Chomsky形式句法的最新動向
——最簡方案

□肖雁雁

Chomsky形式句法的發(fā)展大致上可以分為兩個時期：標(biāo)準(zhǔn)理論時期及原則和參數(shù)理論時期，其中后者包括了影響深遠(yuǎn)的管約理論和代表最新動向的最簡方案兩個發(fā)展階段。

縱觀形式句法的發(fā)展歷程，幾乎就是一部不斷簡化理論，控制生成能力的歷史，最簡方案的提出也是這一歷史進(jìn)程中符合邏輯的一個階段。最簡方案繼承和發(fā)展了管約理論(GB)的基本精神，理論達(dá)到了非常高的抽象程度，技術(shù)手段更加先進(jìn)，論證十分嚴(yán)密，因而在此框架下的理論、技術(shù)細(xì)節(jié)看起來仍然十分繁雜和難懂；另一方面，同它的前身GB相比，最簡方案有了許多顯著的變化，這些變化進(jìn)而引起了理論系統(tǒng)的一系列相應(yīng)的調(diào)整。本文將就其基本理念、指導(dǎo)方針、技術(shù)手段、基本運作方式等幾個方面闡述對最簡方案的理解。

一、最簡方案的基本理念

眾所周知，語言知識是一個十分龐雜的體系，掌握一門語言是一項異常艱巨的任務(wù)，但是語言習(xí)得研究表明兒童在四五歲時已經(jīng)能基本掌握母語，在很短的時間內(nèi)即可獲得相當(dāng)完備的母語語言知識了。Chomsky為解釋兒童習(xí)得母語的迅速性提出了天賦假說(innateness hypothesis)，認(rèn)為人類的語言知識由兩部分組成，一部分是天生具有的，一部分是后天習(xí)得的，天生具有的那部分語言知識是所有人都相同的，也即這部分語言知識必定含有所有人類語言的共同特征，具有普遍性，所以這部分語言知識被稱為普遍語法(UG)。Chomsky構(gòu)建形式句法的最終目的就是要找出人類語言的共同特征，也即找到UG的規(guī)律，從而解釋語言和其它認(rèn)知系統(tǒng)的關(guān)系。作為形式句法發(fā)展進(jìn)程中的一個階段，最簡方案的提出也是要為這一最終目的服務(wù)的。

在最簡方案階段，Chomsky提出UG是由不同的語法層面構(gòu)成，每個層面都有自己的信息系統(tǒng)手段用以表達(dá)具體的語言形式。他把所有人類語言看成是一個運用語法提供的表達(dá)方式和信息進(jìn)行具體語言活動的系統(tǒng)。從理論上說，語法系統(tǒng)可以有無數(shù)個層次，具體的語言也可以有無數(shù)個工作系統(tǒng)，但是Chomsky在最簡方案中采用了狹義的假設(shè)，主張任何語法系統(tǒng)都只有發(fā)音-辨別(articulatory-perceptual，A-P)和意念-意向(conceptual-intentional，C-I)這兩界面層次，分別具體表現(xiàn)為語音式和邏輯式。而普遍語法作為一個封閉的系統(tǒng)，可提供的選擇范圍必定十分有限，所以各自然語言的A-P和C-I之間差別不會太大。這種觀點讓Chomsky得以簡化語法系統(tǒng)構(gòu)成，建立具有極高工作效率的句法理論。

此外，由于信奉伽利略的哲學(xué)思想，堅信大自然是個完美無缺的系統(tǒng)，相信作為大自然一部分的人類語言也是一個沒有任何冗余成分的完美系統(tǒng)，完美背后的規(guī)律不是隨便可以弄清楚的，使得Chomsky從更深刻的層次探討語言理論問題。隨著最簡方案的繼續(xù)發(fā)展，他從宏觀的角度出發(fā)再次探討人類語言的本質(zhì)，指出每個人的語言都經(jīng)由習(xí)得過程形成，總結(jié)歸納了三類有可能對語言習(xí)得的初始階段和結(jié)果有影響的條件，認(rèn)為只有其中的一類，即語言同其它認(rèn)知系統(tǒng)發(fā)生關(guān)系時所必須遵循的條件，才是真正值得研究的，從而縮小了形式句法的研究范圍，以語言和其它認(rèn)知系統(tǒng)的關(guān)系即以所謂的界面關(guān)系為形式句法的研究重點。

二、指導(dǎo)方針

在最簡方案的雛形階段，Chomsky提出了一個基本的指導(dǎo)方針，就是經(jīng)濟(jì)性；在最簡方案的發(fā)展過程中，更是把經(jīng)濟(jì)性上升到原則的高度。就像經(jīng)營企業(yè)一樣，要計算好成本，盡量以最少的投入得到最大的產(chǎn)出，最簡方案框架下的原則、表達(dá)式和運算過程都應(yīng)該符合經(jīng)濟(jì)原則、符合最省力精神。

對于結(jié)構(gòu)表達(dá)式來說，經(jīng)濟(jì)原則體現(xiàn)在充分詮釋(full interpretation)上。所有的表達(dá)式必須滿足充分詮釋的原則，也就是說，表達(dá)式中的所有成分都必須有用，都必須與結(jié)構(gòu)的意義有關(guān)，不能存在任何冗余成分。例如，在邏輯式層面上的表達(dá)式只能包括所有決定其意義方面的語義特征，語音式層面上的表達(dá)式只能包括所有決定其發(fā)音的語音特征，而所有別的不可詮釋的特征(uninterpretable features)必須被刪除掉。

對于運算過程來說，經(jīng)濟(jì)原則主要體現(xiàn)在移動上。Chomsky的基本假設(shè)是移動非常費力成本太高，若非迫不得已，都不要移動；就算是非移動不可的時候，移動的距離也應(yīng)該盡量短，步驟應(yīng)該盡量少，而且路線不應(yīng)該繞彎子；如果有幾種可能的移動方式，應(yīng)該選擇最省力的一種。

經(jīng)濟(jì)性方針的提出其實還是與Chomsky關(guān)于語言本質(zhì)的假設(shè)及他相信自然語言的完美有關(guān)。Chomsky認(rèn)為語言的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和一般的生物體不同，沒有任何冗余的成分，那么普遍語法必然是沒有冗余的完全符合經(jīng)濟(jì)性原則的系統(tǒng)。所以，在最簡方案的發(fā)展過程中，經(jīng)濟(jì)原則一直貫徹其中。最簡方案無論是在方法上的經(jīng)濟(jì)性還是在實體上的經(jīng)濟(jì)性，都體現(xiàn)了自然科學(xué)的指導(dǎo)思想。

三、技術(shù)手段和基本運作方式

最簡方案的基本精神沒有脫離GB階段的軌道，但是在技術(shù)手段方面邁進(jìn)了很大的一步。形式句法的重要技術(shù)手段之一，就是將表示語義關(guān)系的結(jié)構(gòu)同表示句法關(guān)系的結(jié)構(gòu)分開來處理。

在標(biāo)準(zhǔn)理論時期，句法生成分為兩個主要的結(jié)構(gòu)，一個是深層結(jié)構(gòu)，主要表示句子成分之間的語義關(guān)系，另一個是表層結(jié)構(gòu)，主要表示成分間的句法關(guān)系。到了GB階段，句子的生成過程變成了圖1中模型，代表句子表達(dá)式的D-結(jié)構(gòu)(相當(dāng)于深層結(jié)構(gòu))經(jīng)過轉(zhuǎn)換(即移動-α)，生成更接近實際語言使用的S-結(jié)構(gòu)(相當(dāng)于表層結(jié)構(gòu))，然后分別走向表達(dá)句子語義的邏輯形式和表示實際發(fā)音的語音形式。

到了最簡方案時期，取消了D-結(jié)構(gòu)和S-結(jié)構(gòu)，取而代之的是詞庫(lexicon)和大顯形(spell-out)，如圖2所示。從圖2中可以看到，最簡方案的句法流程基本上保持了GB時期的模型，但是實際上的運行流程和技術(shù)細(xì)節(jié)有了很大的變化。從表面上看，這一階段句子生成過程的最大特點是取消了D-結(jié)構(gòu)和S-結(jié)構(gòu)，突出了詞庫的地位，使之成為句子生成的有機組成部分；從技術(shù)手段來看，最重要的革新在于句法過程分支的本質(zhì)的改變，具體來說就是跟GB時期處于相似位置的分支點S-結(jié)構(gòu)的本質(zhì)不一樣，大顯形是一種句法流程的轉(zhuǎn)折點，可以在流程的任何一點上進(jìn)行。為了確保大顯形不會在錯誤的時機進(jìn)行，Chomsky規(guī)定大顯形前后的句法流程有著不同的任務(wù)，如果前面的任務(wù)沒完成就進(jìn)行大顯形，剩下的部分在大顯形之后仍然無法完成，這就會毀掉整個句法流程，用最簡方案的術(shù)語來說，就是句法流程不能成功收斂(converge)，而會崩潰失敗(crash)。但是Chomsky從來沒有將大顯形和語音形式掛鉤，而是明確規(guī)定大顯形的具體職能是對狹義句法過程的產(chǎn)品進(jìn)行加工，將結(jié)構(gòu)中只和語音形式有關(guān)而邏輯形式無法處理的一些成分提取出來，讓提取后的結(jié)構(gòu)進(jìn)入邏輯形式，而原來的整個結(jié)構(gòu)則繼續(xù)向前進(jìn)入語音形式。這是讓兩個不同的結(jié)構(gòu)分別進(jìn)入PF和LF兩個過程，而GB則是讓一個結(jié)構(gòu)進(jìn)入兩個過程，再進(jìn)一步形成兩個不同的表達(dá)式，顯然最簡方案要合理得多，更符合經(jīng)濟(jì)省力原則。

到了近期的最簡方案，Chomsky引進(jìn)了階層式派生這樣一個新的概念，并據(jù)此對句法生成作了一些修改。階層式派生的基本精神在于句法運算過程的階段性，所有過程不是一次性完成，整個派生過程分成了若干個階層，大顯形不再是句法生成的唯一分岔點，而是周期性地在每個階層的最后進(jìn)行。運算過程從詞庫開始，一直進(jìn)行到邏輯式，而進(jìn)入語音式的運算則分段進(jìn)行，這樣，語音過程必然與句法過程平行運作，不斷地從句法過程接受信息處理信息，但是Chomsky并沒有說明具體運作是如何。

四、結(jié)語

從20世紀(jì)80年代末期到現(xiàn)在，最簡方案問世也已經(jīng)有二十幾年了，但是似乎一直都處于不斷的自我更新自我調(diào)整的過程之中，Chomsky也一直堅持認(rèn)為最簡方案還不足以達(dá)到理論的高度，只能作為句法研究的一種方法。即便如此，對最簡方案的理解和研究還是很有必要的，畢竟它代表了句法研究最前沿的狀況和將來可能發(fā)展的方向。另外，文獻(xiàn)中運用最簡方案來研究和分析各種語言還是不多見，在這一方面也可以結(jié)合實際情況考慮一下自己的研究。