廣西陶瓷特色產業技術創新演化特征研究

張 林 ，高安剛 ，2

(1． 廣西大學 商學院，廣西 南寧 530004；2． 北部灣大學 廣西 欽州 535011)

0 引 言

地方特色產業是區域為尋求自身發展的新思路而形成的一種適應現代市場需求結構的差異性、多樣化的現代區域產業分工新形式，是地方經濟嵌入全國、乃至全球市場的重要力量。如何提升以自然資源、技術、人才等為優勢基礎的特色產業發展績效一直備受關注。陶瓷產業作為中國的特色產業，陶瓷產品曾風靡全球，“一帶一路”倡議為我國陶瓷特色產業再度嵌入全球市場提供重大機遇。黨的十九大報告明確提出：“建立以企業為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創新體系，支持傳統特色產業優化升級”。技術創新能顯著提升產業競爭力[1]，也能有效促進地方特色產業轉型升級[2-3]。陶瓷產業作為我國的傳統特色產業，其競爭力的提升離不開技術的支撐，技術進步能夠為陶瓷產業績效提升提供持久動力，尤其是有助于促進陶瓷產業集群發展[3-4]。

廣西是陶器的發源地之一，是中國陶瓷特色產業發展的重要空間載體。桂陶文化底蘊深厚、傳承有序，尤其以欽州坭興陶與北流陶瓷最為典型。廣西陶瓷產業經過多年發展，企業數量不斷增加，年產值近50億元，顯著促進了廣西對外貿易發展、結構轉型及經濟增長。但廣西陶瓷產業也面臨著瓶頸，在全國的競爭力較低。2015年，廣西陶瓷產業利潤只占到全國的1．41%。最為突出的問題的是陶瓷技術創新能力較為薄弱，導致陶瓷產業普遍處于價值鏈低端位置[5-6]，不利于產品多樣化發展，嚴重制約了廣西陶瓷產業經濟效益的提升。因此，陶瓷技術創新逐漸成為陶瓷產業發展的關鍵。基于此，本文從演化的視角研究廣西陶瓷產業技術創新演化特征，利用中國重點行業專利數據庫，分析廣西陶瓷產業技術知識累積、地位、研發空間格局及協同創新的演化，對于把握廣西陶瓷產業技術研發的總體趨勢，為廣西陶瓷特色產業技術創新能力提升提供決策參考。

1 廣西陶瓷產業技術總量與地位演化

1.1 總量變化

由于專利數據統計始于1985年，因此，本文研究的時間范圍為1985-2016年。雖然使用專利來衡量技術創新受到諸多質疑，但專利能夠在一定程度上測度產業的技術知識累積，可以較好反應區域的知識創新水平[7]。因此，選擇專利申請量作為陶瓷產業技術的代理變量。數據來源于國家知識產權局重點產業專利信息服務平臺，該平臺中的“輕工業產業”欄目對輕工業進行了詳細分類，選擇“陶瓷”項目，然后在國省代碼中輸入廣西，即可檢索到廣西陶瓷行業的專利數據，共檢索到4023條專利記錄。

圖1顯示的是1985-2016年廣西陶瓷專利數量及其占全國的比重隨時間的演化趨勢。可以看出，基本呈現“三階梯”演化態勢。第一階梯為“專利平穩期”，時間跨度為1985-2007年，在此22年間，受到知識產權意識淡薄，技術創新能力水平低等因素的制約，廣西陶瓷專利申請量雖然經歷了從無到有的變化，但每年申請的專利數量極少，年均僅為10件，變化趨勢極不明顯。第二階梯為“專利上升期”，時間跨度為2008-2012年，在此期間，宏觀經濟環境逐步得到改善。隨著市場化水平不斷提升，加之廣西北部灣經濟區發展規劃獲批及中國-東盟自貿區建成啟動，廣西陶瓷專利申請量逐年攀升，年均申請142件，陶瓷技術獲得較好增長。第三階梯為“專利躍升期”，時間跨度為2013-2016年，企業加大研發力度，大學、科研院所等機構創新能力增強，再加上國際市場需求的上升，進一步激發了陶瓷企業對新產品的開發動力。專利數量大幅增長，年均申請760件，是專利平穩期的76倍、專利上升期的5倍，陶瓷技術研發進入活躍期。

圖1 廣西陶瓷產業專利總量及占全國比重Fig.1 Guangxi ceramic industrial patent amount and proportion in the total of the country

1.2 地位變化

1985-2016年間，雖然廣西陶瓷專利申請數量經歷了從無到有的變化，陶瓷專利數量基本呈現出逐年遞增的趨勢。表明廣西陶瓷技術研發水平有所提高，陶瓷技術知識累積程度得以強化，為陶瓷產業創新、產品創新提供了技術支撐，促進了陶瓷產業的快速發展。但與全國對比來看，廣西陶瓷產業專利地位并沒有出現持續上升的局面，而是呈現出大幅度波動的地位變化態勢。廣西陶瓷產業專利申請數量持續偏低，在全國陶瓷技術中的地位低，競爭力弱。

1985-2016年間，廣西陶瓷產業技術在全國中的地位經歷了“三峰兩谷”的演化態勢(圖1)，但每一次峰值均偏低。第一次峰值出現在1987年，廣西陶瓷專利占全國的比重為2．7%，隨后的1988-1993年間為第一次“谷底”時期，廣西陶瓷產業專利申請量占全國的比重開始下降，專利地位并沒有發生顯著變化，一直保持在0．7%左右的水平上。第二次峰值出現在1994年，廣西陶瓷專利占全國的比重為1．9%，比第一次峰值略有下降。隨后的1995-2012年為第二次“谷底”時期，在此時期內廣西陶瓷專利申請量在全國中的地位沒有顯著提高，且一直處于較大波動狀態，占全國的比重年均僅為0．8%。第三次峰值出現在2014年，占全國的比重達到1985年以來的最大值，陶瓷技術地位有所提升，但隨后開始出現下降趨勢。

1.3 增速變化

圖2顯示了1985-2016年廣西陶瓷專利申請數量每年的增長速度。整體來看，廣西陶瓷專利申請量增速波動幅度較大，且基本表現為“高-低-高-低”循環增長路徑，陶瓷產業技術研發并沒有得到持續足夠重視。由于受到基數較少的影響，導致1987年廣西陶瓷專利申請量增速偏高。1988-2016年間，年均增速為47%。絕大多數年份保持正增長，但有13個年份出現負增長，負增長年份占到44%。從近兩年的表現來看，廣西陶瓷專利申請數量增速持續負增長，技術知識增長乏力在一定程度上制約了廣西日用陶瓷及坭興陶產業的發展壯大，如何促進陶瓷技術持續增長，成為廣西陶瓷產業發展面臨的重要任務。

圖2 1985-2016年廣西陶瓷專利增速Fig.2 Guangxi Ceramic patent growth rate from 1985 to 2016

圖3 1985-2016創新機構申請陶瓷專利狀況Fig.3 Ceramic patent applications by innovation agencies from 1985 to 2016

2 廣西陶瓷產業技術創新機構演化

企業、大學、科研院所是專利生產的主要機構，對于技術創新起到重要作用。除此之外，個人也扮演者重要角色。企業、大學、科研院所、個人在專利研發中的地位存在差異。圖3顯示的是1985-2016年廣西不同創新機構申請陶瓷專利數量的變化情況。

可以看出，企業、大學、科研院所、個人申請的陶瓷專利數量存在顯著差異，機構之間的創新活力存在差異，且不同時期申請的專利數量也存在差異。廣西創新機構申請陶瓷專利經歷了“沉睡期”-“喚醒期”-“活躍期”三期演化進程。1985-2006年為廣西創新機構申請陶瓷專利的“沉睡期”，這一時期持續了21年。在此期間，企業、大學、科研院所、個人申請陶瓷專利的數量均處于極低水平，且申請數量增長趨勢不明顯，基本處于水平演化狀態，創新資源尚未得到充分利用，技術創新的積極性也未得到有效激發。從年均申請數來看，企業年均申請數量為3．75件，大學為6．33件，科研院所為1．75件，個人申請為4．45件。1985-1986與1988-2002兩個時間段內，大學出現了陶瓷專利申請的“斷層”，1985-1987、1989-1993、1995-2002及2004-2006四個時間段內，科研院所出現了陶瓷專利申請的“斷層”。大學、科研院所對陶瓷技術的研發呈現出時間上的集中化局面，企業與個人對陶瓷技術的研發卻表現為時間上分散的態勢。從申請總量來看，1985-2006年間，個人共申請89件，企業為60件，大學為38件，科研院所為7件，個人成為此時期陶瓷專利申請的主體，企業則處于次主體的地位。

2007-2012年為廣西創新機構申請陶瓷專利的“喚醒期”。除了科研院所外，大學、企業及個人申請的陶瓷專利數量開始逐漸增加，創新機構對陶瓷技術研發的重視程度逐漸提升。在此期間，大學共申請陶瓷專利453件，企業共申請187件，個人共申請162件，科研院所共申請7件。大學逐漸成為陶瓷技術研發的主體，企業的陶瓷技術研發速度穩步超越個人，但仍未能超越大學。科研院所依然是陶瓷技術研發的薄弱環節。

2013-2016年為廣西創新機構申請陶瓷專利的“活躍期”。在此期間，企業、大學、個人申請的陶瓷專利數量在波動中大幅度增長，但科研院所申請的陶瓷專利數量依舊有限。大學共申請1681件，企業共申請925件，個人共申請401件，科研院所僅申請13件。大學繼續保持其陶瓷技術研發的主體地位，企業則居于次主體的地位。在陶瓷技術研發上，企業與大學之間的差距在2014年后，開始出現縮小的趨勢，表現出反超大學成為研發主體的趨勢。

大學作為陶瓷技術研發的主體能夠為區域陶瓷產業創新提供技術支撐，但如何將高校專利成果轉化為企業生產力，實現技術知識向產業效益轉化，依然是亟需解決的現實問題。

3 廣西陶瓷產業技術創新空間格局演化

為了分析廣西陶瓷專利申請在不同城市的空間分布演化格局，對檢索到的4023條專利記錄，按照申請人地址進行重新篩選，得到廣西每個地級市1985-2016年每年陶瓷專利申請數量。分別對1985-1995年、1996-2006年、2007-2016年三個時期每個城市陶瓷專利進行匯總，以反映在不同時期陶瓷技術知識的累積狀況。利用Arcgis 10．4軟件對此三個時期進行空間可視化，得到如圖4所示結果。

分時期來看，1985-1995年間，每個城市陶瓷專利申請量普遍較低，城市之間的差距較小，但桂林的申請量相對最多，為13件。北海、防城港、崇左、來賓、賀州是此時期陶瓷專利申請的“空心地帶”，其他城市平均只有3．6件。1996-2006年間，北海退出“空心地帶”，陶瓷技術研發在空間上進一步分散化。但防城港、崇左、來賓、賀州依然是陶瓷專利申請的“空心地帶”。桂林依舊保持其在陶瓷技術研發上的領頭羊地位，南寧、柳州緊隨其后，其他城市則是陶瓷技術研發的邊緣地帶。2007-2016年間，桂林繼續強化其在陶瓷技術研發上的優勢，這與桂林理工科高校相對較多密切相關。與其相鄰的柳州陶瓷專利申請量也獲得攀升。南寧作為廣西的首府，人才、科技資源集聚效應明顯，陶瓷技術研發實力也較強。桂東南的玉林也逐漸強化了其在陶瓷技術研發上的重要地位，這與玉林下轄的北流市陶瓷產業發達有關，陶瓷產業的發展刺激了陶瓷技術研發，提高了玉林陶瓷專利申請量。桂南沿海的欽州陶瓷專利地位也得到強化，坭興陶產業是欽州的特色產業，隨著“廣西坭興陶產業技術創新戰略聯盟”的組建、坭興陶文化創意產業園的形成，對于強化坭興陶產業內企業間共享知識創新成果，提升技術研發起到積極的推動作用。 總體來看，廣西陶瓷技術研發逐步擴散到所有地級市，但不同城市空間存在顯著差異，空間分層格局顯現。桂北的桂林持續保持其陶瓷技術研發的核心地位，桂中的南寧、桂北的柳州及桂東南的玉林則是陶瓷技術研發的次中心，形成“四強三角形”創新空間格局。欽州、北海作為后起之秀，陶瓷技術研發穩步提升。受制于經濟發展水平及產業結構的限制，其余地區則成為陶瓷技術研發的邊緣地區。

4 廣西陶瓷產業技術協同創新網絡

協同創新是指不同創新機構在技術研發上存在的合作關系，有利于發揮不同創新機構的知識比較優勢，共享知識溢出，增強技術創新能力。專利申請機構包括大學、科研院所、企業及個人等。參照已有文獻的研究[7]，將協同創新網絡區分為大學-大學(UU)、大學-企業(UE)、大學-科研院所(UI)、大學-個人(UP)、科研院所-科研院所(II)、科研院所-企業(IE)、科研院所-個人(IP)、企業-企業(EE)、企業-個人(EP)、個人-個人(PP)等10種合作關系。在4023條廣西陶瓷專利記錄中，共有120條不同機構合作研發的專利記錄，僅占到全部申請專利的2．98%，表明廣西陶瓷技術研發合作水平低，尚未形成高密度的協同創新網絡。

圖4 陶瓷專利申請在廣西不同城市間分布Fig.4 Distribution of ceramic patent applications among different cities in Guangxi

1985-2016年間，在10種合作關系中，大學與大學間、大學與個人間、科研院所與院所間、科研院所與個人間及企業與個人間合作申請的陶瓷專利數量均為0，大學與大學間、大學與個人間、科研院所與院所間、科研院所與個人間及企業與個人間的技術研發合作關系尚未建立。

圖5顯示的是1985-2016年大學與科研院所間、大學與企業間、科研院所與企業間、企業與企業間及個人與個人間合作申請陶瓷專利的變化趨勢。可以看出，大學與科研院所間、大學與企業間、科研院所與企業間、企業與企業間及個人與個人間合作申請專利存在較大幅度波動。2008年之前，僅存在個人與個人之間的陶瓷技術合作研發，2008年之后，大學與科研院所間、大學與企業間、科研院所與企業間、企業與企業間合作研發開始出現，但數量較少，不同機構間合作的規模也存在顯著差異。個人與個人間合作申請專利數占到總合作申請數的67．5%，企業與企業間占到12．5%，科研院所與企業間占到10．8%，大學與企業間占到5．8%，大學與科研院所間占到3．3%。個人與個人間的合作一直處于主導地位，大學、科研院所等智力機構與企業之間的聯系較弱，企業與企業之間技術交流也普遍不足，如何充分利用社會智力資源參與企業技術研發、如何促進行業內技術合作是廣西陶瓷技術進步亟需解決的現實問題。

圖5 廣西陶瓷技術協同創新狀況Fig.5 Collaborative innovation in ceramic technology in Guangxi

5 結論與建議

廣西陶瓷技術創新能力得到顯著提升，且呈現“三階梯”演化態勢；在全國中的地位經歷了“三峰兩谷”的演化態勢，但總體地位較低；創新機構對陶瓷技術的研發經歷“沉睡期”-“喚醒期”-“活躍期”三期演化進程，大學持續保持其陶瓷技術研發主體的地位；陶瓷技術研發的空間分異明顯，形成“四強三角形”創新空間格局，桂北的桂林持續保持其陶瓷技術研發的核心地位，桂中的南寧、桂北的柳州及桂東南的玉林則成為陶瓷技術研發的次中心；陶瓷技術協同創新水平低，產學研合作網絡規模較小。

為了促進廣西陶瓷技術研發能力提升，為陶瓷產業發展提供持久內生動力，特提出以下對策建議。

5.1 加大研發投入力度，提升廣西陶瓷產業技術地位

深度關注陶瓷行業市場需求變化，建立市場-研發資金投入-研發人才投入-新技術開發的動態技術創新機制。以市場為導向，將廣西少數民族傳統文化與國際現代設計趨勢相結合，拓寬陶瓷技術研發的視野。提升市場咨詢等服務業發展水平，為陶瓷企業發展提供充分市場信息。完善政府支持陶瓷產業技術創新的資金投入與使用機制，提升知識產權保障水平，為陶瓷企業技術創新提供良好的創新環境，鼓勵陶瓷企業加大研發經費投入力度。重視陶瓷設計研發人員培訓與開發，提升企業已有人力資本水平。提升高等教育、職業教育培養陶瓷專業人才水平，改革完善陶瓷產業發展的人才制度環境，吸引陶瓷設計研發人才，通過本土培養與外部引進為陶瓷技術創新提供強有力的人才支撐。

5.2 構建陶瓷產業技術協同創新網絡，促進陶瓷技 術空間與產業空間互動

強化陶瓷企業在產學研合作中的主體地位，打造面向企業、高等學校、科研院所的陶瓷企業技術需求信息平臺，實現企業技術需求與其他創新機構技術生產之間的有效銜接，促進產學研合作的信息溝通。政府要積極制定支持陶瓷技術產學研協同創新的科技規劃，進一步密切高等學校、科研機構與企業之間的聯系。構建廣西陶瓷技術戰略聯盟，建設陶瓷科技孵化器、陶瓷技術交易與服務機構等科技服務組織，為陶瓷技術研發提供組織保障，促進相互間信任機制等社會資本的建立，為產學研協同創新創造良好的制度平臺，激活創新的基因，激勵創新機構的創新行為。

強化南寧、桂林等地區高等學校、科研院所與玉林、欽州等地區陶瓷企業之間的技術聯系，通過技術交易、人員培訓等方式實現知識交流與共享，促進創新要素協同。構建省域內跨空間產學研協同創新機制，促進陶瓷技術研發空間與陶瓷產業空間耦合，提升陶瓷技術向產業經濟效益轉化力度。充分發揮與廣東地理鄰近的區位優勢，構建廣西與廣東的陶瓷技術跨省域協同創新機制，學習廣東陶瓷先進技術、管理理念等，促進產業與技術多樣化發展。樹立國際經營理念，建立跨國陶瓷技術創新機制，充分利用國際陶瓷研發資源(人才、資金等)，促進陶瓷技術水平提升。

5.3 打造陶瓷產業集群，夯實陶瓷技術創新的產業 支撐

陶瓷產業具有高度根植性的知識生產與創新的特征，這是采取產業集群化發展的重要來源。通過產業集群化發展，集群企業可以降低交易成本、獲得集聚規模效應、共享知識溢出效應。可采取陶瓷產業園區的模式，通過培育陶瓷龍頭企業，來帶動其他相關產業的發展，壯大陶瓷產業規模。

打造高技術陶瓷創新集群。高技術陶瓷對于提升陶瓷產業價值鏈地位，提高附加值具有重要作用，也能有效促進技術開發。政府要依據地方陶瓷產業歷史、資源稟賦制定清晰的產業定位戰略。發揮市場自發調節機制，進一步推動知識流動和知識創造、金融支持、供應鏈運營等。重視陶瓷產業集群的創新文化建設，一是要建設與倡導包含變革意識、超越精神、寬容失敗、人文關懷的核心價值觀的創新文化價值體系；倡導求真務實、懷疑批判、協作開放的科學研究精神；倡導競爭、打破常規、敢冒風險、追求卓越的企業家精神等；二是要培育有利于激勵創新活動的制度文化，如加強對高技術陶瓷的知識產權保護，對企業家創新可以考慮給予財政補貼與稅收方面的優惠政策等。