生態工業園鏈合創新的驅動因素研究

付麗娜 張愛群

摘要：基于產業鏈視角，構建生態工業園鏈合創新動因模型，運用問卷調查和模糊聚類分析法，考量產業鏈內外部鏈合創新驅動因素。結果表明：鏈合創新驅動因素中政府驅動和利潤驅動排序靠前，技術因素、資源整合和企業家精神居中，而企業文化、市場和制度因素排序相對靠后。鑒此，鏈合創新驅動應從主要依靠政府主導的方式逐漸向市場需求拉動方式轉變，同時加強較為薄弱的創新文化培育和制度建設，推進鏈合創新可持續發展。

關鍵詞： 鏈合創新;動因模型;模糊聚類分析

中圖分類號：F403文獻標識碼：A文章編號：10037217（2019）01014307

一、引言

改革開放以來我國在經濟建設方面所取得的成就舉世矚目，當前已成為世界第二大經濟體。然而在經濟快速增長的同時，生態環境卻在不同程度上遭到了破壞。學者們一致認為，以環境為代價來換取經濟增長是不可持續的，我國必須轉變經濟增長方式，追求經濟高質量發展。自2005年以來，工業園的生態化改造就得到政府大力支持，到目前為止，我國獲批“生態工業園”稱號的工業示范基地就達到九十多家。生態工業園的建設不但促進了當地的經濟的可持續發展，而且對周邊地區有良好的示范效應。雖然生態工業園建設在全球得到大范圍的推廣，但是很多園區的建設存在諸多問題和挑戰。首先，很多園區內企業產業鏈不足;很多企業是出于政府的鼓勵和優惠政策而進入園區，相互之間沒有任何交集。就算是存在相互關聯的企業，它們之間的關系也十分松散，也沒有形成穩定的產業鏈。其次，已有的產業鏈柔性不足，導致產業鏈不穩定;當產業鏈條上某個企業發生改變，比如有新的產品研發或者工藝發生改進，就會導致其上下游企業受到影響進而影響到整個產業鏈，進而導致產業鏈的斷鏈或缺鏈的發生。最后，園區內沒有形成促進上下游企業進行鏈合創新的有效機制;鏈合創新不僅可以分散獨自創新所帶來的高風險和高成本狀況，實現了風險和成本互擔、利益共享的共同體，而且有利于強化產業鏈的優勢環節，提高產業鏈的競爭力。

最早提出產業鏈的概念是20世紀50年代著名經濟學家赫希曼，隨著對產業鏈研究的不斷深入，人們逐漸將目光聚集在如何實現產業鏈與創新鏈融合。因此有學者提出了鏈合創新的概念，即處于同一產業鏈的上下游企業間的縱向合作創新[1]。國外學者對于鏈合創新的來源有不同的看法，Roth well通過對產業創新過程的發展變化分析，認為創新鏈的形成自于市場拉動和技術推動的作用[2]。而Lundvall認為創新來源于集群產業鏈上客戶和供給方的溝通與交互[3]。Gales和Mansourcole通過利用創新信息處理模型分析出用戶參與頻率與創新績效存在正相關。還有部分學者分別從鏈合創新的影響因素、鏈合創新的模式以及鏈合創新中上下游企業如何博弈的角度進行研究[4][5][6]。Tomlinson通過對比競合創新和鏈合創新，發現后者對于中小企業來說創新活力和創新效率更佳[7]。

國內學者大多是對產業內企業協同創新的影響因素、動力機制、創新模式、實現機理等方面進行研究，較少學者單獨對協同創新中的鏈合創新進行研究。張偉、柴張琦分別從企業內部和企業外部兩個角度分析了新興技術企業協同創新的驅動因素及其績效[8]。齊紹平和張婧則從區域角度分析了協同創新的動力機制[9]。陶愛萍分析了鏈合創新的概念模型、創新模式以及創新效率[10]。其它一些學者主要是分析了鏈合創新中處于不同位置的各供應鏈企業的博弈行為，構建了不同情景下的鏈合創新博弈模型。

綜上所述，當前大多數學者主要針對協同創新進行研究，較少學者將鏈合創新單獨剝離出來進行研究。而且對于鏈合創新主要是集中在不同策略下上下游企業的博弈行為分析，較少學者研究鏈合創新的驅動因素。本文將從系統化的角度來綜合考察產業鏈內外部因素對鏈合創新的驅動作用及機制，并利用模糊聚類分析方法對企業鏈合創新的內外部驅動因素進行分類、歸納和排序，找出最重要的影響因素，并提出相應的對策與建議。

二、鏈合創新的理論分析與模型構建

（一）鏈合創新的理論分析

當前，工業園區內主要的協同創新模式有處于競爭關系的同質企業之間的競合創新和處于同一產業鏈上下游企業縱向合作的鏈合創新兩種模式。鏈合創新是指產業鏈上下游企業緊密合作，吸引合作伙伴參與研究開發新產品或技術，共享信息，分攤風險，共同獲益，從而實現資源節約、優勢互補及創新效益最大化。鏈合創新的實質就是產業鏈與創新鏈相融合，發揮互補互促的效應。一方面，技術創新可以極大地促進產業的發展，優化原有的產業結構并促進新產業的形成，從而有利于促進新產業鏈的形成和原有產業鏈的延伸;另一方面，主導產業活動空間的增大和產業結構的升級又亟需技術支撐，對原有技術的改進和新技術的需求，極大的促進了技術創新的發展。鏈合創新有利于產業鏈內各企業的資源整合與共享，節約創新資源。同時由于各主體風險分擔、利益共存的共同體，這種緊密的聯系能夠讓產業鏈上各企業建立長期、穩定的合作關系，防止出現鏈短或環弱的局面，促進整個產業鏈的升級。而鏈合創新這些方面的特點正好能夠解決目前生態工業園所面臨的生態產業鏈短、單一、不穩定的問題。所以要促進生態工業園生態產業鏈的穩定與升級就必須加快鏈合創新的發展。

（二）鏈合創新的驅動因素分析

對于生態工業園的鏈合創新而言，由于它并不是簡單的“1+1>2”協同創新，而是以產業鏈為紐帶的多個企業協同創新，因此它的驅動因素也分為鏈內驅動因素和鏈外驅動因素。

1.鏈內驅動因素分析。

鏈合創新的內部動力是指存在于產業鏈內部的動力因素，是鏈合創新活動的內在行為激勵動力，也是聯盟競爭優勢獲取的基本動力，主要包括： 利益驅動力、企業家精神、技術因素、企業文化和產業鏈資源整合能力。

（1）利益驅動力。從單個企業角度來說，最早提出創新原動力的是熊彼特，他認為創新原動力來自于企業對超額利潤的追求。創新的最直接驅動力來自于經濟利益的驅使。經濟效益的最大化是每個企業追求的最主要目標，而技術創新能夠使企業獲得強大的競爭優勢，從而占據更大的市場份額獲得高額回報。但是企業的單獨創新面臨著成本高、風險大、收益不確定的因素，協同創新能夠克服這些問題，使各創新主體成本分擔、風險降低、利益共享。

（2）企業家精神驅動。企業家在創新活動中養成的體現自己職業特點的思想意識、思維活動和心理狀態 ，就是人們通常所說的企業家精神[11]。企業的研發投入是創新的基礎，而研發投入的最終決策權掌握在企業家手里。由此可見，一個企業對于項目的投資決策最為重要的因素就是企業家精神。具有企業家精神的領導具備極強的創新意識，勇于承擔風險，善于捕捉機會，能夠積極與他人合作的特點。企業家精神所表現出的領導決策能力、對市場的超前感悟能力、在企業內部能建立起來的良好協調能力以及冒險精神和競爭意識正是企業開展技術創新活動非常重要的支持體系[12]。

（3）技術的推動作用。隨著時代的進步，產業界不斷面臨技術的變革。如何在激烈的市場競爭中處于不敗之地，如何占據更大的市場份額，技術創新是每個企業面臨的必然選擇。創新來自于技術革命引起的自發行為和市場需求帶動的被動行為[13]。作為生態工業園，要實現產品的清潔生產和閉鏈循環，則更需要大量技術的支撐。從理論上分析，技術因素是推動創新不可忽視的力量。

（4）企業文化為企業提供良好的創新環境。企業文化反映了一個企業及其成員一整套的價值觀、整體信念和行為規范體系。具有創新型的企業文化為企業之間的鏈合創新提供持久的動力支持。許多學者都證明良好的溝通協調方式使保證企業內部運轉順暢的潤滑劑。同時，由于這種良好的溝通可以從多個方面來促進企業的技術創新，還能為各個職能部門營造良好的創新氛圍與創新環境[14，15]。

（5）產業鏈資源整合能力是促進鏈合創新的關鍵因素。產業鏈資源整合主要涉及到產品鏈的整合和知識鏈的整合。首先，產業鏈內各企業產品關聯度越高，越能促進企業間的鏈合創新。要形成完整的產品鏈，即要求產業內下游企業所生產的產品是上游企業所需的原材料。這就意味著只要有一個企業發生改變，就會影響到整個產業鏈。從而會促使產業鏈內企業從整體的角度去配置資源，避免不必要的浪費。同時促使企業進行協同創新，否則某個企業的創新可能會導致產業鏈斷裂和改變。其次，產業鏈內知識共享的能力越強，企業間鏈合創新的可能性就越大。主要原因在于上下游企業之間交流協作越多，知識共享程度越高，就越能促進隱性知識和顯性知識的轉化和交流，從而促進創新的生成效率。

（二）鏈外驅動因素分析

產業鏈外部驅動主要是產業鏈所處的外部環境對產業鏈合創新所產生的驅動力量。本文主要從市場拉動、政府推動和政策保障三個角度進行分析。

（1）市場因素是拉動園區鏈合創新的關鍵性動因。一方面，出現新的市場需求會對企業技術創新起到拉動作用。在當前技術與市場需求不匹配的時候，就會促使企業去進行協同創新滿足市場需求;另一方面，市場的競爭會給企業帶來壓力，促使他們通過技術創新來獲取競爭優勢，提高市場占有率[16]。

（2）來自政府的支持是推動企業技術創新的重要因素。一方面，政府可以采取稅收優惠和直接資金支持的方式激勵企業開展鏈合創新，尤其是對處于創新初期的企業給予特別的扶持，鼓勵其發展壯大;另一方面，政府可以通過發展戰略、政策宣傳等手段引導園區內企業進行協同創新。

（3）制度因素是企業鏈合創新的保障。制度因素是指在一個國家或者地區內形成的一系列正式或非正式的法規。目前頒布的知識保護法、專利法、商標法等法律法規對于企業的鏈合創新就有較好的促進作用。

（三）鏈合創新動因模型

通過對推動工業園區生態創新的來自各個方面的動力因素分析，本文構建出如圖1所示的生態創新的動因模型。即企業內富有企業家精神的領導通過對產業鏈上所有企業的資源進行垂直整合，并將捕捉到的企業外部創新驅動因素與企業內部創新驅動因素相結合進行協同創新活動。

從圖1可以看出，驅動產業鏈企業鏈合創新是內外動力因素共同作用的結果，內部動力是推進鏈合同創新的直接動力，外部動力通過作用于系統內部動力，支持鏈合創新系統競爭優勢的獲取，內部動力在外部動力推動下，形成鏈合創新系統的競爭優勢。

三、對動力因素的評價：排序與分層

通過對上文構建的鏈合創新驅動模型進行分析，我們發現影響鏈合創新的驅動因素分為兩個層次，即：產業鏈內驅動因素和產業鏈外驅動因素。對于這些因素當中哪些因素在現有的生態工業園建設中發揮著重要作用？哪些因素本應該是可以發揮重要作用而沒有發揮？哪些因素雖然排序靠后但是有較強的潛力？了解這些情況更有利于我們找到提高生態工業園鏈合創新的有效辦法。基于以上想法，本文在鏈合創新驅動模型的基礎上設計了《生態工業園鏈合創新驅動因素調查量表》，發放到已被國家審批的生態工業園區進行問卷調查和深度訪談。并通過5級里克特量表對生態工業園驅動因素進行打分評價，最后通過模糊聚類方法對各因素進行排序和分層。

（一）評價方法的確立

學術界普遍認為聚類分析法可以用來對若干被評價對象進行歸類排序，研究中通常可以采用多個指標來衡量這些被評價對象的現狀水平或發展態勢。傳統的聚類劃分是一種硬劃分，它把每個待辨識的對象嚴格地劃分到某類中，具有非此即彼的性質，因此這種類別的劃分界線是分明的。而實際上大多數對象沒有嚴格的屬性，它們在性質和類屬方面存在中介性，具有亦此亦彼得性質，因此適合劃分。本文的被評價對象并不是實體組織而是眾多動力因素，這些動力因素的重要性具有較強的模糊性。因此，有必要對傳統的聚類分析法做出適當的改進，把模糊數學方法引入聚類分析即產生了模糊聚類分析方法，本文采用的就是模糊聚類中的逐步聚類方法。在實際運用中，改進后的模糊聚類分析法其基本的操作步驟如下：首先要確立論域，也就是具體的聚類對象;其次，基于論域收集原始數據，通常可以采用問卷調查法對數據進行收集;再次，采用適當的方法（如歸一處理法）對原始數據進行標準化處理;進一步地，構建模糊相似關系矩陣，并考察其是否滿足模糊等價關系的條件，如果尚未滿足則要采用循環自乘的方法來處理直到滿足條件要求為止;最后，對符合條件的模糊相似關系矩陣展開模糊聚類分析。

2.樣本選取與數據的收集。

在確定了論域之后需要根據各動力評價因素收集原始數據。本文對每個動力評價因素按照重要性程度設置了五個評價等級，“很不重要、不重要、一般重要、比較重要、很重要”。采用問卷調查的方式由相關被調查人給每一個因素的重要性程度打分，且只能在五個選項中選擇一個。本文主要對正在實施生態化轉型的工業園區或者已被國家正式批準的生態工業園區展開問卷調查及深度訪談工作。這些園區在全國范圍內分布較為分散，主要對天津、昆明、南昌、溫州、長沙等地的生態化運作工業園區進行了調研。在具體的填寫調查問卷的人員選擇上，選擇了相關工業園內的關鍵種企業的高層管理者、企業核心技術骨干、生產一線典型員工代表、園內企業孵化組織的主要管理者、園內研發機構的管理者等作為本研究的主要被調查人員。我們綜合運用了紙質方式郵寄、親自送達、電子郵件方式、電話聯系等多種方式一共發放問卷476份，總共回收了378份問卷。其中有效問卷數為316份，有效回收率為 66.39%。從所回收的有效問卷中可以整理得到各個動力因素重要性程度的原始評價數據。

基于模糊等價關系矩陣便可開展聚類實證分析。實際操作中需要借助適當的軟件系統，本文選擇了Matlab程序為實證操作提供技術工具支持。采用Matlab程序進行循環測算，當λ=0.61時得到本文預期的結果 。實證結果表明將全體24個推動生態創新的動力明細因素聚成六個層次（類別）是合適的。當然，為了獲得具有足夠可信度和準確性的研究結論，最終的聚類結果還征求了相關專家的意見，具體的聚類結果列示在表3中。

5.評價結果的獲得及討論。

表3對影響工業園生態創新的24個動力因素進行了分層和排序，其目的就是明確相關因素的重要性程度，并從社會經濟實踐中找到合理的解釋，最終針對重要性程度的差異采取針對性的管理改善措施以便有效地促進工業園鏈合創新工作的開展及實現園區生態效益和經濟效益的雙贏。本文結合專家的意見確定了每一個因素的評價值并將相應評價值列示在表3中。從表中可知，企業對超額利潤的追求和政府的驅動因素排在驅動因素排序與分層列表的第一、二層。在微觀經濟學框架內，利益最大化是企業追逐的重要目標。而當前企業面臨競爭激烈的外部環境，獨自創新面臨風險大、成本高，因此鏈合創新對于產業鏈上的企業成為最優選擇。而政府排位也是非常靠前，說明在我國生態工業園的鏈合創新仍然以政府驅動為主，這一結果符合我國社會經濟實踐的現實情況。由于生態化創新的投資額較大、投資回收期較長，并且項目的預期收益率存在較大的不確定性;并且生態化技術創新項目的成功實施有賴于創新環境的完善，這些特點決定了實施生態化技術創新面臨比一般的技術創新更復雜、更現實的問題，而這些問題的解決需要政府的大力支持與監督。

技術因素、資源整合和企業家精神這三種驅動因素排序都比較靠前，而這三種都是內部驅動因素，說明內部驅動對于產業鏈創新起到重要的作用。技術因素排在了第二層，說明技術因素是推動工業園區鏈合創新進而實現生態化轉型的關鍵性條件，如果沒有技術的支撐要實現生態工業園鏈合創新的目的幾乎是不可能的。資源整合能力排在第三層，而產業鏈資源整合能力的大小直接影響到鏈合創新的成功概率，然而要實現對于產業鏈的資源進行整合，就必須與產業鏈上各節點企業建立契約關系，進而實現對其相關資源的整合與利用，建立產業價值鏈的聯盟戰略。這種聯盟使各節點企業不僅增加了交流和見面的機會而且使各企業實現了知識共享，從而有利于協同創新的產生。企業家精神排在第四層，是因為具有企業家精神的領導者因為擁有敏銳洞察力、較強的進取心和勇于承擔失敗的風險，因此能夠承擔企業領航者和航向標的作用。這些能力使他們在鏈合創新中起到引領和推動的作用。

最后我們發現驅動因素中企業文化、市場和制度因素主要排在第五、六層，說明這三個驅動因素的作用相對來說較弱。首先，企業目前主要忙于企業經營，而對企業文化的培育重視程度遠遠不夠，導致企業文化建設流于形式，沒有發揮其應有的作用。其次，市場因素在排序中比較靠后，說明在工業園鏈合創新過程中市場并沒有發揮其應盡的作用。最后制度因素最弱，這主要是因為我國法律法規還不夠完善，而且人們的法律保護意識有待加強。

四、結論與建議

基于上述研究結果，要促進生態工業園鏈合創新的進一步發展，主要從以下幾個方面入手：首先，將鏈合創新的主要驅動因素由政府推動逐步轉變為市場需求拉動;目前對于鏈合創新其主要驅動作用的因素是政府，這主要跟我國市場側重于從供給側角度關注生態技術的創新和轉化，而忽略了對生態技術創新需求側的激發。要實現鏈合創新的可持續發展，一方面需要政府逐漸轉變扶持的方法與手段，政府應該逐漸從直接干預慢慢轉變為通過制定創新政策、促進產業鏈資源整合，提供完善的公共基礎設施服務，為鏈合創新提供良好的創新環境。

另一方面需要企業更多的從客戶角度出發探究客戶購買動機和真正需求，從而做出快速的響應。從需求角度來說，企業要從激烈的市場中獲勝，就必須從客戶需求出發研發相應的產品和進行技術創新。市場需求不僅僅促進產業鏈下游企業的創新，同時由于產品的關聯性會導致中上游企業必須創新，否則可能導致產業鏈的斷鏈和改變。整條產業鏈的創新又會生成新的產品，從而促使人們的需求發生改變，進而進一步拉動創新，形成一個良性的循環。

其次，我們需要加強企業文化的驅動作用;良好的文化的建立能夠促進企業不同部門的協調，鼓勵員工勇于嘗試和冒險以及企業知識和信息的共享，這些都為鏈合創新提供了一個良好的創新環境。因此要加強企業創新文化的培育應該設置和構建完善的創新制度文化。首先，從企業、園區到政府部門都應該對創新文化的建設活動給與有利的政策和制度支持;其次，培養員工的主體意識和創新價值觀;因為創新文化的培育并不是企業管理者的責任，而應該落實到企業每一個人都應該以主人翁的意識參與到創新文化的建設中來。最后是培養團隊創新和文化聯盟，做學習型企業;因為鏈合創新意味著產業鏈上的多個企業的協同創新，因此企業之間建立“知識聯盟”和“文化聯盟”，可以整合各個企業的知識，促進知識的流動與共享，從而提高創新的頻率。

最后，加強鏈合創新中涉及到的所有法律、法規的建設;因為沒有完善的法律、法規的保護，沒有有效的制度約束，就不可能形成公平公正的競爭環境，從而就沒有辦法形成牢固的聯盟進行鏈合創新。因此加強法律、法規的建設與完善是實現鏈合創新的基本保障。

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（責任編輯：鐘瑤）