PCT-PPH項(xiàng)目中關(guān)于權(quán)利要求可專利性的判斷與探討

趙 欣

一、引 言

2011年11月，中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與日本特許廳正式開(kāi)展專利審查高速路項(xiàng)目試點(diǎn)項(xiàng)目。申請(qǐng)人可以依據(jù)有關(guān)PPH項(xiàng)目的合作協(xié)議，就其申請(qǐng)向后續(xù)申請(qǐng)的受理局提出加快審查請(qǐng)求。

PPH請(qǐng)求一般包括常規(guī)PPH請(qǐng)求和PCT-PPH請(qǐng)求。常規(guī)PPH請(qǐng)求是申請(qǐng)人利用在先申請(qǐng)的國(guó)內(nèi)工作結(jié)果來(lái)向后續(xù)申請(qǐng)受理局提出的PPH請(qǐng)求。常規(guī)PPH請(qǐng)求只限于兩個(gè)國(guó)家局之間進(jìn)行，近幾年又拓展出多邊PPH項(xiàng)目，即PPH MOTTAINAI。PCT-PPH請(qǐng)求是申請(qǐng)人利用在先申請(qǐng)的國(guó)際階段工作結(jié)果向后續(xù)申請(qǐng)受理局提交的PPH請(qǐng)求。在PCT-PPH請(qǐng)求中，其在先申請(qǐng)一般是一個(gè)PCT國(guó)際階段申請(qǐng)，其所利用的是首次申請(qǐng)受理局作為一個(gè)國(guó)際檢索單位和/或國(guó)際初步審查單位做出的該P(yáng)CT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際階段工作結(jié)果。

對(duì)于PCT國(guó)際申請(qǐng)，2004年1月1日之后，其國(guó)際檢索單位在撰寫(xiě)國(guó)際檢索報(bào)告的同時(shí)，會(huì)撰寫(xiě)一份書(shū)面意見(jiàn)，根據(jù)檢索報(bào)告的結(jié)果就其所涉及的發(fā)明技術(shù)內(nèi)容是否符合授予專利權(quán)的條件，提出初步的、不具約束力的意見(jiàn)。該意見(jiàn)與國(guó)際檢索報(bào)告一同發(fā)送給申請(qǐng)人和國(guó)際局，有助于申請(qǐng)人理解檢索報(bào)告的內(nèi)容。如果申請(qǐng)人不要求進(jìn)行國(guó)際初步審查，國(guó)際檢索單位的書(shū)面意見(jiàn)將成為構(gòu)成關(guān)于專利性問(wèn)題的國(guó)際初步報(bào)告 (IPRP第一章) 的依據(jù)。如果申請(qǐng)人覺(jué)得書(shū)面意見(jiàn)的內(nèi)容不夠正面或不夠全面，會(huì)繼續(xù)要求進(jìn)行國(guó)際初步審查。國(guó)際初步審查單位會(huì)就此PCT國(guó)際申請(qǐng)作出本單位的初步審查書(shū)面意見(jiàn)，或給出最終的國(guó)際初步審查報(bào)告。

PCT-PPH是PPH項(xiàng)目與PCT申請(qǐng)途徑的一個(gè)巧妙結(jié)合。與常規(guī)PPH不同，PCT-PPH項(xiàng)目對(duì)于一個(gè)申請(qǐng)是否具備可專利性，除了對(duì)其權(quán)利要求的三性進(jìn)行判定外，額外還有一個(gè)要求，就是其國(guó)際檢索單位出具的書(shū)面意見(jiàn)，國(guó)際初審單位的書(shū)面意見(jiàn)和國(guó)際初步審查報(bào)告中的第VIII欄是否有勾畫(huà)。國(guó)際工作結(jié)果的第VIII欄主要是針對(duì)國(guó)際申請(qǐng)的某些缺陷，提出對(duì)國(guó)際申請(qǐng)的某些意見(jiàn)，如權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)和附圖是否清楚，或權(quán)利要求是否得到說(shuō)明書(shū)的充分支持等。

二、PCT-PPH早期審查標(biāo)準(zhǔn)及情況

對(duì)于早期簽訂的PPH流程中，《在中日專利審查高速路（PPH）試點(diǎn)項(xiàng)目下向中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（SIPO）提出 PPH 請(qǐng)求的流程》中，有如下明確規(guī)定：若構(gòu)成 PCT-PPH 請(qǐng)求基礎(chǔ)的 WO/ISA、WO/IPEA 或IPER 的第 VIII 欄記錄有任何意見(jiàn)，申請(qǐng)將不能夠要求參與 PCT-PPH 試點(diǎn)項(xiàng)目 。也就是說(shuō)，如果申請(qǐng)人想利用PCT-PPH來(lái)對(duì)其申請(qǐng)向中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出加快請(qǐng)求，即使其所對(duì)應(yīng)的PCT國(guó)際申請(qǐng)的工作結(jié)果中，其權(quán)利要求都被做出了肯定性意見(jiàn)，但只要在工作結(jié)果的第VIII欄中有任何的意見(jiàn)，此件PCT國(guó)際申請(qǐng)都不被認(rèn)為具有可專利性。

【案例1】該案例是一件在歐洲專利局進(jìn)行國(guó)際檢索的PCT國(guó)際申請(qǐng)，其國(guó)際檢索單位的書(shū)面意見(jiàn)第一頁(yè)如圖1所示。由圖1可以看出，歐洲專利局審查員在第Ⅰ欄、第Ⅴ欄和第VIII欄都填寫(xiě)了審查意見(jiàn)。其第Ⅴ欄意見(jiàn)如圖2所示。

圖1 案例1國(guó)際檢索單位的書(shū)面意見(jiàn)第一頁(yè)圖示

圖2 案例1國(guó)際檢索單位的書(shū)面意見(jiàn)第Ⅴ欄意見(jiàn)

由國(guó)際檢索單位的書(shū)面意見(jiàn)第V欄中可以看出，這件PCT國(guó)際申請(qǐng)的20項(xiàng)權(quán)利要求均具有新穎性、創(chuàng)造性和工業(yè)實(shí)用性。但是其書(shū)面意見(jiàn)的第VIII欄有勾畫(huà)，審查員經(jīng)過(guò)檢索和審查后認(rèn)為，該申請(qǐng)并未公開(kāi)任何伸長(zhǎng)率值和粒度大小的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)方法和條件，造成其權(quán)利要求2和權(quán)利要求3的內(nèi)容不清楚。因此，雖然這件PCT國(guó)際申請(qǐng)的所有權(quán)利要求的檢索結(jié)論都是正面的，但依據(jù)《在中日專利審查高速路（PPH）試點(diǎn)項(xiàng)目下向中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（SIPO）提出 PPH請(qǐng)求的流程》的規(guī)定，這件PCT國(guó)際申請(qǐng)依舊不被認(rèn)為具有可專利性，不能被利用于PPH項(xiàng)目中。

而在同一時(shí)期日本特許廳審理PPH請(qǐng)求時(shí)，《在日中專利審查高速路（PPH）試點(diǎn)項(xiàng)目下向日本特許廳（JPO）提出 PPH 請(qǐng)求的流程》中有如下明確規(guī)定：若構(gòu)成 PCT-PPH 請(qǐng)求基礎(chǔ)的 WO/ISA、WO/IPEA或 IPER 的第 VIII 欄記錄有任何意見(jiàn)，申請(qǐng)人必須解釋權(quán)利要求如何克服了第 VIII 欄的意見(jiàn)，無(wú)論是否已提交了修改以克服第 VIII 欄所提出的意見(jiàn)。若申請(qǐng)人不解釋權(quán)利要求如何克服了第 VIII 欄記錄的意見(jiàn)，申請(qǐng)將不能夠參與 PCT-PPH 試點(diǎn)項(xiàng)目。然而，解釋是否恰當(dāng)和/或提交的修改是否能夠克服第 VIII 欄中記錄的意見(jiàn)不會(huì)影響申請(qǐng)是否適格的決定 。②國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，《在日中專利審查高速路（PPH）試點(diǎn)項(xiàng)目下向日本特許廳（JPO）提出 PPH 請(qǐng)求的流程》[R/OL].2012.11.1.http：//www.sipo.gov.cn/docs/pub/old/ztzl/ywzt/pph/zn/201311/P020131104523093512342.pdf

同樣，美國(guó)專利商標(biāo)局審理PPH請(qǐng)求時(shí)，在《美國(guó)專利商標(biāo)局和中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局基于 PCT 工作結(jié)果的專利審查高速路試點(diǎn)項(xiàng)目》中，有如下明確規(guī)定：對(duì)應(yīng)于美國(guó)申請(qǐng)的 PCT 申請(qǐng)的國(guó)際階段最新工作結(jié)果，即國(guó)際檢索單位書(shū)面意見(jiàn)（WO/ISA）、國(guó)際初步審查單位書(shū)面意見(jiàn)（WO/IPEA）或國(guó)際初步審查報(bào)告（IPER），指出該 PCT 申請(qǐng)至少有一項(xiàng)權(quán)利要求具有新穎性、創(chuàng)造性和工業(yè)實(shí)用性。若構(gòu)成 PCT-PPH請(qǐng)求基礎(chǔ)的 WO/ISA、WO/IPEA 或 IPER 的第 VIII 欄記錄有任何意見(jiàn)，申請(qǐng)人必須指出并解釋權(quán)利要求如何克服了第 VIII 欄的意見(jiàn)，無(wú)論是否已提交了修改以克服第 VIII 欄所提出的意見(jiàn)。若申請(qǐng)人不指出并解釋權(quán)利要求如何克服了第 VIII 欄記錄的意見(jiàn)，美國(guó)申請(qǐng)將不能夠參與 PCT-PPH 試點(diǎn)項(xiàng)目 。③國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，《美國(guó)專利商標(biāo)局和中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局基于PCT工作結(jié)果的專利審查高速路試點(diǎn)項(xiàng)目》[R/OL].2012.12.1. http：//www.sipo.gov.cn/docs/pub/old/ztzl/ywzt/pph/zn/201311/P020131104523102421476.pdf

由此可以看出，和中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局當(dāng)時(shí)審理PCT-PPH “一刀切”式的做法不同，日本特許廳和美國(guó)專利商標(biāo)局在審查PCT-PPH時(shí)，給予申請(qǐng)人一個(gè)“解釋”的機(jī)會(huì)。只要是申請(qǐng)人對(duì)國(guó)際階段工作結(jié)果第VIII欄中所提出的意見(jiàn)進(jìn)行了解釋，日本特許廳和美國(guó)專利商標(biāo)局就會(huì)予以認(rèn)可，并認(rèn)為這件PCT申請(qǐng)是具有可專利性的，符合PPH流程要求，可以被利用于PCT-PPH項(xiàng)目。同時(shí)，由上述規(guī)定可以看出，日本特許廳和美國(guó)專利商標(biāo)局并不看重申請(qǐng)人是否真的提交了修改文件以克服國(guó)際階段工作結(jié)果第VIII欄中所提出的意見(jiàn)，只要申請(qǐng)人提交的解釋合理恰當(dāng)，即可被審查局所接受。

三、PCT-PPH新的審查標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)際操作

為方便申請(qǐng)人更好地在中國(guó)利用PCT-PPH項(xiàng)目，中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局自2017年7月1日起，對(duì)PCTPPH流程中關(guān)于國(guó)際工作結(jié)果第VIII欄的審查標(biāo)準(zhǔn)有了重新的要求。當(dāng)?shù)赩III欄中的書(shū)面意見(jiàn)屬于下述情形者，申請(qǐng)人可以向中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交PCT-PPH請(qǐng)求。所述情形包括：

（1）第VIII欄中的審查意見(jiàn)不涉及向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出PPH請(qǐng)求所對(duì)應(yīng)的權(quán)利要求，或；

（2）第VIII欄中的審查意見(jiàn)僅涉及說(shuō)明書(shū)或附圖所存在的缺陷。

對(duì)于上述兩種情形，在滿足其他PPH請(qǐng)求適格性條件的前提下，申請(qǐng)人可向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出PPH請(qǐng)求，并在《參與專利審查高速路（PPH）試點(diǎn)項(xiàng)目請(qǐng)求表》的E欄“說(shuō)明事項(xiàng)”的第3項(xiàng)“特殊項(xiàng)的解釋說(shuō)明”中簡(jiǎn)述符合第VIII欄提交情形的理由。

也就是說(shuō)，自2017年7月1日起，我國(guó)在審理PCT-PPH請(qǐng)求時(shí)，對(duì)國(guó)際檢索單位和國(guó)際初審單位出具的工作結(jié)果中第VIII欄要求有所放寬。對(duì)于第VIII欄中有意見(jiàn)的PCT國(guó)際申請(qǐng)，不再直接持有否定態(tài)度，而是改為具體情況具體分析。當(dāng)?shù)赩III欄審查意見(jiàn)中沒(méi)有出現(xiàn)該申請(qǐng)權(quán)利要求的缺陷，或出現(xiàn)的權(quán)利要求在申請(qǐng)PCT-PPH時(shí)并不涉及，該P(yáng)CT國(guó)際申請(qǐng)工作結(jié)果的意見(jiàn)即認(rèn)定為正面可利用。

在實(shí)際工作中，PCT國(guó)際申請(qǐng)可能會(huì)出現(xiàn)各種各樣的缺陷，其國(guó)際階段工作結(jié)果的審查意見(jiàn)也會(huì)有各種各樣的情形。新的審查標(biāo)準(zhǔn)出臺(tái)后，在遇到國(guó)際階段工作結(jié)果第VIII欄有意見(jiàn)時(shí)，要如何具體操作呢？

【案例2】一件PCT國(guó)際申請(qǐng)，其國(guó)際檢索單位書(shū)面意見(jiàn)第VIII欄中，審查員明確指出了權(quán)利要求存在的缺陷，即權(quán)利要求25、26、32-35、36-37和39不清楚，而致使該P(yáng)CT國(guó)際申請(qǐng)不滿足PCT條約第6條。因?yàn)?，在此件PCT國(guó)際申請(qǐng)中，上述這些權(quán)利要求即使都具有新穎性、創(chuàng)造性和工業(yè)實(shí)用性，也不被認(rèn)為其具有可專利性，不能應(yīng)用于PCT-PPH項(xiàng)目中。在2017年7月1日之后，申請(qǐng)人提交PCT-PPH請(qǐng)求的同時(shí)，需要將其所有具有缺陷的權(quán)利要求剔除，并應(yīng)當(dāng)同時(shí)在PPH請(qǐng)求表中做出相應(yīng)的解釋，如圖3所示。【案例3】一件PCT國(guó)際申請(qǐng)，其國(guó)際檢索單位書(shū)面意見(jiàn)第VIII欄中，審查員明確指出了該申請(qǐng)的說(shuō)明書(shū)存在不清楚的缺陷，而權(quán)利要求并不存在缺陷，且其所有權(quán)利要求都具有新穎性、創(chuàng)造性和工業(yè)實(shí)用性。在2017年7月1日之后，只要申請(qǐng)人在提交PPH請(qǐng)求時(shí)在請(qǐng)求表中進(jìn)行相應(yīng)的解釋，該P(yáng)CT國(guó)際申請(qǐng)就可以被用于PCT-PPH項(xiàng)目中。因此，在申請(qǐng)進(jìn)行了圖4所示的解釋后，該申請(qǐng)即可被用于PCT-PPH項(xiàng)目中。

圖3 案例2申請(qǐng)人針對(duì)書(shū)面意見(jiàn)第VIII欄意見(jiàn)的解釋

圖4 案例3申請(qǐng)人針對(duì)國(guó)際檢索單位的書(shū)面意見(jiàn)第VIII欄意見(jiàn)的解釋

在實(shí)際工作中，是否只要申請(qǐng)人對(duì)PCT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際工作結(jié)果第VIII欄進(jìn)行了解釋，該P(yáng)CT國(guó)際申請(qǐng)就可以被用于PCT-PPH項(xiàng)目呢？其實(shí)不然。在PCT國(guó)際申請(qǐng)中，可能會(huì)存在各種各樣的情況和缺陷，申請(qǐng)人即使提交了解釋，也要具體情況具體分析，比如其解釋是否合理，是否真的符合中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)第VIII欄審查時(shí)制定的標(biāo)準(zhǔn)。

【案例4】一件專利申請(qǐng)?zhí)峤涣薖CT-PPH請(qǐng)求，在其請(qǐng)求表中，申請(qǐng)人進(jìn)行了如圖5所示的解釋說(shuō)明。

圖5 案例4申請(qǐng)人針對(duì)國(guó)際初步審查報(bào)告第VIII欄意見(jiàn)的解釋

通過(guò)在國(guó)際局網(wǎng)站上查詢?cè)揚(yáng)CT國(guó)際申請(qǐng)，發(fā)現(xiàn)其國(guó)際檢索單位的書(shū)面意見(jiàn)第VIII欄中對(duì)權(quán)利要求1、9、10、17、18、19、20、21、22均提出了審查意見(jiàn)。如果基于這份國(guó)際階段工作結(jié)果提交PCTPPH請(qǐng)求，上述幾項(xiàng)權(quán)利要求都不可以被利用。針對(duì)此次國(guó)際檢索單位的書(shū)面意見(jiàn)，申請(qǐng)人于2016年12月22日又提交了權(quán)利要求的修改文本，并申請(qǐng)進(jìn)行國(guó)際初步審查。在其后的國(guó)際初步審查階段，國(guó)際初審單位又出具了一份最新的國(guó)際初步審查報(bào)告。歐洲專利局審查員在經(jīng)過(guò)國(guó)際初步審查后，依然認(rèn)為這件PCT國(guó)際申請(qǐng)的權(quán)利要求10存在缺陷。申請(qǐng)人依據(jù)這份國(guó)際初步審查報(bào)告，向中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出PCT-PPH請(qǐng)求，并在PPH請(qǐng)求表中做了解釋說(shuō)明。筆者認(rèn)為，在此件PPH申請(qǐng)中，申請(qǐng)人雖然進(jìn)行了比較詳盡的解釋，但該解釋只是針對(duì)國(guó)際初審報(bào)告的結(jié)果提出了質(zhì)疑，并沒(méi)有真正解釋對(duì)應(yīng)PCT國(guó)際申請(qǐng)的缺陷所在，其權(quán)利要求10也沒(méi)有真正克服審查員提出的缺陷。由此案例可以看出，申請(qǐng)人雖然在提交PPH時(shí)進(jìn)行了解釋說(shuō)明，但并不符合中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)關(guān)于國(guó)際階段工作結(jié)果第VIII欄解釋的要求，因此，不會(huì)被審查員采納。

【案例5】一件PCT國(guó)際申請(qǐng)，其國(guó)際檢索單位書(shū)面意見(jiàn)第VIII欄中，審查員明確指出了其權(quán)利要求4和權(quán)利要求23在內(nèi)容撰寫(xiě)上與其所引用的權(quán)利要求并不一致，不符合PCT條約第6條。申請(qǐng)人針對(duì)以上建議，首先必須將這兩項(xiàng)權(quán)利要求剔除，并進(jìn)行如圖6所示的解釋。

圖6 案例5申請(qǐng)人針對(duì)國(guó)際檢索單位的書(shū)面意見(jiàn)第VIII欄意見(jiàn)的解釋

對(duì)于這件PCT國(guó)際申請(qǐng)，我們?cè)谂袛鄷r(shí)需要思考，是否僅僅剔除了權(quán)利要求4和權(quán)利要求23，就可以滿足我國(guó)PCT-PPH項(xiàng)目新的審查標(biāo)準(zhǔn)呢？這需要進(jìn)一步去分析這件PCT國(guó)際申請(qǐng)的權(quán)利要求內(nèi)容。在國(guó)際局網(wǎng)站上查詢這件PCT國(guó)際申請(qǐng)的權(quán)利要求內(nèi)容時(shí)可以發(fā)現(xiàn)，這件PCT國(guó)際申請(qǐng)的權(quán)利要求5和權(quán)利要求6都是引用其權(quán)利要求4。因?yàn)闄?quán)利要求4存在不清楚的問(wèn)題，所以筆者認(rèn)為，其后所有引用權(quán)利要求4 的從屬權(quán)利要求都會(huì)存在這樣的問(wèn)題。換言之，對(duì)于這件PCT國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)行PCT-PPH項(xiàng)目時(shí)，雖然在國(guó)際檢索單位的書(shū)面意見(jiàn)中僅僅指出了權(quán)利要求4存在缺陷，但在實(shí)際操作中，其權(quán)利要求4、權(quán)利要求5和權(quán)利要求6皆不符合PCT-PPH項(xiàng)目規(guī)定的新要求。所以，當(dāng)利用該P(yáng)CT國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)行PCTPPH項(xiàng)目時(shí)，除了國(guó)際工作結(jié)果第VIII欄中明確指出的存在缺陷的權(quán)利要求不能夠被使用，其后所有引用該權(quán)利要求的從屬權(quán)利要求，都應(yīng)一并視同存在同樣的缺陷，而不可以被利用在此次PPH申請(qǐng)中。所以，在填寫(xiě)權(quán)利要求對(duì)應(yīng)性解釋時(shí)，也應(yīng)當(dāng)將這些權(quán)利要求一并剔除，按照?qǐng)D7所示方式填寫(xiě)。

圖7 案例5 權(quán)利要求對(duì)應(yīng)性正確的解釋方式

四、結(jié) 語(yǔ)

本文通過(guò)對(duì)審查高速路項(xiàng)目中PCT-PPH在最新國(guó)際工作結(jié)果第VIII欄標(biāo)準(zhǔn)上的新舊變化進(jìn)行了分析對(duì)比，并例舉了各種情形的案例，探討在判斷其權(quán)利要求是否具有可專利性時(shí)應(yīng)該著重注意和思考的關(guān)鍵點(diǎn)。在PCT-PPH項(xiàng)目的審查中，對(duì)于對(duì)應(yīng)申請(qǐng)的可專利性（即其權(quán)利要求的可授權(quán)性）的判斷，應(yīng)針對(duì)不同案例靈活處理，切不可機(jī)械式地照搬規(guī)定。