淺談聯合體合作模式下的風險及應對措施

王耘

摘 要：以聯合體模式進行工程投標，已經越來越成為填補企業資源和技術缺口，提高企業競爭力以及分散和降低企業經營風險的必然選擇。本文初步探討了聯合體合作模式下，特別是合同型聯合體模式下所面臨的風險及建議的應對措施。

關鍵詞：聯合體 風險 應對措施

在市場全球化程度越來越高，工程項目越來越復雜，投資規模越來越大，對專業技術水平的要求越來越高的今天，數家投標企業組成聯合體，以聯合體的名義對某一工程進行投標，越來越成為填補企業資源和技術缺口，提高企業競爭力以及分散、降低企業經營風險，適應當前市場環境的一種良好方式。

一、聯合體的種類

在國際工程項目中，常見的聯合體合作模式包括公司型聯合體和合同型聯合體。

所謂公司型聯合體是指兩個或者兩個以上的組織為了共同開展業務通過成立公司組成的聯合體。雙方通過共同出資建立一家新的公司，聯合體成員擁有股份，根據股份比例分享收益、分擔支出，共同管理經營。這類聯合體有其自己的正式管理規則，如公司章程、股東協議等。公司型聯合體可以是只為了某一個特定的項目（項目結束后就解散公司），也可以是長期存續的。

合同型聯合體是指兩個或兩個以上的組織為了共同參與某個項目或者為了整合資源去實現某個共同目標，通過合同組建的聯合體，雙方的權利義務關系是通過合同設立的。各成員原有的法律地位不受影響，聯合體對各成員的影響和管理只局限于該聯合體的工作范圍內。

目前，在國際工程項目中合同型聯合體比公司型聯合體更為普遍，常用于項目投標和實施。根據聯合體成員內部之間權利、義務和責任的不同，合同型聯合體又可以分為三種主要模式：

第一種是緊密型聯合體。這種模式下，聯合體本身是一個利潤中心。聯合體各成員對外向業主承擔連帶責任，對內按照事先約定的比例分享利潤、承擔責任和損失，一般約定彼此承擔對方不履約的風險，不相互索賠。工作可以由聯合體各成員在整合資源的基礎上集中實施，也可以安排有實力的分包商來實施。

第二種是松散型聯合體。在一個典型的松散型聯合體中，聯合體本身并不是一個盈利實體，而是由各成員各自從其分配的工作中獲利。聯合體各成員負責其各自分配的工作，但針對整個項目向業主承擔連帶責任。在這種模式下，項目被劃分成不同的區段，聯合體各成員承擔與各自區段相關的履約費用以及責任。若聯合體成員未履約，則須補償其他成員，即可以相互索賠。

第三種是封閉型聯合體。這種模式下，只有牽頭方（通常是一個承擔主要工作的工程公司或者一個綜合性商業公司）與業主簽約。其他成員與業主之間沒有直接的關系或者責任，而是向牽頭方和其他成員承諾履行聯合體合同下自己的工作。牽頭方與其他成員可能簽訂分包合同，但實際上，各成員之間的相互關系被視為聯合體關系。

二、合同型聯合體模式所面臨的風險

聯合體風險按其特點分為一般項目風險和聯合體特殊風險。一般項目風險是指項目本身特點所造成的風險，由工程項目外部環境和業主等引起的風險，如匯率風險、工期風險、材料價格風險、工程范圍風險、設備采購風險、工程量風險、業主支付風險、政局風險、業主誠信風險等。聯合體特殊風險指因采用聯合方式執行項目而導致的風險（一般總承包模式沒有的風險）。

經總結，合同型聯合體特殊風險具體表現為以下八個方面：

1.合作伙伴的風險

招標文件中，一般業主會對聯合體各方的資格有明確要求，要求聯合體各方必須滿足業主對其業績、財務能力等各方面的要求，以便評定其所承擔工作范圍的實施能力。如果聯合體某一方的資格不符合招標文件要求，則該聯合體也就不符合要求。

2.惡意磋商風險

投標前，聯合體各方要互相磋商、商討，最后達成聯合體協議。在協商過程中各方要誠實守信，相互交流技術方案及估價。在聯合體協議成立之前的協商期間，應該防范聯合體的惡意磋商風險。例如部分承包商與其他承包商或業主串通，隱瞞事實，借組建聯合體之名，提供虛假報價或技術方案，騙取聯合體合作方報價和技術方案。

3.知識產權風險

聯合體成員可能在設備出口、產品、技術或接受服務時侵犯他人的知識產權。知識產權風險即聯合體伙伴采購的或出口的設備、技術是否涉及到他人的知識產權和存在被人投訴的風險。審查每個成員采購或出口的設備或服務是否侵犯他人的權利是非常困難的，聯合體在采購物品或接受服務時，應盡可能充分了解項目所在國是否存在所使用的設備和技術的知識產權。

4.聯合體組織設置風險

聯合體項目經理雖然得到各方的授權，是聯合體的第一責任人，但因組織結構松散，項目經理在工作中不能充分發揮自己的權力，很難成為真正的領導。同時，聯合體項目部成員一般由聯合體各方的各級管理人員組成，在合作期內管理文化很難融合。聯合體各方并沒有形成一個統一體，使得聯合體協議流于形式，缺乏實質內容，可操作性不強，約束力弱。項目經理有職無權，溝通困難，處理爭議緩慢。工程任務分割之后聯合體各方在項目執行上往來就更少了，信息的溝通與傳遞也更缺乏。

5.連帶責任風險

聯合體協議明確約定了聯合體各成員的工作范圍、風險分配、權利和義務關系，各方應當簽訂聯合體協議。聯合體協議連同投標文件一并遞交業主。聯合體牽頭單位代表聯合體與業主簽訂主合同，向業主承擔連帶責任。除不可抗力外，所聯合體在合同履行過程中造成違約責任，業主有權沒收履約保函，若聯合體牽頭方無法承擔損失，業主可以向聯合體任何一方要求賠償，即聯合體各方對業主的損失承擔連帶賠償責任。

6.工作界面風險

聯合體工作界面不清會導致聯合體成員之前產生糾紛。如部分承包商為了開拓市場，組建聯合體時，沒有仔細考慮如何發揮各自成員的專業特長優勢以及工程的工作界面搭接，僅僅為了平衡各成員間的關系，臆斷分割工作包，給工程實施和配合設置不應有的障礙，增加人為難度，嚴重妨礙并攪亂了工程建設的正常節奏和秩序。

7.內部溝通風險

由于聯合體的組織結構設置不合理，缺乏必要的交流渠道，不少聯合體從項目開始就各自為政，不遵守團結、合作、誠信、共贏的準則，在項目運行中產生矛盾。這樣的組織結構和管理形式將對工程管理的協調工作量、工作難度、協調效率和項目總體目標的順利實現產生直接影響。即使聯合體前期分工明確，界面處理得當，但由于缺乏溝通機制，當工程范圍增加、工程延期、成本增加、設計變更、母公司的干涉等事件發生時，極易造成聯合體成員間的糾紛。

8.母公司擔保風險

某些工程由于涉及金額較大，作為總承包商的聯合體各方在資產總額上無法覆蓋工程可能帶來的潛在風險，于是，業主一般會要求聯合體牽頭方或參與方提交母公司擔保。在此情況下，業主一經求償，擔保人就必須進行賠付，無論業主求償的數額是多少，擔保人都無權要求業主證明承包商在建設工程合同下確實需要向業主賠付的數額。

三、合同型聯合體的風險應對措施

合同型聯合體組建多以項目為基礎，合同為紐帶，合作基礎不牢，短期合作缺乏信任，企業理念不同，導致項目執行時聯合體成員各 為其主，若不加以風險管理，必將阻礙聯合體獨特優勢的發揮。針對上述特性，建議采用以下應對措施：

1.慎重選擇聯合體合作方

聯合體成功與否的基石就是合作方的選擇。合作方的選擇要知根知底，避免隨意性，不僅要考慮項目的具體情況，包括各方在資源、管理經驗、技術能力等方面的互補性，而且要考慮備選對象的歷史業績、履約情況、近幾年的財務狀況等，以及是否是否存在欺詐行為等。另外，在選擇合作方時，應優先考慮曾經有過接觸或合作的公司，以便聯合體各方能夠更快形成一致的項目執行文化。

選擇聯合體成員時，可遵循以下原則：

1）核心資源原則

即要求參加項目聯合體的成員，必須具有并能為項目投標和后續執行貢獻自己核心資源，而這些核心資源也正是保證項目中標和順利實施所確實需要的，從而保證聯合體具備比其他競爭對手更為有利的競爭優勢。

2）成本優化原則

項目聯合體總體成本控制能力是其綜合競爭能力的核心組成部分，也是實現聯合體各方預期經濟效益目標的保障。項目聯合體的應根據項目的需要合理的調配資源以使總體成本比單一公司實施項目更低。

3）效率原則

組建聯合體的一個主要目標就是滿足業主對進度、質量的需求，形成比較競爭優勢。在合理使用資源的前提下，要求聯合體各成員能夠與其他成員協調一致，提高整體的工作效率。

2.細化聯合體協議條款

聯合體協議是保證聯合體正常運轉的基礎。它明確約定項目管理模式、資金、設備、周轉材料、管理費用的分攤比例與投入方式、聯合體各方承擔的責任和義務、聯合體各方派駐項目的代理及分工、內部糾紛的處理程序等內容。聯合體協議中關于權利和義務與合作責任的分擔、工程款項的支付、不可抗力的具體含義等可能造成的風險應由明確規定，使聯合體協議真正具有約束力和可操作性。

聯合體協議的審查重點有：工作界面劃分是否合理、工程款的劃撥是否明確、各成員責任劃分是否清晰、聯合體內部協調機制是否有效、是否約定了聯合體的解體時間和方式、是否落實誠實守信風險分擔的條款、定期的溝通方式和渠道、聯合體內部爭議解決方法、聯合體的應急預案和保證辦法等。

3.理順聯合體的內部關系和責任

與聯合體簽訂合同時必須約定責任劃分，解決聯合體履行合同過程中的各種責任風險。確保聯合體成員間互相遵守并有序開展項目實施工作。如，項目聯合體應依據國際規范，簽署具有約束力的“聯合體協議”，并協商成立項目管理委員會，共同擬定管理委員會議事規則，編制管理委員會會議制度、內部文件管理程序、進度監督報告程序等制度文件，使“聯合體”名副其實成為一個實體，一個有職有權的項目管控中心。這有利于聯合體各方既要依據聯合體協議完成自己的工作職責，又要互相監督協調，保證整體工程項目達到預定的質量目標。

4.優化聯合體組織結構

聯合體項目部是聯合體唯一的對外窗口，對外統一由聯合體項目部收發文件。得到聯合體各方授權后，聯合體項目部經理由聯合體牽頭企業指派。該項目部代表聯合體各方，統一與業主、監理單位及有關機構聯系工作、接受指令，同時又負責工程指揮與協調，具體協調處理各成員單位間的關系。按照聯合體協議和聯合體項目部計劃，由各成員單位獨立組建基于作業層面的管理組織結構，開展具體的工作。

投標前，組建臨時的聯合體項目部，作為聯合體管理機構，人員由聯合體成員代表組成，由 牽頭方代表任聯合體項目經理，協調項目投標過程中出現的問題。

聯合體中標后，聯合體各方應在聯合體協議的基礎上細化各方的責任和組建聯合體項目部；建立完備的管理系統；制定項目經理部的各種規章制度和工作程序、人員的撤換、審核組成項目經理部的成員配置情況、工作過程中的協調等權利。

項目部定期將聯合體項目部的整體運行情況通報聯合體各成員單位，同時聯合體項目部要定期召開會議聽取項目各成員單位的工作匯報，及時掌握項目進展情況，解決存在問題，并將會議情況通報各成員母公司。

5.合理向聯合體各方轉移風險

在聯合體協議中，應要求聯合體按比例提供投標保函、履約保函、預付款保函、工程保險以及質量保證保留金等，使聯合體各方分擔相應的風險。

銀行保函可由聯合體各方按各自的報價分別向銀行擔保，由銀行以聯合體的名義向業主出具保函。

聯合體成員在簽訂聯合體協議時，約定成員對自己提供的技術（設備）承擔知識產權的責任，即保證其提供的技術（設備）是通過合法渠道取得的，在工程所在國的使用的合法的，并承擔一切風險。對于不講誠信的聯合體成員，我們應學會在風險事件發生后，充分運用法律武器，維護自己的合法權益，要求聯合體各成員提交“聯合體合作保證金”，通過增加違約成本約束控制聯合體成員的行為，降低誠信風險。

6.規避母公司擔保風險

擔保人在母公司擔保項下的責任無論如何都不大于承包商在基礎合同項下的責任。確保擔保人有權享有承包商在基礎合同項下的所有抗辯、責任限制和除外責任、抵銷和反索賠等權利。要求業主首先窮盡基礎合同項下的其他擔保。業主轉讓母公司擔保應首先獲得擔保人的明確同意，且母公司擔保的轉讓應當以基礎合同的轉讓為前提條件。

參考文獻

[1] 聯合體總包管理的內部收益分配研究[J]. 李文芳，李嬌嬌. 長江大學學報（自科版）. 2016（07）

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