社會規范對農戶化肥減量化措施采納行為的影響

摘 要：由化肥過量使用導致的農業環境污染日益嚴重，如何在提高化肥功效、保證農作物產量與質量的前提下，從源頭上減少對化肥的使用成為當前研究的重點。以安徽、江蘇、陜西、甘肅和山西5個省份的實地調研數據為基礎，采用二元Logistic回歸模型，從描述性社會規范和命令性社會規范2個維度出發，對在社會規范視角下，農戶對增施有機肥、使用高效新型肥料和秸稈還田這3項具體的化肥減量化措施采納行為進行探究。結果表明：描述性社會規范和命令性社會規范不僅會直接正向促進農戶對化肥減量化措施的采納程度，還可通過個人規范這一中介變量對農戶的化肥減量化措施采納程度發揮間接的正向影響作用;受訪對象對具體的化肥減量化措施的了解程度越高、對具體措施實施難易程度感知越容易，實施某一措施的意愿越強烈，農戶實施化肥減量化措施的可能性就越大;反之，家庭擁有的地塊數越多，農戶實施化肥減量化措施的可能性就越小。

關鍵詞：化肥減量化;措施采納行為;社會規范;個人規范;農戶;Logistic回歸模型

中圖分類號：F323.22 文獻標識碼：A 文章編號：1009-9107（2019）03-0112-09

化肥在保證中國糧食安全中發揮了重大作用，中國作為一個農業大國，人均耕地資源極其匱乏，為了提高糧食產量，農戶在農作物生長過程中使用大量化肥等農業生產資料，導致中國耕地面積雖不到世界的10%，但其化肥施用量卻已接近世界的1/3，并且化肥投入量還在持續增加。目前，中國已成為世界上化肥用量最多的國家之一[1]，由此產生的農業環境問題也愈加嚴重，引發了社會公眾的高度關注。在此背景下，如何在提高化肥功效、保證農作物產量與質量的前提下，從源頭上減少對化肥的使用成為當前研究的重點。就中國農村現狀而言，由政府等相關部門出臺的法令、法規等正式制度對農戶行為的約束已出現“政府失效”現象[2]，而社會規范等非正式制度對農戶行為的影響卻一直存在，為此，從社會規范這一非正式制度的視角出發，對農戶的化肥減量化措施進行研究意義重大。

一、化肥減量化研究現狀分析

化肥在保證農產品產量和質量方面發揮了重要作用，但過量或不合理使用化肥對環境產生的惡劣影響也不容忽視，特別是在中國，這一現象尤為嚴重，實現農業化肥的減量增效已迫在眉睫[3]，因此，對化肥減量化的相關研究成為當下關注的焦點。究竟是哪些因素影響了農戶的化肥減量化行為？早期學者從農戶個體特征、家庭和生產特征等基本方面找尋答案。在個體特征方面，徐衛濤等通過對循環農業中的農戶減量化投入行為分析后得出，相較于男性，女性更傾向于在農業中減少化肥使用[4]。田云等通過對農戶的農業低碳生產行為進行研究后發現，年齡較小、加入農業合作社的農戶更傾向于選擇低于標準或按標準使用化肥[5]。尚杰和尹曉宇經研究后發現戶主文化程度越高，其化肥施用強度越小[6]。在家庭和生產特征方面，崔新蕾等通過對農戶減少化肥使用量的生產意愿進行研究后得出，農業收入占家庭總收入的比例越高、家庭人數越少，農戶越愿意減少化肥使用量[7]。項誠等通過對農戶的氮肥使用行為進行研究后得出，家庭擁有的耕地面積越大，農戶的氮肥使用量越小[8]。Zhang等通過對農戶的化肥投入行為進行分析后得出，減少土地分散程度，實現農戶在農業生產上的適當規模可減少其化肥使用水平[9]。隨著研究的推進，開始有學者注意到技術培訓和農戶認知對其化肥使用行為的作用。有研究發現，農戶接受的相關技術培訓次數越多，其減少使用化肥的可能性越大[10-12];農戶對過度使用化肥和有機肥等相關認知水平越高，其減少或合理使用化肥的可能性越大[13-14]。另有部分研究同時指出，缺乏農業技術培訓、認知水平過低是導致農戶過量使用化肥的重要原因，農戶參與技術培訓及具備相關認知對其化肥減量使用行為具有顯著促進作用[6-15]。此外，紀龍等研究發現，土地經營規模、地塊集中程度對農戶化肥投入有顯著的負向影響，土地租金對農戶化肥投入有顯著的正向影響[16]。Wang等認為，增加有機肥補貼對農戶選擇有機肥從而減少使用化肥具有促進作用[17]。

綜上所述，對農戶化肥減量化行為的研究現已取得較為豐富的成果，但仍存在以下幾點值得進一步改進：一是已有研究中多是對農戶的化肥投入情況進行分析，但在當前的農業生產過程中，除了減少化肥使用外，增施有機肥和選擇高效新型的肥料能在保證農作物產量和質量的同時減少對環境的污染，進行秸稈還田也能提高土壤的肥力，進而減少對化肥的依賴，而目前對這些能促進農戶減少化肥使用的相關措施的研究較為欠缺;二是對能影響農戶減少化肥使用原因的分析多聚焦在農戶的個體特征、家庭和生產特征、技術培訓及認知水平等基本特征上，忽視了非正式制度在農戶行為決策過程中的重要作用，在生產實踐中，特別是社會規范這一非正式制度對個體行為的影響作用愈發引起人們的重視，現有文獻資料中對這一方面的探究卻較為罕見。為此，本文從社會規范這一非正式制度的視角出發，通過二元Logistic模型來對農戶在生產中可能會采用的增施有機肥、使用高效新型肥料和秸稈還田這3項化肥減量化措施的采納情況進行分析，并將除農戶個體特征、家庭特征和生產特征等基本特征以外的農戶對具體措施了解程度、感知行為控制和實施意愿也設置為控制變量，從而更為準確地測度社會規范對農戶化肥減量化措施采納行為的影響程度，以期豐富對農戶化肥減量化行為的研究。

二、理論分析與研究假設

所謂社會規范，是指在特定情境下，一個群體或團體中的成員針對某些事件或行為所理解的規則和標準，其雖不具有法律效力，不是通過強制性手段來控制人們的言行，但社會規范可對這個群體或團體中成員的具體行為進行一定的指導和約束[18]。根據Cialdini R B等對社會規范的劃分標準，社會規范可分為描述性社會規范和命令性社會規范兩種類型，其中描述性規范指的是群體或團體中大多數人所做的，即人們已經實施或正在實施的具體行為，而命令性社會規范指的是人們所在的群體或團體、社會或文化中認同或反對的，即人們認為應該或不應該實施的具體行為[19]。簡言之，描述性社會規范指的是人們實際上做了什么，而命令性社會規范指的是人們認為應該或不應該做什么。

社會規范可能會對個體的行為產生直接影響，但描述性社會規范和命令性社會規范在不同的環境中可能會對行為發揮不同的作用。描述性社會規范常常在無意識的情況下對人們的行為產生影響，當這一規范存在時，無論好壞，人們的行為通常會在沒有察覺的情況下受到周圍大多數人“行為”的影響[20-21]。命令性社會規范則通過對多數人認為“什么是好的或正確的行為”進行強調，進而對人們的行為選擇產生引導作用，但由于人們普遍認為好的行為可能與個人利益之間存有沖突，因此命令性社會規范的作用更不容易發生。然而，一旦命令性社會規范的作用得以發揮，則能對行為產生廣泛的影響[22]。此外，社會規范還可通過內化為個人規范對行為產生間接影響。個人規范的核心特征是個人在決定開展或實施某種行為的過程中，其內心所產生的道德責任感。在實際生活中，社會規范和個人規范有著密切聯系。當農戶受到描述性社會規范影響時，其可能在一個較長時期內重復實施一種行為，由于農戶個人具有價值判斷、信念與行為趨向一致的行為心理，重復實施某種行為會改變農戶個體對某種行為的評價、看法或信念，使得社會規范部分轉化為個人規范。此外，當農戶的行為長期受到命令性社會規范的影響時，也會將其感知到的這一社會規范部分轉化為個人規范。在社會生活中，如果社會規范和個人規范趨于一致且同時被激活，這個社會肯定是秩序良好的社會[23]，由此推斷社會規范可通過內化為農戶的個人規范進而對其農業生產行為產生間接影響作用。

三、數據來源、變量選擇與模型構建

（一）數據來源

為了對本文提出的假設進行驗證，課題組以2016年各省（區市）農作物總播種面積為選取依據，將全國31個省市（除香港、澳門特別行政區和臺灣外）分為3個等級，分別從中選取1～2個省份作為調研區域，其中較大農作物總播種面積選取安徽和江蘇兩省，中等農作物總播種面積選取陜西和甘肅兩省，較小農作物總播種面積選取山西省，以這5個省的農戶為調研對象，先于2017年6月進行了預調研，根據預調研的實際情況對問卷進行了修改與完善，而后在2017年7-10月進行了大規模的實地調研。本次調研期間總共發放1 200份問卷，最終得到1 023份有效問卷，問卷有效率為85.25%。

（二）樣本的描述性統計

本次調研的樣本區農戶的基本情況：接受訪問的農戶中男性占63.64%，占到本次調研總數的一半以上;全體受訪者的平均年齡為47.60歲;在調查對象中，超過半數受訪者的受教育程度為初中及以下;在風險偏好上，受訪對象對風險多數持中立態度，既不追求也不回避;本次調研的農戶平均每戶每年收入4.51萬元;平均每戶擁有2.14個主要從事農業勞動的人口，其中主要農業勞動人數普遍分布在2～4人間，其比例占到本次調研總樣本數的79.47%;每戶農戶平均擁有7.43畝耕地，其擁有的耕地塊數為平均每戶4.22塊，絕大多數的農戶擁有2～6塊耕地。

（三）變量的選擇與測量

1.因變量。本文中所要研究的因變量為農戶的化肥減量化措施采納行為，具體表現為農戶對增施有機肥、使用高效新型肥料和秸稈還田這3項措施的實際采納情況，對于這一行為的測量方式如表1所示。由表1中的統計結果可知，在本次調研的樣本中，農戶對增施有機肥、使用高效新型肥料和秸稈還田這3項化肥減量化措施的采納情況不容樂觀，其采納率分別為55.82%、39.69%和48.97%，雖國家已大力提倡和鼓勵在農業生產過程中增施有機肥、使用高效新型肥料和秸稈還田等對環境友好的化肥減量化措施，但現階段對這3項措施的采納率還處于一個較低水平，對于這些措施的采納與實施還存在很大的提升空間。

2.自變量與中介變量。由于社會規范、個人規范必須與所要研究的具體行為一一對應，為此需要對每一項具體行為分別設計社會規范、個人規范的測量問題，具體的測量方式及調查結果如表1所示。由表1可知，在本次調研的農戶樣本中，相比于描述性社會規范，受訪者對增施有機肥、使用高效新型肥料和秸稈還田這3項化肥減量化措施的命令性社會規范的感知程度要好一些，針對每一項具體措施的個人規范均高于其實際采納程度。

3.控制變量。農戶的行為決策不是一個簡單的結果，其可能會受到多種因素或外部條件的制約，農戶的個體特征、風險偏好、家庭和生產特征等均會對農戶的農業生產行為產生一定的影響，且現有研究中對這些基本因素在農戶化肥使用行為過程中發揮的影響作用已進行驗證，因而本文首先將戶主的性別、年齡、受教育程度、風險偏好以及家庭總收入、家庭農業勞動人數、耕地面積和耕地塊數這8項基本特征因素列為控制變量。其次，對增施有機肥、使用高效新型肥料和秸稈還田這3項具體的化肥減量化措施的了解程度也會在一定程度上對農戶的實際采納情況產生影響，基于此，本文將農戶對具體措施的了解程度也設置為控制變量。此外，根據計劃行為理論[24]，農戶對于其本身對實施具體措施的機會或能力的感知情況即感知行為控制和實施意愿也會對其行為發揮作用，為此，本文將農戶對具體措施的感知行為控制和意愿也設置為控制變量。

（四）模型構建

在本次調研過程中，對農戶是否已經或正在實施某一措施的實際情況進行了解，為此，本文中的因變量即農戶化肥減量化措施采納行為（增施有機肥、使用高效新型肥料、秸稈還田）為二分類變量。在對個人規范進行調研時，通過對受訪者是否認為應該實施某一措施的情況進行測量，為此中介變量（個人規范）也為二分類變量。基于此，本文選用二元Logistic回歸模型來對在社會規范視角下，農戶的化肥減量化措施采納行為進行研究，模型表達式為：

四、模型估計與結果分析

本文用SPSS20.0計量軟件依次對較大農作物總播種面積選取的安徽和江蘇兩省、中等農作物總播種面積選取的陜西和甘肅兩省、較小農作物總播種面積選取的山西省農戶樣本數據進行二元Logistic回歸，結果如表2、表3和表4所示。結果顯示模型的擬合優度都較好。

社會規范對農戶化肥減量化措施采納行為的直接效應。表2中每個模型下的第1列數據即為不同行為下社會規范對農戶化肥減量化措施采納行為的回歸結果。結果表明，在增施有機肥、使用高效新型肥料和秸稈還田這3種具體的化肥減量化措施下，描述性社會規范與命令性社會規范對農戶具體措施采納行為的影響均通過顯著性檢驗，且3個模型中的回歸系數均為正，表明在農戶對化肥減量化措施的采納過程中，具體措施的采納程度與其感知到的社會規范的強烈程度同方向變動，即描述性社會規范和命令性社會規范均能對農戶的化肥減量化措施采納行為產生直接正向影響，假設1得到驗證。

社會規范對農戶化肥減量化措施采納行為的間接效應。表2中每個模型下的第1列數據表明，在增施有機肥、使用高效新型肥料和秸稈還田這3種不同行為下，社會規范對農戶化肥減量化措施采納行為影響的回歸系數均通過了顯著性檢驗;通過對3個模型下的第2列數據進行分析得出，描述性社會規范與命令性社會規范對農戶個人規范的影響同時通過顯著性檢驗，且回歸系數均為正，與社會規范對農戶化肥減量化措施采納行為的影響方向一致;3個模型下第3列數據為將個人規范加入到自變量中得到的社會規范和個人規范同時對農戶化肥減量化措施采納行為的回歸結果。此時，描述性社會規范、命令性社會規范和個人規范的回歸系數同時為正，且均通過顯著性檢驗。表明在這3種具體的化肥減量化措施下，描述性社會規范與命令性社會規范均可通過個人規范進而對農戶的化肥減量化措施采納行為產生間接影響，假設2得到驗證。

根據表3和表4可知，社會規范對農戶化肥減量化措施采納行為的直接效應和間接效應在陜西和甘肅以及山西省的農戶樣本數據中再次得到驗證，模型估計結果與表2基本一致，表明社會規范對農戶化肥減量化措施采納行為的直接影響和間接影響較穩定。

此外，在不同區域、不同行為下的直接效應回歸模型中，控制變量中的耕地塊數、措施了解程度、感知行為控制、意愿這4個變量也同時通過了顯著性檢驗，且除耕地塊數這一變量的回歸系數為負外，其他變量在3個模型下的回歸系數均為正。這一結果表明，受訪對象對具體的化肥減量化措施的了解程度越高、對具體措施實施難易程度感知越容易、實施某一措施的意愿越強烈，農戶實施化肥減量化措施的可能性就越大;反之，家庭擁有的地塊數越多，農戶實施化肥減量化措施的可能性就越小。

五、討論、結論與建議

（一）討論

在化肥使用過量、農業環境污染日益嚴重的現實背景下，本文從社會規范視角對農戶的化肥減量化措施采納行為進行研究，以期為農業環境政策的制定提供新的思路。

1.本文將3組農戶樣本數據分別帶入社會規范對農戶化肥減量化措施采納行為的影響模型進行驗證，使得研究結果更為穩定。其次，本文從社會規范出發，用描述性社會規范和命令性社會規范這一全新劃分方式對農戶的社會規范感知情況進行測量，使得對農戶社會規范感知情況的調查更貼合實際。

2.根據研究結果可知，描述性社會規范和命令性社會規范均可促進農戶對化肥減量化措施采納行為的實施，這一結論與以往對社會規范的研究結論一致[25-26]，也可從理論上作為對計劃行為理論的補充。

3.本文還得出，農戶對具體化肥減量化措施的了解程度、感知行為控制和意愿以及家庭擁有的地塊數均會對農戶的化肥減量化措施采納行為產生影響。其中，農戶對具體化肥減量化措施的了解程度亦可視為農戶的認知水平，其對農戶化肥減量化措施采納行為的正向影響這一結論與彭遠春[27]得出的城市居民的科技風險認知對其私域環境行為無顯著影響的結論有所出入，說明個體在認知與行為上并不完全遵循“知行合一”的模式，認知是否對行為產生影響還與其具體內容有關;感知行為控制和意愿對農戶化肥減量化措施采納行為的正向影響再次表明了計劃行為理論在個體行為上的適用性;地塊數的增加抑制了農戶對化肥減量化措施采納行為的實施，強調了整合耕地、減小耕地細碎化的重要性。

然而，本文雖得出描述性社會規范和命令性社會規范均可促進農戶對化肥減量化措施采納行為的實施，但當兩種類型的社會規范感知情況不一致時，哪種類型的社會規范將會發揮作用？其作用效果如何？這將是下一步研究的重點。

（二）結論

本文以安徽、江蘇、陜西、甘肅和山西5個省份的實地調研數據為基礎，采用二元Logistic回歸模型，從描述性社會規范和命令性社會規范兩個維度出發，對在社會規范視角下，農戶對增施有機肥、使用高效新型肥料和秸稈還田這3項具體的化肥減量化措施采納行為進行探究，結果表明：在農戶對化肥減量化措施的采納過程中，無論是描述性社會規范還是命令性社會規范，均會正向促進農戶對具體措施的采納程度，即當農業生產中的決策者對實施某一措施的社會規范感知越強烈時，其本身采取這一措施的可能性也將越大;除直接影響外，描述性社會規范和命令性社會規范還可通過個人規范這一中介變量對農戶在農業生產過程中的化肥減量化措施采納程度發揮間接的正向影響作用;此外，受訪對象對具體的化肥減量化措施的了解程度越高、對具體措施實施難易程度感知越容易、實施某一措施的意愿越強烈，農戶實施化肥減量化措施的可能性就越大;反之，家庭擁有的地塊數越多，農戶實施化肥減量化措施的可能性就越小。

（三）政策建議

1.各地政府應在已有的科學數據基礎上，結合當地的實際情況，確定適合本地的合理的化肥使用量標準，為農戶在農業生產過程中實施化肥減量化措施提供可參考的規范，并引導和提高農戶對化肥減量化措施社會規范的理解和認同，提高農戶對不遵守這類社會規范會受到的來自公眾的譴責和壓力的損失感知，從而提高農戶按照化肥減量化措施社會規范進行農業生產的積極性，促使農戶將社會規范向個人規范轉化，進而在農業生產過程中采納并實施化肥減量化措施。

2.應通過文字或圖表等形式對化肥減量化具體措施進行解釋與推廣，提高農戶對化肥減量化措施的了解程度，降低農戶對實施化肥減量化措施困難程度的感知，并將目前在農業生產中已采取化肥減量化措施的農戶樹立為“模范示范戶”，對其行為進行大力宣傳與肯定，進而號召其他農戶向其看齊，先產生實施化肥減量化措施的意愿，然后逐步向實施化肥減量化措施靠近。

3.各級政府或相關部門應在已有的耕地現狀基礎上，通過統一整合或等價置換等措施，降低農戶已有耕地的細碎化程度，減小農戶實施化肥減量化措施的現實障礙，為農戶在實施化肥減量化措施的過程中提供便利，最終促進農戶對化肥減量化措施的實施。

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