高校圖書館助力知識產權戰略發展實踐研究

蘇敏

摘 要 知識產權的管理與發展日益受到高校與科研團隊的重視，本文以哈爾濱工程大學圖書館為例，針對圖書館作為信息檢索中心支持學校知識產權戰略發展的制度建設、人員情況、工作流程、常用專利檢索與分析工具、實際檢索經驗、專利檢索分析報告的目錄實例、圖書館與其他中心的協作配合等方面進行了較詳盡的描述，以期為圖書館和高校知識產權戰略管理探索可行之路提供借鑒。

關鍵詞 知識產權 圖書館 專利檢索 專利分析

中圖分類號：G258.6 文獻標識碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkx.2019.02.075

Abstract The management and development of intellectual property rights are increasingly valued by universities and research teams. In order to explore feasible ways for intellectual property strategic management of libraries and universities and provide some references， this paper takes the library of Harbin Engineering University which is an information retrieval center as an example to be described in detail to support the development of school intellectual property strategy from the system construction， personnel situation， work flow and common patents of the library. Search and analysis tools， practical search experience， catalogue examples of patent search analysis reports， collaborative cooperation with other centers， harvesting and reflection， etc.

Keywords intellectual property； library； patent search； patent analysis

0 前言

2015年3月，《中共中央國務院關于深化體制改革加快實現創新驅動發展戰略的若干意見》明確指出，讓知識產權制度成為激勵創新的基本保障，實行嚴格的知識產權保護制度。[1]在國家知識產權戰略實施的社會大背景下，高校實施知識產權戰略管理是其增強科技創新能力和核心競爭力的必然要求。同時專利信息作為集技術信息、法律信息、經濟信息為一體的重要信息源愈來愈受到高校學術團隊與科研人員的重視。

目前，我國高等院校正處于爭創世界一流大學和一流學科的關鍵節點上，圖書館更好地為所在高校的優勢學科服務正是大勢所趨。隨著圖書館學科服務工作的開展，已擁有了一批在學科方面有所專長同時擅長專利檢索與分析的人員，在機遇面前，圖書館應充分發揮自身優勢，利用豐富的文獻情報資源、分析工具以及專業人員的經驗更好地服務于學校知識產權戰略發展。[2]

本文將以哈爾濱工程大學圖書館為例，介紹圖書館助力高校知識產權戰略發展的制度建設、工作流程、常用專利檢索與分析工具、實際檢索經驗、收獲與反思等，以期為圖書館真正融入到高校知識產權發展戰略中提供借鑒。

1 制度建設

哈爾濱工程大學目前由科研院知識產權中心牽頭，下設信息檢索中心（圖書館負責）、戰略管理中心、法研究中心，針對各學科的重大課題，統籌相關學院的研究人員，從專利檢索與分析、知識產權戰略與知識產權的法律保護等方面進行相應的知識產權戰略管理，搶占技術制高點，有助于學校高水平學科的良性發展。

科研院知識產權的信息檢索中心委托圖書館負責、戰略管理中心由經濟管理學院的相關團隊負責、法研究中心主要由人文學院的相關團隊負責。

2 信息檢索中心簡介

哈爾濱工程大學圖書館信息檢索中心隸屬于圖書館學科服務中心，現有人員11人，其中研究館員1人，副研究館員8人，館員2人；具有博士研究生學位2人，碩士研究生學位8人，在讀博士研究生1人。9人具有科技查新查新員資質，2人具有科技查新審核員資質。

學科服務中心以專業學科館員團隊為依托，發揮信息收集、數據管理和情報分析專業優勢，為校內外用戶提供課題咨詢、學科前沿跟蹤、學科態勢分析、專利分析、競爭情報分析等各項情報信息支持。目前學科服務的工作是全員參與，但主要有5名學科館員對口全校院系的學科服務工作，在任務緊、工作量大的情況下，其它館員予以協助配合。

在專利分析方面，學科服務中心依托現有已購買LexisNexis TotalPatent 全球專利數據庫、LexisNexis PatentStrategies專利分析工具 ，以及中國國家知識產權局專利檢索系統、上海知識產權公共服務平臺等可檢索90多個國家或地區的專利，為用戶提供專利全景分析。

3 信息檢索中心工作流程

哈爾濱工程大學圖書館信息檢索中心的主要工作流程是在接到科研院下發具體院系的學科領域項目之后，由中心指派負責該學院的相關學科館員接受任務，具體完成專利檢索與分析的工作。

（1）該學科館員首先會和負責該項目的院系老師進行溝通，院系老師將就該項目的主要情況向圖書館學科館員進行概略性的介紹，給出部分中英文關鍵詞。

（2）學科館員通過自主閱讀該領域的書籍、期刊文獻、學位論文等對項目的背景領域進行一定了解，其中著重閱讀的是綜述類型的文獻。

（3）學科館員采用免費或正式購買的專利檢索系統或數據庫初步確定檢索策略，進行試檢之后，會針對檢索結果和院系老師再次進行溝通，同時補充相關的同義詞、近義詞和IPC分類號等，確定最終的檢索策略。

（4）使用專利分析工具，對檢索出的相關專利數據進行分析并發現問題，形成對策建議。

（5）信息檢索中心向科研院提供一份或多份專利檢索分析報告。

4 信息檢索中心常用檢索系統與分析工具

專利檢索與分析工具是保證查全與查準的關鍵，現就哈爾濱工程大學圖書館信息檢索中心使用的免費或正式購買的專利檢索與分析工具，結合實際使用經驗予以介紹。

4.1 常用專利檢索系統與分析工具

4.1.1 常用中文專利檢索系統

在哈爾濱工程大學圖書館專利檢索中，中外文專利常用平臺和數據庫如表1。

中國專利的檢索主要依靠免費的國家知識產權局專利檢索系統（http：//www.sipo.gov.cn/zhfwpt/zljs/）、[3]上海知識產權公共服務平臺（http：//www.shanghaiip.cn/）[4]和CNKI的中國專利全文數據庫，[5]根據表1的對比分析如下：

（1）在平臺使用方式方面，國家知識產權局專利檢索系統和上海知識產權公共服務平臺都是免費的，CNKI中國專利全文數據庫則需要正式購買。國家知識產權局專利檢索系統個人使用必須注冊，登錄后方可使用。

（2）從數據源方面來看，前兩者既包括了中國專利也包括了國外專利，并同時可進行中英文的擴展檢索，但從實際檢索結果來看，國外專利的檢索數據不夠全面，推薦只進行中國專利檢索。

（3）在檢索方式方面，前兩者都既有簡單檢索也包括了組配框式的表格檢索和支持檢索式的高級檢索，同時可進行單獨的IPC分類檢索。CNKI中國專利全文數據庫的檢索方式相對簡單。

（4）在專利全文下載方面，上海知識產權公共服務平臺可進行最多10篇的全文批量下載，其他兩個系統只能進行單篇下載，分別為PDF和CAJ格式。

（5）在專利分析功能方面，國家知識產權局專利檢索系統有相對豐富的分析功能，可從申請人、發明人、區域、技術領域和中國專項的角度展開分析，同時可通過餅圖、柱狀圖、曲線圖等圖表進行可視化的直觀展示，上海知識產權公共服務平臺只能對數據做簡單的統計分析，CNKI中國專利全文數據庫無分析功能。

（6）在同族專利與專利轉移方面，只有國家知識產權局專利檢索系統能進行相關查找，其他兩個系統無法查找。

從上表對比并結合特色功能，查找中國專利方面國家知識產權局專利檢索系統是最具有權威性的，數據更新及時，其他系統中中國專利的數據都是來源自國家知識產權局。同時不論是同族專利的信息、專利轉移轉讓的信息、專利獲獎等各類有關信息都可以在這個平臺上查找。

上海知識產權公共服務平臺的主要優勢在于專利全文和題錄信息的批量下載，在實際檢索中有利于專利準確性的判斷和IPC分類號的捕捉。

CNKI中國專利全文數據庫比較有特色的是系統同時可以查找發明人被CNKI收錄的其他文獻類型如期刊、會議論文等的發文情況，有利于文獻的深度挖掘。

4.1.2 常用中文專利檢索系統使用建議

在實際檢索中國專利時，建議可以先查找國家知識產權局專利檢索系統，初步確定檢索策略后再在上海知識產權公共服務平臺中進行專利題錄信息的批量下載，通過專利題錄信息的閱讀與IPC分類號的補充后再最終確定檢索策略。

CNKI中國專利全文數據庫的運用主要可以進行同一發明人其他類型文獻的閱讀，幫助對技術領域內的整體情況進行了解，同時也可對新穎性有一定的判別。

4.1.3 常用國外專利檢索系統與使用

哈爾濱工程大學圖書館信息檢索中心國外專利的檢索主要依賴于歐洲專利局的世界專利檢索系統（https：//worldwide.espacenet.com/？locale=en_EP）[6]和LexisNexis 公司的商業產品TotalPatent。[7]歐洲專利局的檢索系統提供了世界上80多個國家公開的9千萬條專利題錄和全文信息，是檢索世界范圍內專利信息的重要平臺，TotalPatent是LexisNexis公司專利檢索的主要產品，[8]提供100個機構的專利數據，包括32個主要專利機構的專利全文，它的全文（包括權利要求和說明書）翻譯成了統一的英語語言，有利于實現查全、查準的要求。

二者其它功能對比情況如表2。

從表2的對比和實際檢索經驗發現，二者的平臺的檢索易用性和性能都比較好，同時均可以查找同族專利和專利轉移等情況。歐洲專利局的檢索系統可以單篇下載全部原始文獻形式的專利全文，如果是題錄簡版形式是可以多篇下載pdf格式文檔，在免費國外專利檢索系統中是易用性較好同時功能較強大的系統。TotalPatent的主要特色是提供了專利全文英文翻譯，這為查看原文為小語種的專利全文如日文、德文、俄文等提供了便利，同時檢索方式支持語義檢索并有簡單的統計分析和引證分析等。TotalPatent還支持多篇文獻的批量全文下載，這為核心專利與熱點專利的深入挖掘帶來了便利。

在實際檢索中，通常是利用這兩個系統分別檢索，進行對照補充，然后利用TotalPatent，通過專利號的批量導入進行所需全文的批量下載等，為進一步的專利分析做準備。

4.2 常用專利分析工具

哈爾濱工程大學圖書館信息檢索中心目前針對中外專利使用的主要工具是LexisNexis 的PatentStrategies，[9]它包含了102個專利局、100多個數據源，并將全球1億多件全球專利與財務、訴訟、市場和關鍵業務數據相關聯，可提供知識產權的全景分析。PatentStrategies通過50多種可視化分析工具與專利強度等指數，可快速發現核心專利、本領域的領先機構戰略情況、專利熱點等高校知識產權急需全面了解的問題。

使用PatentStrategies進行專利分析的主要步驟如下：

（1）專利檢索。PatentStrategies除了分析功能，也具備較強大的檢索功能，它支持多字段的高級檢索、專利號（申請號）與語義檢索。因此在前期利用其它中外專利檢索工具進行相應檢索后，可以就相關的檢索策略采用PatentStrategies的檢索語言編制檢索式即可。

（2）數據清洗與專利補充。將經過多次調整檢索策略后所檢出的檢索數據進行保存，同時補充經其他檢索工具所檢出的相關專利。此外還應對檢索數據中的相同申請人、同一或同族等專利進行歸并形成最終的分析數據。

（3）專利可視化全景分析。利用PatentStrategies的可視化圖表功能，可從申請量、專利權人、CPC、IPC、公開年、申請年、發明人、發明人地區選擇樹圖、熱力圖、氣泡圖、餅圖、線圖、世界地圖等進行初步分析，同時可以利用工具的文本聚類、專利地圖、分類號擴展、前后引證擴展等分析功能進一步發現問題與捕捉熱點等。

（4）核心專利分析。PatentStrategies有專利強度指數的分析功能，專利強度在30%以上的專利可以判定為核心專利，可以通過該功能篩選出本機構或對比機構、行業領先機構的核心專利，以便了解整個領域的專利戰略情況。

（5）專利訴訟與專利轉移分析。通過PatentStrategies可以對全部專利有涉及訴訟的或發生專利權人轉移的專利進行篩選，為知識產權研究的戰略中心與法研究中心的后續研究提供數據儲備。

（6）專利檢索分析報告的撰寫。通過前述專利檢索與分析工具，得到了所需專利數據與可視化圖表，再結合學科館員的實際情報分析、數據解讀的能力，形成圍繞所檢項目一個或多個專利檢索分析報告，[10]每個報告因為領域、特點、數量等等不同，分析角度與內容會有所不同，但核心內容會有相似，特舉一個實際檢索報告的目錄如圖1：

在專利檢索與分析報告中，除了數據與文字的描述分析，特別注重圖的可視化展示，根據不同分析內容可采用地圖、柱狀圖、餅圖、環狀圖、氣泡圖和熱力圖等更直觀的揭示問題本質。

（7）信息檢索中心與其他中心與團隊的協同合作。在由哈爾濱工程大學圖書館信息檢索中心完成專利檢索與分析報告后，分別向院系的學科團隊、戰略發展中心和法研究中心進行提供。

院系的學科團隊在專利檢索與分析報告的基礎上，多數情況會向信息檢索中心提出提供核心專利或所需專利的全文的要求。繼而由博士、碩士生對相關專利全文進行研讀，形成有關技術點的詳細分析。

戰略發展中心由哈工程大學的經管學院相關團隊負責，該中心首先應對該領域所涉及的背景、發展情況、主要研究機構等做一定的研究與闡述，同時就圖書館信息檢索中心所提供的專利檢索分析報告和專利數據使用數據挖掘軟件如SPSS、Citespace等進一步分析，以圖表等可視化形式展示出專利的空白點、熱點等。

法研究中心首先從知識產權法情況、研究領域的法律背景等做一定的分析與闡述，同時就圖書館信息檢索中心所提供的專利檢索分析報告的專利訴訟等情況進一步的深度挖掘。

戰略發展中心與法研究中心把相關研究內容補充進圖書館信息檢索中心所提供的專利檢索與分析報告中，最后形成相關領域的知識產權戰略研究報告。

參考文獻

[1] 中共中央國務院關于深化體制改革加快實現創新驅動發展戰略的若干意見[EB/OL].[2018/07-3].http：//www.gov.cn/xinwen/2015-03/23/content_2837629.htm

[2] 鄭淑芬，朱玉奴，繆家鼎.高校圖書館視角下的專利服務工作思考——基于文獻計量和可視化分析[J].圖書館雜志，2015.34（02）：53-57.

[3] 國家知識產權局專利檢索系統[EB/OL].[2018/07-31].http：//www.sipo.gov.cn/ zhfwpt/zljs/.

[4] 上海知識產權（專利）公共服務平臺[EB/OL].[2018/07-31].http：//www. shanghaiip.cn/ .

[5] CNKI的中國專利全文數據庫[EB/OL].[2018/07-31]http：//kns.cnki.net/kns/

[6] 歐洲專利局的世界專利檢索系統[EB/OL].[2018/08-02]https：//worldwide.espacenet.com/.

[7] LexisNexis TotalPatent數據庫[EB/OL].[2018/08-02] https：//www.lexisnexis.com/totalpatent/signonForm.do.

[8] 劉玉琴，彭茂祥.國內外專利分析工具比較研究[J].情報理論與實踐，2012.35（09）：120-124.

[9] LexisNexis PatentStrategies數據庫[EB/OL].[2018/08-07]https：//app.lexisnexi spatentstrategies.com/.

[10] 張群，張柏秋.燃料電池車專利情報研究——基于Innography專利分析平臺[J].情報雜志，2014.33（07）：38-43.