xiàng)布局、過程評(píng)價(jià)監(jiān)管、體制機(jī)制改革、法治保障方面的職責(zé)，強(qiáng)化了創(chuàng)新環(huán)境營造、科技資源開放共享、科技服務(wù)業(yè)發(fā)展、科技報(bào)告共享等工作，補(bǔ)上了公共創(chuàng)新服務(wù)的“短板”，推動(dòng)科技管理逐步從研發(fā)管理向創(chuàng)新服務(wù)轉(zhuǎn)變。