高校科研合同管理的問題分析及對策研究

□王 園 丁正鋒

科學(xué)研究是高等學(xué)校的重要任務(wù)之一，合同管理是科研管理的重要方面。合同簽訂是科研任務(wù)的起點，也是科研活動的依據(jù)。科學(xué)研究是允許失敗的，但是科研合同對任務(wù)的內(nèi)容和指標均有了明確的約定，兩者之間存在一定的沖突。實際上這種沖突體現(xiàn)了高校自由精神和嚴格法律約束之間的矛盾。正確認識科研合同，規(guī)范和強化科研合同管理，有助于提高高校科研管理水平，有助于高校更好地開展科學(xué)技術(shù)研究工作。

一、科研合同概述

科研合同是法人之間為實現(xiàn)一定經(jīng)濟目的、明確相互權(quán)利、義務(wù)關(guān)系而訂立的合同。

(一)縱向科研合同與橫向科研。在實踐中，可以根據(jù)法人性質(zhì)將科研合同分為兩種類型：縱向科研合同和橫向科研合同。縱向科研合同的主體一般是國家各級行政主管部門與任務(wù)承擔單位。常見的行政主管部門包括科技部、教育部、發(fā)改委、工信部等國家主管部門；地方科技廳(委、局)、教育廳(委、局)、發(fā)改委等地方主管部門；受國家委托歸口管理的中科院等其他主管部門。橫向科研合同的主體一般是企事業(yè)單位。雙方就甲方某一需求開展洽談，簽訂以四技合同為主的各類科研合同(技術(shù)開發(fā)合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)咨詢合同、技術(shù)服務(wù)合同)。

(二)基礎(chǔ)研究合同與應(yīng)用研究合同。從科研任務(wù)的屬性上看，可以將科研合同分為基礎(chǔ)研究類合同與應(yīng)用研究類合同。基礎(chǔ)研究是高校的主要科研方式。我國的國家自然科學(xué)基金(NSFC)是其中的典型代表。國家自然科學(xué)基金通過簽訂的計劃書對科研任務(wù)、經(jīng)費使用進行約定，任務(wù)要求一般以論文、專利等形式為主。除此之外，各地方政府的科技管理部門一般也有相應(yīng)的基礎(chǔ)研究或應(yīng)用基礎(chǔ)研究的支持計劃，同樣以簽訂任務(wù)書、計劃書、合同等形式的文件對科研活動進行管理。這類合同基本以縱向科研為主，體現(xiàn)了國家、各地方對科學(xué)研究活動的支持。應(yīng)用研究的主體一般以高校、科研院所、企業(yè)等為主。從國家層面來看，以國家重點研發(fā)計劃為例，該計劃是由原來的973計劃、863計劃、國家科技支撐計劃、國際科技合作與交流專項、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)基金和公益性行業(yè)科研專項等整合而成，針對事關(guān)國計民生的重大社會公益性研究以及事關(guān)產(chǎn)業(yè)核心競爭力、整體自主創(chuàng)新能力和國家安全的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性重大科學(xué)問題、重大共性關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品，為國民經(jīng)濟和社會發(fā)展主要領(lǐng)域提供持續(xù)性的支撐和引領(lǐng)。在地方政府層面，以江蘇省重點研發(fā)計劃為例，該計劃在整合原有江蘇省科技支撐計劃(工業(yè)、農(nóng)業(yè)、社會發(fā)展)、臨床醫(yī)學(xué)專項等的基礎(chǔ)上，設(shè)立了省重點研發(fā)計劃，重點解決事關(guān)產(chǎn)業(yè)核心競爭力、整體自主創(chuàng)新能力的重大共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)及重大社會公益性研究。這類政府資助的應(yīng)用研究往往著眼于創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈，以解決重大問題為目的。除此之外，應(yīng)用研究的經(jīng)費來源還有一些企事業(yè)單位。這些單位會將自己的技術(shù)問題通過四技合同、研制合同等形式委托給高校、科研院所來解決。委托的范圍十分廣泛，包括軟件開發(fā)、配方研究、產(chǎn)品試制等。有別于企業(yè)的科研生產(chǎn)，高校往往不具備生產(chǎn)的經(jīng)營范圍，但很多高校擁有特定方面產(chǎn)品研制的許可證，建立了相應(yīng)的質(zhì)量管理體系。這類研制合同一般以產(chǎn)品、樣機、樣件的檢驗和交付為驗收條件，部分還對工藝流程、外協(xié)、包裝、檢測等有非常明確和細致的要求。此類研制合同也是科研管理的重中之重。

二、高校科研合同管理的現(xiàn)狀及存在的問題

高校有寬松的學(xué)術(shù)氛圍。很多教師的科研方向往往是基于自己的興趣，體現(xiàn)了高校的學(xué)術(shù)自由。科學(xué)研究是允許失敗的，而合同是法律文本，失敗往往意味著違約。如何識別出合同管理中的風(fēng)險是科研管理的重要課題。對于科研合同管理的現(xiàn)狀，從以下三個方面探討。

(一)合同審核。高校科研合同審核存在的問題主要包括以下幾點。

1.管理人員專業(yè)性不夠。目前，各高校的科研合同基本由科研管理部門管理。科研管理人員作為高校行政管理人員，上崗前缺乏合同法、專業(yè)技能等的正式培訓(xùn)。雖然各高校均有法務(wù)，但是法務(wù)不可能對任何科研合同進行審核。因此盡管合同審核是科研任務(wù)的重要一環(huán)，高校中這一重要步驟往往浮于表面或干脆缺失。合同中明確了科研任務(wù)的標的、研制計劃、金額、履約期限、違約事項等條款，而通常管理人員的審核流于形式，這是合同審核的巨大漏洞，也是合同執(zhí)行的潛在風(fēng)險。所謂合同審核，關(guān)鍵就是進行風(fēng)險識別。如果不能正確地、全面地識別出科研任務(wù)和管理的風(fēng)險，科研管理就是不合格的、空泛的。尤其要注意的是橫向科研項目。

2.風(fēng)險識別能力和意識需要加強。第一，甲方以自有資金購買乙方的服務(wù)，如果乙方不能達到合同約定的技術(shù)指標，甲方必然有追責的權(quán)利和動機。第二，如果甲方在合同中將乙方的義務(wù)放大，科研合同管理人員沒有進行有效的風(fēng)險識別，導(dǎo)致合同簽訂后無法完成，乙方必然要承擔責任。以某技術(shù)開發(fā)合同為例，甲方委托乙方開發(fā)某組件。雙方未能就合同金額達成一致。為保證項目進度，甲方提出簽訂科研項目先期啟動協(xié)議，協(xié)議簽訂后給乙方支付部分經(jīng)費用于前期投入。而在合同中卻約定了最終的交付時間。如果雙方未能就研發(fā)經(jīng)費達成一致或者達成一致的時間在產(chǎn)品交付日期之后，則該項目在研制期內(nèi)不能得到充足的資金完成技術(shù)任務(wù)，存在較大風(fēng)險。合同審核的任務(wù)是識別科研活動中的風(fēng)險，對風(fēng)險進行整改，為科研活動的順利完成保駕護航。

(二)過程管理。高校科研管理部門對科研合同很難做到全過程的追蹤管理，其中也有高校科研特點的原因。

1.人員不足。高校屬于事業(yè)單位，各部門須遵守全校整體的人員配置。科研管理部門往往面臨缺兵少將的窘境。同時，國家對研發(fā)的投入持續(xù)增長。在高校，無論科研項目還是科研經(jīng)費均呈快速增長勢頭，而由于單位編制的限制，管理人員卻幾乎沒有增加。這在客觀上限制了高校科研管理水平的發(fā)展。

2.權(quán)責不清。科研合同的過程管理基本上是合同簽訂——經(jīng)費到賬——經(jīng)費劃撥。而任務(wù)書或合同中對項目節(jié)點一般有明確的要求，而科研管理人員鮮有節(jié)點控制的行動。科研合同的主體是法人單位，最高管理者即校長是合同實施的責任人。當下許多高校實行的是“項目負責人負責制”，項目負責人對項目的實施負法律責任和經(jīng)濟責任。而在實際中，作為法人單位，機關(guān)管理部門負有不可推卸的管理責任。認清責任是做好管理的第一步。學(xué)校是科研項目管理的責任主體，應(yīng)認真履行法人職責。學(xué)校要依據(jù)項目合同(任務(wù)書)的預(yù)期目標和要求，督促科研人員按進度完成各項研究內(nèi)容，了解項目執(zhí)行進度和進展情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決研究過程中的困難和問題，確保項目順利實施。

(三)項目驗收。項目驗收和歸檔是科研合同執(zhí)行的終點，是高校科研管理過程的最后一道關(guān)卡。驗收是考察科研活動是否履行了約定的應(yīng)盡義務(wù)。可根據(jù)項目經(jīng)費來源對橫向項目和縱向項目的驗收分別加以闡述。

1.橫向項目驗收。橫向項目經(jīng)費一般來源于甲方自有資金。在合同洽談時已經(jīng)對合同經(jīng)費進行過充分的議價，一般甲方對經(jīng)費的使用不再加以約束，驗收的重點是技術(shù)指標完成情況。以研制類科研合同為例，合同中標的一般為樣品、樣機等的測試及交付。樣品、樣機達到甲方的技術(shù)要求并完成交付后，合同自動執(zhí)行結(jié)束。在橫向合同的管理中，高校中普遍存在如下問題：一是科研管理部門很少參與橫向項目的結(jié)題驗收，因此項目結(jié)題缺乏依據(jù)；二是結(jié)題后的科研項目經(jīng)費很少進行結(jié)賬處理，存在“結(jié)題不結(jié)賬”的問題；三是科研合同等相關(guān)文件材料甚少歸檔處理，導(dǎo)致很多經(jīng)年許久的項目合同仍積壓在科研管理部門，不利于工作的持續(xù)開展。

2.縱向項目驗收。縱向項目由于經(jīng)費來源為國家撥款，因此既要對技術(shù)內(nèi)容進行考察，還須對經(jīng)費使用進行審計或決算。縱向項目的驗收一般采用會議驗收或非會議驗收的形式。會議驗收即由項目主管部門組織召開驗收會，邀請相關(guān)技術(shù)、財務(wù)、管理等方面專家對項目的技術(shù)完成情況、經(jīng)費執(zhí)行情況、過程管理情況等進行考察和評分并得出驗收結(jié)果。非會議驗收一般是將項目總結(jié)報告、經(jīng)費決算報告等文本經(jīng)單位管理部門確認后報送到項目主管部門，主管部門給出結(jié)題批復(fù)。對縱向科研合同來說，鮮有因任務(wù)執(zhí)行不力而終止或中止的情況，大部分問題在經(jīng)費的使用不盡符合項目管理規(guī)定或預(yù)算。以某類基礎(chǔ)科研項目為例，管理部門組織專家對科研項目進行審計，重點考察項目的完成情況、經(jīng)費使用的期限和合理性，并出示審計報告。審計報告中的結(jié)論重點是對于不合理開支的處理意見，項目申報單位須按照意見進行調(diào)賬整改，并由財務(wù)部門出具財務(wù)整改報告。申報單位主管部門組織召開項目驗收會，從專家?guī)熘泻Y選技術(shù)專家、測試專家、財務(wù)專家等對項目的完成情況進行現(xiàn)場驗收。經(jīng)過打分、評級并由組長簽署驗收結(jié)論后將所有驗收相關(guān)文件報送申報單位主管部門，獲得主管部門驗收批復(fù)后項目執(zhí)行完畢。獲得驗收批復(fù)后項目申報單位對所有文件進行歸檔。

三、高校科研合同管理對策分析

(一)加強管理人員的法律常識和專業(yè)技能培訓(xùn)。科研管理人員的專業(yè)程度直接影響科研管理的水平。通過對科研管理人員的法律知識培訓(xùn)，使管理活動的依據(jù)更明確、方式更合理。管理人員同時應(yīng)該加強對專業(yè)技能的學(xué)習(xí)，特別是針對某些專業(yè)性較強的科研合同，要做到第一時間發(fā)現(xiàn)問題，配合項目負責人控制風(fēng)險。

(二)建立重大合同和有爭議合同的審核程序。重大合同包括而不限于較高經(jīng)濟效益的合同、較大社會影響的合同。某些高校已經(jīng)或正在建立數(shù)額較大的科研合同的審核程序。通過職能部門和法務(wù)部門的共同參與、嚴格把關(guān)，再報高校領(lǐng)導(dǎo)進行審批。有些關(guān)乎重大國計民生、國家國防建設(shè)的科研合同同樣是審核的重點，對于此類合同同樣要嚴格把關(guān)，建立合理的合同審核程序。

(三)完善科研合同執(zhí)行期的全過程管理。對合同節(jié)點盡量做到嚴格把控，尤其是管理部門有規(guī)定的科研合同或計劃。以某類科研項目為例，項目單位需每年報送項目執(zhí)行情況報告及次年研制計劃。主管部門根據(jù)合同的執(zhí)行情況安排下一年度撥款計劃。科研管理部門需了解合同要求指標和完成情況，及時掌握項目進度及存在問題，如合同執(zhí)行存在問題需要按要求向主管部門報告，請求延期或中止。

(四)介入科研合同驗收和全套文件歸檔。縱向科研合同驗收一般有主管部門組織，科研管理部門要對照管理辦法和主管部門要求，督促項目負責人全面做好系列材料的準備。橫向科研合同結(jié)題驗收過程中，科研管理部門項目主管務(wù)必介入，監(jiān)督樣品、樣機等的交付，并做好過程記錄。科研合同執(zhí)行結(jié)束后，科研管理部門需要協(xié)助財務(wù)管理部門對科研經(jīng)費進行結(jié)賬處理，并將項目中所有文件清查歸檔。

四、結(jié)語

目前，高校科研合同管理在合同審核、過程管理、驗收中存在一系列問題。高校科研管理的癥結(jié)，可通過加強管理人員培訓(xùn)、嚴格合同審核程序、完善項目過程管理、規(guī)范項目結(jié)題驗收等方式，進一步規(guī)范科研合同的全過程管理，以提高科研管理能力和服務(wù)水平。