提高圖像通信領域日文文獻檢索效能的途徑

吳 倩

一、日文文獻檢索的現狀

在圖像通信技術領域，日本的技術在全世界處于領先位置，同時，大的技術性壟斷公司如索尼、佳能、尼康、夏普等公司在這個領域具有雄厚的實力，其專利申請的保有量穩居世界前列。從SIPOABS數據庫的統計結果來看（統計數據截止至2018年2月23日），圖像通信領域專利申請量共計約2791752件，而其中的日本專利申請量已達到1029397件。圖像通信領域日本專利文獻占總申請量的36.8%。

而反觀審查員對于日本文獻的檢出結果，卻讓人陷入沉思。通過對圖像通信領域的2622714篇已發出審查意見通知書的專利申請來看，其中僅有215491篇引用了日文對比文件作為X類文獻或者Y類文獻。可見，日文文獻的引用率僅為8.21%，這無疑是與其技術發展的真實情況相悖。可見，提高審查員對于日文文獻的檢出效能的問題亟待解決。

二、提高日文文獻檢索效能的方法

通過審查員的日常審查實踐不難得出，審查員對于日文文獻的引用率低的問題根源在于語言障礙。下面筆者介紹下審查工作中所采用的兩種突破上述問題的方法。

（一）采用FT分類號進行檢索日文文獻

1. FT 分類號的特點

由于FT是日本專利局對于日文文獻專門作出的一種特定分類，且其分類非常細致，從各種不同的角度，例如：目的、應用、結構、材料、制作過程、加工和操作方法等進行分類。同時，在圖像通信領域，權利要求的保護范圍經常會由其效果、具體應用等來限定，其檢索要素很適合使用上述目的、材料、用途等角度表達。所以，技術分類相對細致的FT分類號對于日本文獻檢索的優勢顯得格外突出。

2. FT分類號的確定方式

（1）從各種不同的角度，根據字符主題碼→視點符→位符→一點組→二點組的順序逐級查找。

（2）對于同族給出了F-term分類號的申請，直接使用該F-term分類號在EPOQUE系統的Fami同族庫中查看該申請是否存在日本同族。

（3）抽取一定量國內申請人的申請，進行FI、FT分類號統計，從而確定該申請的FI、FT分類號。

3. FT分類號在案件檢索中的使用方式

下面以“申請號：2010800128079”案件為例，闡釋如何在審查實務中快速、準確地獲取FT分類號并據此檢索到合適的日文對比文件。

案情：該案為日本電氣株式會社的PCT申請，在進入中國國家階段時按照PCT條約第28條或41條進行了修改，且WIPO給出的X類文獻已經無法評價修改后的權利要求的技術方案。

權利要求：一種分配系統，從分配服務器經由第一網絡將內容分配至第一終端，其特征在于，所述分配系統具備變換裝置，該變換裝置與所述第一網絡和第二網絡連接，所述變換裝置當經由所述第二網絡從第二終端接收到請求時，向所述分配服務器輸出請求，針對從接收到所述請求的所述分配服務器送出的內容，在判斷為關于所述第二終端、所述第二網絡、所述第一網絡中的至少一個需要對所述內容進行變換的情況下，在對其進行所述變換之后，經由所述第二網絡向所述第二終端送出。

瓶頸問題：其 IPC 分類號 H04N 21/ 266 、關鍵詞提取和擴展（例如通信、終端、服務器、網絡）檢索未能獲取適合的對比文件，因此考慮采用FT分類號。

FT的獲取方式：

（1）關注其同族分類號：WO 同族 - IPC：H04L 12/66 和 JP 同族 -FT： 5C164（TWO-WAY TELEVISIONS,DISTRIBUTION OF MOVING PICTURE OR THE LINK）。

（2）根據H04L 12/66的IPC分類號查找到其對應 的 FT 分 類 號 5K030（DATA EXCHAGE IN WIDEAREA NETWORKS）。

（3）開始試探性檢索，主要為了在對技術領域不是很熟悉的情況下找到更合適的分類號和關鍵詞，采用下述關鍵詞和分類號結合的方式，在得到160篇檢索結果的時候開始閱讀檢索結果。 在閱讀過程中得到了更合適的FT分類號：5K030/LB09 （PERFORMING ROUTE CHANGES）。然后將該更合適的分類號加入檢索要素中，開始III檢索過程：

EPODOC數據庫：

SS Results

1 469 (5C059/KK13 OR 5C059/KK17 OR 5C059/KK17 OR 5C059/KK00)/FT AND (5C059/NN28 OR 5C059/NN21 OR 5C059/NN00 )/FT——快速并行動態矢量搜索

2 1848186 (5C059/UA31 OR 5C059/UA32 OR 5C059/UA33 OR 5C059/UA34 OR 5C059/ UA35 OR 5C059/UA36 OR 5C059/UA37 OR 5C059/UA38)/FT OR MEMORY OR STORAGE——存儲器

3 333 1 and 2

得到更有針對性的31篇待選文件，進而得到公開該申請最多技術特征的對比文件1。

（二）采用S系統與Patentics相結合的方式

1.S系統與Patentics各自的特點

審查員日常所使用的S系統來檢索日文文獻的一大弊端就在于它不能提供日文文獻的全英文翻譯，不能進行全文閱讀和全文檢索。而Patentics不僅可以提供日文文獻的全英文翻譯，彌補了S系統的這一缺憾，而且具有對檢索結果的排序功能，按照其計算的相似度來確定文獻出現的先后順序。另外，Patentics還可以提供“專業圖文界面”檢索，附圖信息一目了然。這些均為審查員提高檢索效能提供了保障。但是Patentics不能提供臨近算符、同在算符使用，而且摘要以及關鍵詞均是申請人原始提交的，其準確性有所欠缺。而S系統中的摘要以及關鍵詞均是經過專業技術人員進行數據深加工之后提煉出來的，其準確性和規范性要比Patentics高。并且，S系統可以使用臨近算符、同在算符，因而，將二者結合使用來檢索日文文獻是最好的途徑。

隨著檢索籃子等應用的出現，將上述兩者相結合的檢索方式為日文文獻的檢出提供了契機，這樣就可以快速通過英文全文檢索到日文文獻①劉文，李錦玲等.基于S系統和Patentics的聯合檢索[J].電視技術，2014,38(S2)：300-304.。

2.S系統與Patentics相結合在圖像通信案件檢索中的使用方式

下面以“申請號：2009101366071”案件為例，闡釋如何在審查實務中快速、準確地獲取FT分類號并據此檢索到合適的日文對比文件。

【案情】該案為國內公司申請，獨立權利要求保護的技術特征瑣碎，但是涉及發明點，需檢出對比文件來評價該特征。

【權利要求】一種滾筒式掃描儀的連續測試方法，測試時計算機內安裝有掃描儀驅動程序，其特征在于，計算機內還安裝有控制掃描儀驅動程序運行情況的鼠標按鍵重復程序。其控制過程為，啟動鼠標按鍵重復程序后，控制所述掃描儀驅動程序執行掃描過程，之后循環完成如下控制步驟：(1)在啟動掃描過程后間隔時間T1啟動掃描儀驅動程序的保存過程；(2)在啟動所述的保存過程后間隔時間T2啟動所述的掃描程序，然后回到步驟(1)。所述的連續測試方法為，首先將掃描件穿過滾筒式掃描儀的滾筒后用粘接的方式將其改造為環形件；在計算機上啟動鼠標按鍵重復程序；將掃描件穿過滾筒式掃描儀的滾筒后用粘接的方式將其改造為環形件。

【瓶頸問題】特征“將掃描件穿過滾筒式掃描儀的滾筒后用粘接的方式將其改造為環形件”涉及發明點，故采用慣用手段評述不妥。而采用關鍵詞，如 (滾筒、圓柱、桶、掃描、紙、件、粘接) 檢索噪聲很大。

在掃描儀領域，日本的相關技術興起最早，發展最成熟，對于該細小而簡單的特征，重點考慮日本申請的檢索。

在關鍵詞檢索過程中，通過統計和分析發現了較為相關的FT分類號：5C072/JB03。經過查閱FT分類表，將分類號進行擴充，構造檢索式：

EPODOC數據庫：

SS Results

1 222 scan+ AND ( circl+ OR ring OR cylinder )AND ( 5C072/JA00 OR 5C072/JA01 OR 5C072/JA02 OR 5C072/JA03 OR 5C072/JA06 OR 5C072/JA07 OR 5C072/JA08 OR 5C072/JB00 OR 5C072/JB001 OR 5C072/JB00 OR 5C072/JB001 OR 5C072/JB02 OR 5C072/JB03 OR 5C072/JB04 )/FT若逐篇瀏覽上述文獻，工作量較大，不利于審查效能的提升，因此，采用檢索籃子作為媒介，將其導入Patentics進行相關度排序瀏覽，有望快速獲取到可用的對比文件。具體過程如圖1所示。

圖1 采用檢索籃子快速獲得可用對比文件

將上述檢索結果復制至Patentics中，采用“專業圖文界面”檢索，在瀏覽摘要的同時，全部的附圖信息一目了然。

第一篇即為JP昭59-72276A “CYLINDRICAL SCANNING TYPE RECORDER”，其公開了將記錄用紙穿過滾筒式記錄裝置的滾筒后使其成為環形件的技術，即可作為對比文件評價該案例的細小特征。

三、結 語

其實，除了圖像通信領域以外，還有很多領域中，日本企業的實力都是非常雄厚的，專利申請量也非常高，而日文文獻的引用率卻與預期相背離。為此，本文所提出的提高日文文獻的檢出方法，集合了日文專利的特征，有效避免了語言障礙，希望對審查員拓寬關于日文文獻的檢索思路有所幫助。