基于博弈論的節能減排調控設計研究

(內蒙古工業大學 內蒙古 呼和浩特 010051)

一、前言

從“京都議定書”到“巴厘島路線圖”，然后“哥本哈根條約”，氣候問題已經吸引了很多注意力，針對氣候問題各個國家也正在思考相應的對策—低碳經濟，這一概念一經提出就引起了世界各國的重視。目前，我國仍以煤炭作為能源基礎，經濟增長方式粗放，利用效率低下，溫室氣體排放控制存在較大挑戰。因此，節能減排已經成為世界各國經濟發展中重視的一環，同樣也是應對全球氣候變化的需要。我們應當轉變經濟的發展模式，調整能源結構，建設資源節約型、環境友好型社會。

二、政府與企業節能減排博弈分析

博弈是個體、團隊或其他組織根據所掌握的特定情況和信息，在一組可用的行為或策略中，同時或順序地選擇一組或多次選擇并實施這些行為或策略，從而獲得結果或收益的過程。在節能減排中，政府扮演著追求社會效益和環境效益的公眾人士、監管者和仲裁者的角色。對于企業來說，節能減排意味著節約能源和保護環境，但如果企業真的這么做了，短期內生產成本會更高，利潤會更低。節能減排是一個負外部性問題，如果沒有外部約束，市場機制無法直接引導企業追求最大利潤進行節能減排。企業追求利潤最大化的個體理性與政府追求經濟可持續發展的集體理性存在沖突，必然會在政策制定和實施過程中產生博弈。

(一)政府規制前的企業間博弈

政府監管是由具有市場法律地位的獨立政府監管機構實施的一般規則或特殊行為，是由一系列相關組織、國家、意識形態、利益和程序等的控制規則和執行措施構成的一套制度。企業行為可能不同于政府規范，也可能不同于政府規范。

我們從社會只要求節能減排的假設出發，政府并沒有切實規范企業行為。接下來，我們將以企業不節能、違規排放污染物的現象為例來說明企業之間的博弈。為了方便研究這個問題，我們假設游戲中只有兩個企業分別稱為企業1和企業2。它們都有有限理性。他們在一個特定的領域競爭，生產相同的產品與價格P，共享相同的市場，也就是說，分開50%。

如果企業1不采取行動，企業1可以從a>0的環境中獲得額外的收益；如果只有企業2不采取行動，企業2可以為b>0獲得收益；如果沒有企業采取措施同時達到節能減排的目的，則企業1效益m，對于a> m> 0，企業2效益n，對于b> n> 0；如果兩家企業都采取措施，雙方都能從中受益。

因此，根據“看不見的手”原則，如果政府不規范企業，企業1和企業2最終會選擇不從自私的目的采取行動，分別獲得收益m和n。換句話說，只要企業不采取措施減少污染物，能夠獲得大于0的額外收益，企業最終就不會為環境做任何事情。

(二)政府與政府監管后企業之間的博弈

根據地方政府和企業在節能減排中的角色定位，我們假設：對于地方政府和企業來說，都理性地追求利潤最大化；地方政府評價企業節能減排的唯一標準僅由達標情況決定；政府可以選擇在企業處以罰款，可以達到節能減排的目的，或鼓勵儲蓄的企業很好企業和減排，如減稅或給予補貼(J)，但當地政府必須支付檢查費用(C)獲得信息政策的實施；如果企業達到目標，地方政府會得到回報上級(R)的，否則支付(E)；企業投資資本(I)進行技術改造和引進新的節能減排設備，他們可以達到目標，然后從政府獲得獎勵(J)，否則他們完成目標，選擇不被暴露，然后實施罰款(F)，暴露的概率是r和企業的行為可能會影響他們的社會形象和報告(H)。

企業與政府都有兩種策略，也就是說，企業可以選擇是否完成目標，同時政府也可以選擇是否進行檢查。如果企業選擇完成指標，對于R-C-J < R，政府選擇不進行檢查；如果企業選擇不完成指標，如果rF > C，政府選擇檢查，如果rF < C，政府選擇不檢查。如果政府選擇檢查-I + J >-rF-H，企業選擇完成目標，如果-I + J <-rF-H，企業選擇不完成目標；若政府選擇不檢查，那么企業選擇不完成指標。

三、政府節能減排調節設計

從上面的博弈分析可以看出，政府是否檢查和企業是否完成目標有一定的相關性。短期內的節能減排會降低企業的利潤，所以不能依靠企業的自我意識，政府必須規范企業節能減排行為。

現在讓我們提出一些節能減排的建議，幫助政府設計機構。

(一)政府的主導作用和監督作用

政府應當在企業的節能減排中發揮主導作用，政府對企業的懲罰越重，企業選擇完成目標的積極性就越高。對于企業來說，他們的本能是追求最大的利潤，現在守法的成本遠遠高于違法的成本，企業自然選擇違法。加強執法處罰，追究有關個人和領導的責任。實證研究表明，從長遠來看，嚴格的環境管理和污染防治有利于宏觀經濟的發展。

(二)執行并建立相關規章制度

建立工作責任制度、責任追究制度，這樣才能提高政府的檢查能力。節能減排工作目標和任務要在科學計算的基礎上，逐步向城市、國家和重要企業下達，形成分步負責的工作格局。每年年底，將節能減排完成情況上報，納入地方經濟社會發展綜合評價規范，作為評價政府領導和企業法人績效的重要指標。通過實施這些措施，地方政府和企業將充分認識到節能減排的必要性和緊迫性，糾正過去只注重GDP的發展觀，更加重視經濟的可持續發展。

(三)培養人民的節能減排意識，完善信息反饋機制

節能減排是造福子孫后代的工程，涉及各行各業，需要大家共同努力，所以在政府的發起和推廣下，大家都需要積極參與。節能減排意識強或弱，在很大程度上影響著節能減排能否順利進行，也影響著節能減排的持續廣度和深度。公眾不僅要主動加強自我管理，減少污染物的排放，同時也需要形成一個與政府互動的環節，做好監督工作。通過企業的消耗能源和非法排放污染物的信息，我們可以提高政府的效率，降低政府的檢查成本，并建立機制，使公眾直接參與到保護環境的實際行動中來。

四、結論

良好的監管對節能減排起著至關重要的作用，是規范政府和企業行為的關鍵。企業是節能減排的主力軍，如果企業積極性提高，節能減排效果將顯著提高。本文分析了政府監管與企業節能減排行為之間的博弈關系，并在此基礎上對政府設計機構提出了一些建議。目前還缺乏的是，本文沒有詳細闡述政府要如何利用這些機制來提高節能減排的主動性，有待進一步研究。文章認為，政府與企業在這一問題上的博弈將長期存在，我們希望制度能夠在反復博弈的過程中逐步完善。