正確處理煙草行業科技創新中的幾個關系

蘇新宏，趙建州

（1.三門峽市煙草專賣局（公司），河南 三門峽 472000；2.河南省煙草專賣局（公司），河南 鄭州 450018）

創新是歷史進步的動力、時代發展的關鍵。黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央把創新擺在國家發展全局的核心位置，將創新發展作為“五大發展理念”之首，高度重視科技創新，圍繞實施創新驅動發展戰略、加快推進以科技創新為核心的全面創新，提出一系列新思想[1]。黨的十九大報告有59處提及創新，把“堅持新發展理念”作為十四個基本方略之一。煙草行業對創新發展十分重視，2018年8月，國家煙草專賣局要求以建設現代化煙草經濟“六大體系”促進行業高質量發展，包括建設服務產業技術升級、支撐行業高質量發展的創新體系。全行業創新氛圍已經初步形成，對創新引領發展重要性的認識上有了進一步的提高。然而在實踐中，對創新的理解、對科技創新的關鍵、對創新發展應處理好哪些關系，還存在一些誤區。特別是當前，煙草行業面臨著煙葉庫存依然過高、卷煙市場回升勢頭仍不穩定、重點品牌增長仍顯乏力、市場秩序環境仍未根本好轉，傳統產能過剩和創新能力不足等突出問題，同時還面臨著控煙履約、新型制品、完善體制等方面的嚴峻挑戰[2]。針對上述突出問題和嚴峻挑戰，迫切需要用創新理念回答這些誤區，并在此基礎上理清行業創新發展策略。

一、創新理論與科技創新

（一）創新理論

創新的本義是更新、創造、改變。在經濟學上，創新理論首次提出源自美籍奧地利經濟學家約瑟夫·熊彼特于1912年出版的《經濟發展理論》一書。熊彼特將其定義為企業家對生產要素進行“新的組合”從而獲得超額利潤的過程。熊彼特所指的“新組合”概括為以下五種形式[3]：采用新產品（產品創新）；采用新的生產工藝（工藝創新）；開辟新的市場（市場創新）；開辟原材料的供應來源（材料創新）；實行新的組織形式（組織創新）。產品創新和工藝創新屬于企業技術范疇，市場創新直接取決于產品創新；從企業內部來看，材料創新也取決于產品和生產技術，它們都受企業內部技術創新的控制或派生，基本上屬于企業技術范疇。至于組織創新，實際上是企業制度方面的問題，熊彼特沒有將它加以區分和討論。熊彼特謝世之后，在他的主要追隨者那里，創新理論演變為兩個分支，技術創新和制度創新[4]。制度創新是指制度的變革和改革，結果是改變了制度總體或基本特征，用新的更有效率的制度取代原有制度，以取得更大的制度凈收益，也就是通過提供更有效的行為準則促進經濟發展。一般而言，制度創新可以使制度創新者獲得追加的或額外的利益，從而對現有制度進行變革。

（二）科技創新

在日常的話語中，科技創新常常提及，談科技創新首先要了解什么是科技，從本質上講，科學和技術是不同類型的創造性活動，有著不同的發展規律，體現著不同的價值?！翱茖W”本義是知識和學問。通常認為，科學以探索發現為核心，主要是發現、探索研究事物運動的客觀規律?？茖W發現，特別是純科學的原始性創新突破，也就是純基礎研究，在于人們對科學真理的自由思考和不懈探索，往往不是通過人為地計劃和組織來實現的?！凹夹g”本義為工藝、技能。一般認為，技術以發明革新為核心，著重解決“做什么、怎么做”的問題[5]。按照人民科學家錢學森關于開放的復雜巨系統理論分類，科技創新包括三類：知識創新、技術創新和管理創新[6]。知識創新的核心科學研究，是新的思想觀念和公理體系的產生，其直接結果是產生新的概念范疇和理論學說，為人類認識世界和改造世界提供新的世界觀和方法論；技術創新的核心內容是科學技術的發明創造和價值實現，其直接結果是推動技術進步與應用創新的創新雙螺旋互動，提高社會生產力的發展水平，進而促進社會經濟的發展；管理創新既包括宏觀管理層面的創新——社會政治、經濟和管理等方面的制度創新，也包括微觀管理層面的創新，其核心內容是科技引領的管理變革，其直接結果是激發人們的創造性和積極性，促使所有社會資源的合理配置，最終推動社會的進步。三類創新相互滲透，互為支撐，互為動力，推動著科學研究、技術研發、管理與制度創新的新形態。

二、煙草行業創新發展中的五大關系

（一）全面創新與科技創新的關系

創新的內涵非常豐富，不僅包括知識創新、技術創新，也包括制度創新、管理創新，還包括理論創新、文化創新、政策創新、組織創新等多個方面[7]。僅認為創新就是技術創新，認識是不全面的。煙草企業在生產經營中會存在各種各樣的問題，從科技方面找問題，再把問題變成項目組織攻關無疑是對的，但技術僅僅是生產要素的一個方面，還需要從要素的其他方面找原因。通常我們可以說科技創新，也可以說技術創新，但很少有人說科學創新，因為科學所揭示的是規律，規律只能發現而不可能改變。技術創新是一個從新產品或新工藝的設想、產生到市場應用的完整過程，它包括新設想的產生、研究、開發、商業化生產到擴散這樣一系列的活動。從這個意義上講，科技創新主要是說技術創新。馬克思主義政治經濟學把“技術創新”歸于“生產力”、“制度創新”歸于“生產關系”，由生產力與生產關系辯證關系可知，“技術創新”決定“制度創新”，“制度創新”對“技術創新”具有反作用。重大技術創新往往以工程化的形式出現帶來產業升級，產業升級將推動制度創新。我國“新四大發明”：高鐵、支付寶、共享單車、網購，都不單單是技術創新的產物，而是涵蓋了技術創新的全面創新，尤其是商業模式的創新。當前，專賣管理制度是煙草行業的生命線，隨著科技創新的不斷推進，不能因為有專賣制度而忽視對制度創新、對行業發展戰略進行深入研究。

（二）企業員工與科研人員的關系

在全社會都在關注創新的今天，我們首先要明白誰是創新的主體。創新主體是具有創新能力并實際從事創新活動的人或社會組織。熊彼特在創立其創新理論時，創新主體主要是指企業家，范圍顯然過于狹窄。如果按照創新主體在進行創新活動時所采取的形式來分類，可以分為個體主體、群體主體和國家主體；如果按照創新主體所完成的創新內容來分類，可以分為理論創新主體、技術創新主體、制度創新主體、文化創新主體等。從廣義理解創新，可以把政府作為制度創新的主體，把研究機構和大學作為知識創新的主體；當將創新作狹義理解，即技術創新時，一般認為企業是創新主體，主要是因為創新是一項與市場密切相關的經濟活動，只有企業才能將創新推向市場應用。從這個視角看，將創新僅僅定位是科研人員的事情，是狹隘的，即便是技術創新，在企業內部也不僅僅只是研發人員的事情，而是包括企業家、研發人員和全體員工。既然企業是創新的主體，那么企業全體員工都是創新活動的參與者。實際上，創新領域是廣闊的，創新主體是多元的，我國創新創業正在從“小眾”走向“大眾”，“大眾創業、萬眾創新”已經成為經濟發展新引擎，煙草企業也是如此，尤其是在“互聯網+”時代，更需要發揮全體員工的聰明智慧。

（三）科學研究與科技創新的關系

科學研究一般是指利用科研手段和裝備，為了認識客觀事物的內在本質和運動規律而進行的調查研究、實驗、試制等一系列活動，為創造發明新產品、新技術和新思想提供理論依據。科學研究的基本任務就是探索、認識未知。既然是探索、認識未知，科學研究是允許失敗的，可能沒有達到預期的結果，失敗意味著路徑、方法行不通或條件不具備。僅從概念出發，科學研究更側重于知識創新。在實踐中，根據研究的目的、任務和方法不同，科學研究通常劃分為基礎研究、應用研究和開發研究。對自然科學的應用研究和開發研究所包涵的內容距離我們常說的與科技創新最為接近。美國工程院院士李凱曾生動形象地說“科研是將金錢轉換為知識的過程，而創新則是將知識轉換為金錢的過程”。他說世界工業界公認的三個創新標準：第一，是否產生顛覆性技術；第二，是否在某個領域的國際市場上占據領頭羊地位；第三，是否通過核心知識產權創造出很高的毛利[8]?？梢?，科學研究和科技創新有聯系，但還有本質的區別，因而有著不同的衡量標準，應該有不同的支撐政策，我們在重視煙草行業科技創新的同時，必須對科研和創新精準施策，對癥下藥。

（四）科技成果與科技創新的關系

在實際工作中，我們常?？吹胶饬縿撔碌臉藴适侨〉贸晒⒄撐?、專著和專利數量的多少，比如在煙草行業職稱評定上，在研發機構或平臺的申報上，在科研機構研發能力評判上，認為誰擁有數量多創新能力就強。果真是這樣嗎？這里所說的成果是科技成果，是指人們在科學技術活動中通過復雜的智力勞動所得出的具有某種被公認的學術或經濟價值的知識產品。科技成果按其研究性質分為基礎研究成果、應用研究成果和發展工作成果。成果的取得多數是通過科技項目，也就是科研實施獲得的，有的科研項目失敗可能會導致沒有成果。而技術創新的成功取決于生產要素的“新組合”的產生及其在產業內的擴散，關鍵因素取決于兩方面：一是在技術與市場之間建立有效的知識轉移渠道；二是外部環境對創新主體產生激勵與壓力。2017年我國國際科技論文數量穩居世界第2位，被引次數上升至第2位[9]；共受理發明專利申請138.2萬件，同比增長14.2%，位居世界首位[10]。煙草方面每年取得的成果和專利也不少，通過“中知網”查詢，以“煙草”為主題，2014—2016年獲得成果139項，2017年發表中文論文2 658篇、公開專利2 390項，這些數字還在逐年增加。從數量看，成果可謂不少，由此就認為我國創新能力很強，恐怕有失偏頗。創新看重的是技術成果的市場應用并獲得超額利潤。有報道稱“中國的科技成果轉化率只有10%，發達國家則達到40%”[11]。小米科技有限責任公司副總裁黎萬強認為企業創新成功的比率一般低于5%，一個完全顛覆性的創新成功幾率甚至遠遠低于1%[12]。在技術創新方面與發達國家相比，我們的差距依然很大。

（五）自主創新與協同創新的關系

自主創新是指通過擁有自主知識產權的獨特的核心技術以及在此基礎上實現新產品的價值的過程。與其相近，自我創新是什么都自己來。自主創新，不是自我創新，不是關起門來創新。一字之差，大不一樣。自主創新是在開放狀態下以我為主的創新，是借助前人的肩膀，吸收世界好的東西，在此基礎上進行模仿和創造。特別是在全球化的背景下，實現開放、合作、共享的創新模式被實踐證明是有效提高創新效率的重要途徑。自主創新不是閉門造車，不是單打獨斗，不是排斥學習先進，不是把自己封閉于世界之外。協同創新正是在這樣的背景下提出來的。協同創新是指創新資源和要素有效匯聚，通過突破創新主體間的壁壘，充分釋放彼此間“人才、資本、信息、技術”等創新要素活力而實現深度合作[13]。充分調動企業、大學、科研機構等各類創新主體的積極性和創造性，跨學科、跨部門、跨行業組織實施深度合作和開放創新，實現不同領域、不同行業以及創新鏈各環節之間的技術融合與擴散。其本質是企業、政府、知識界、大學、研究機構、中介機構和用戶等為了實現重大科技創新而開展的大跨度整合的創新組織模式，促進企業、大學、研究機構發揮各自的能力優勢整合互補性資源，實現各方的優勢互補，加速技術推廣應用和產業化，協作開展產業技術創新和科技成果產業化活動[14]。近年來，大量技術創新聯盟和協同創新中心的建立，在推動重大技術創新方面發揮了重要作用，煙草行業在這方面還有很大空間。

三、煙草行業創新發展的策略思考

（一）突出重點

煙草行業實施創新驅動發展，必須準確把握創新的內涵，創新不僅僅是技術創新，而應該是涵蓋科學、技術、管理等全方面的創新。要從產品創新、工藝創新、市場創新、材料創新和組織創新入手，分清哪些是科學問題，哪些是技術問題，還有哪些是管理問題，在此基礎上圍繞行業發展戰略，選擇關鍵環節中重點難點精準發力，促進創新與行業改革發展深度融合。具體而言，創新發展要聚焦煙草行業中長期發展的前沿性、基礎性、戰略性課題；聚焦精準營銷，研發煙草制品新類型和特色煙葉原料，滿足、引領消費需求以適應個性化消費變化；聚焦以人工智能為代表的先進制造業促進煙草行業生產能力倍增；聚焦在專賣管理體制下，成本過高、活力不足、效率不佳等重大問題等。要從生產要素投入和管理著手，推進技術工程化和管理現代化，在產業政策、激勵措施、信息化手段等方面綜合施策，推進創新驅動發展。

（二）全員參與

技術創新的主體是煙草工商企業，但創新絕不只是技術部門的事情，而是企業內部各部門相互配合，共同適應并占有市場獲得超額利潤的過程。在煙草企業內部，創新是研發、人力、生產、營銷、服務等所有部門的事情，而絕非個別人、個別部門的事情，需要全員參與。創新的范圍涵蓋煙草全產業鏈，需要企業位于不同層級的員工在創新理論的指導下，根據實際生產經營中存在的難點和問題，不斷加以改進和提升，是一個“發現問題——分析問題——解決問題”的過程。在國家實施創新驅動發展戰略的背景下，煙草行業應積極響應“大眾創新、萬眾創業”的總方針，全員參與創新，從技術創新、管理創新、商業模式創新、服務創新等多方面入手，切實發現企業運營中存在的短板和薄弱環節，搶占市場先機，獲得超額利潤。要完善創新激勵管理辦法，鼓勵全員參與“小創造、小發明、小改進、小成果、小創新”活動，鼓勵員工為企業發展出謀劃策。

（三）問題導向

技術創新的核心是科學技術的發明創造和價值實現，技術創新要堅持問題導向，但也要堅持結果導向，從解決煙草企業在生產經營中存在的突出問題入手，通過技術進步促進產業的轉型升級，進而獲得效益?？傮w而言，煙草行業創新發展要以解決全系統發展現實瓶頸問題為出發點，超前謀劃、凝練和聚焦科技創新方向和重大研究課題，并把創新成果轉化為現實生產力。煙草行業不同層級的創新主體在生產經營中面臨的問題不同，應當有準確的定位，總公司層面，應按照“三個面向”的要求，加快煙草各領域科技創新，掌握全球科技競爭先機；省級工商企業層面，應著眼于本省系統局部問題和個性問題加以研究和開發，保持企業的競爭優勢；地市級煙草企業和卷煙廠層面，受制于人才、設備、資金等各方面條件的限制，應以解決生產經營中的實際問題為主要內容，以新技術、新措施的推廣應用為主，而不應貪大求洋。

（四）促進轉化

成果轉化發揮了科技的乘數效應，使勞動者的素質、技能或知識得到增加，勞動工具得到改善，勞動效率得到提高，經濟得到發展。比如在煙葉原料創新上，河南煙草工商企業聯合科研單位對上部煙利用進行系統研究，形成了生產“上六片”的技術標準體系并批量生產，在“天葉”卷煙中大量使用，促進了上部煙葉可用性的提高[15]；在新型煙草制品創新上，湖北中煙敢為人先，歷時7年精心研發和持續投入，在針式加熱、按壓取煙、降溫段等關鍵性技術上取得突破，成功上市黃鶴樓「MOK」加熱設備和「COO」煙彈[16]。在宏觀層面，出臺促進成果轉化的配套政策，建立科技項目后評價制度，加大科技成果的中試力度，加強成果深化研究并及時形成標準。在微觀層面，加強對成果轉化政策激勵，加強成果轉化的組織實施，健全成果評價機制，健全研發人員績效評價機制等。

（五）協同配合

自主創新是必要的，但絕不是關起門來自己搞創新，而應當充分發揮創新鏈上不同主體的作用，通過協同創新，整合資源，搭建創新平臺，集中創新資源攻克技術、管理難題，為煙草企業生產經營服務。這意味著，需要深化研發組織模式、人事管理制度、資源配置方式和考核評價體系等方面的改革，促進創新主體從個體、封閉方式向協同、開放的方向轉變，創新要素從孤立、分散的狀態向匯聚、融合的方向轉變。推進協同創新，要突出煙草企業技術創新的主體作用，圍繞煙草產業鏈，強化產學研用協同，促進科研與工業、科研與農業、工業與農業融合，技術創新與體制機制創新雙管齊下。要營造協同創新氛圍，明確協同創新目的，理清協同創新思路，搭建協同創新平臺，創建協同創新模式，探索協同創新機制。通過推進不同創新主體間的交叉、融合，構筑大平臺、集聚大團隊、承擔大任務、產出大成果，提升煙草企業創新能力。

四、小結

創新意味著變化和成效，本質是進取。黨的十九大報告對創新和科技創新提出了明確要求，在供給側結構性改革背景下，煙草行業要準確把握創新的本質，立足當前、著眼長遠、總攬全局、統籌兼顧，加快形成以創新為主要引領和支撐的現代煙草經濟體系和發展模式。從生產要素投入和卷煙產品消費著手，推進煙草全產業鏈創新，從世界煙草發展看中國煙草發展，跳出煙草行業看煙草，培養世界眼光和戰略思維，實施“突出重點、全員參與、問題導向、推進轉化、協同配合”的創新發展策略，構建以企業為主體、市場為導向、產學研用相結合的創新體系，切實把創新作為推進煙草行業供給側結構性改革，促進產業轉型升級的關鍵舉措，以適應社會主要矛盾的變化，全力推動煙草行業高質量發展。