如何保持上海科技創新型中小企業發展的持續性

文/辛冠男，上海大學

1 現狀

當下新的一輪以網絡信息科技為核心的科技革命正在逐漸形成，全球化經濟狀況下的發展趨勢也表明了科技創新已然成為了各個國家實力競爭的重要支點，而作為科創的主體，高新技術企業在技術創新中的作用不容小覷。

上海由于資源、環境、人口和老齡化等因素決定了其經濟發展必定要走低成本資源要素的途徑，完全依賴于投資和財富推動經濟增長是不可持續的，科創驅動發展是上海經濟發展的必經之路。在將上海構建成具有全球影響力的科技創新城市的途中，少不了科技創新型中小企業這些新鮮血液。吳迪在2015年對上海科創型中小企業技術創新能力分析中指出，2012年我國的企業中，中小型企業占據了99%的比例，而全國65%的發明專利都來自于中小型企業，并占據了75%的企業創新，覆蓋了80%以上的新產品研發，中小企業已然成為了科技創新的生力軍，也正是這些科創型中小企業將成為全球科技創新中心的活力源泉。就中小企業而言，由于其普遍發展時間相對較短，公司規模較小，可用作抵押的資產少，信用信息尚不健全，這些局限性導致了中小企業信貸要求往往得不到滿足，民間融資手段便成為中小企業迫不得已選擇的融資渠道，中小企業的毛利潤約為10%～12%，而融資成本約為9%左右，狹小的利潤空間很大程度上約束了其發展的可持續性。有數據顯示，我國的中小企業壽命普遍偏短，僅為2.5年，企業工作成員平均僅有13人，發展狀況堪憂，而目前上海的科創型中小企業發展狀況同樣也暴露出了一些問題，企業業績與科研成果也和國內外部分先進地區有顯著差距。

上海地區在中小板上市的企業有32家，其中4家企業的每股收益從2015年至今總體勢頭趨于平緩，無增長趨勢，而23家企業總體則呈下降趨勢，創業板的企業有44家， 其中9家企業的每股收益從2015年至今總體勢頭趨于平緩，無增長趨勢，而18家企業的每股收益從2015年至今總體則呈下降趨勢，這些企業的發展趨勢不容樂觀。

2 面臨的問題

上海科創型中小企業近年來在可持續性發展上面臨的障礙主要表現在四個方面：

2.1 孵化形式仍落后，“蹣跚起步”需指引

研究表明，上海針對科創型中小企業的初創階段孵化扶持形式還無法精確地匹配企業的切實需求。目前，上海企業孵化器功效和作用非常有限，與發達國家的一些成熟模式對比，上海目前的企業孵化器大部分都還在初級階段，模式大多以提供“辦公場所+基礎服務”為主，具體內容包括物業管理、行政服務、商業與部分投融資咨詢，但企業發展的最初時期急需的是招攬人才構建團隊、確定企業發展方向與產品類型、進入市場并逐步提升占有率等，這與目前上海企業孵化器的模式存在著一定差異，這可能使其無法最大程度地助力企業度過初創階段。

基于何衛平在2008年對美、歐、日的企業孵化器模式的介紹，再結合近年來國外先進企業孵化器模式的發展現狀，總結出國外先進企業孵化器模式與特點對比如表1。

表1 國外先進企業孵化器模式與特點簡要對比

2.2 管理制度顯陳舊，“束手束腳”難發展

上海政府管理體制機制在當前看來還有待簡化優化。一是前置審核模式缺陷較多。科創型中小企業時而會有創造性乃至顛覆性的創新方案或技術，跨界合作的特性逐漸顯露，但這卻與目前已有的一些審核規定無法兼容，在當前的審核模式之下，對待全新的或不熟悉的技術領域，審核標準都傾向于“保守求穩”的篩選模式，缺乏積極主動和開拓創新的精神。二是科技評價的評審機制需要更新，在涉及高新領域技術認定、高專項目方案審核等環節中，缺乏將同領域權威、國內外專家、投資方等融入到評審環節中的成熟體系，體制內因循守舊的思想依然嚴重，這導致一批具有前瞻性、突破性甚至顛覆性的創新成果失去了繼續發展的機會，這也將嚴重打擊企業與企業家追求創新的積極性。

2.3 企業補貼“錦上花”，資金使用缺優化，

首先，政府扶持補貼的“雪中送炭”效果并沒有達到預期，而往往是“錦上添花”。再者，政府補貼的運用方式，也有待優化規范。目前各區縣和政府部門都設置了各種類別的扶持補貼項目，在信息不對稱和缺少有效的監管評估制度的情況下，催生出一些用特殊手段幫助企業獲取政府補貼的中介機構，他們以分成或者收取手續費和傭金的形式吸引科創型中小企業，導致這些企業過度依賴扶持補貼而忽視了自身科研和經營方面競爭能力的提高。

2.4 稅收優惠待改進，“負重前行”勁不足

對比國外典型創新型國家的所得稅優惠政策，可以看出我國現行的支持高新技術企業創新的所得稅優惠政策仍存在激勵方式單一，優惠對象與環節設置不合理，針對中小型高新技術企業的優惠政策欠缺等一系列問題。通過國內大型企業與中小型企業的對比分析及效果分析可以看到，我國的中小型創新企業所享受的所得稅優惠較之大型企業明顯較少，中小型高新技術企業競爭力較弱，在較少的所得稅優惠政策面前，中小型企業發展形勢體現出明顯后勁不足的現象。

3 分析與建議

3.1 分析

上海的科研能力較強，但是科技技術企業的創新能力還有待提高，在下表中以深圳作為參考對象，對比上海與深圳在專利申請和授權數量、高新技術產業占總產值的比重。

表2 2014年上海與深圳專利申請和授權數量對比

上海的專利申請與專利授權數量位于國內前列，僅略少于深圳位居次席，但從高新技術產業的總產值占比和其增長趨勢上看，上海卻遠低于深圳，而且整體呈現下降的趨勢。這個現象反映了上海的科技研究與技術創新之間存在著脫節的問題，科技研究無法高效率地轉化為企業生產力，在企業技術創新驅動方面還有著一些困難。

創新驅動力是創新的核心問題。創新驅動是指創新主體受到來自于主體內部或外部等多方面原因共同作用從而使創新主體產生創新的趨勢和要求的活動。創新驅動的產生有著一系列的約束條件，下面從技術、市場和政策三個方面簡要分析。

3.1.1 技術因素

科學技術的創新，往往都是一個循序漸進的過程，從科學實驗室中的創新發現，到企業生產制造環節中的技術提升，并最終讓使新產品面向市場大眾。企業的技術創新是源于科學發現和基礎研究，研發的投入越多，產生的新產品也相應的增多，所以說技術的創新是由科學發現和技術發明的誕生所驅動的。

3.1.2 市場因素

市場因素是創新驅動力的一個重要來源，其強調了市場需求方的重要性，很多國家和地區都實施過這樣的政策，通過增加政府采購來刺激和推動企業技術的創新，將技術創新與市場需求有機的結合起來，使技術的創新能夠有與之相對應的經濟效益產生。將市場的需求作為技術創新的源頭，通過技術創新的產生創造出對應市場需求的新產品，在一定層面上，相比于科學技術進步，市場需求更能推動企業創新。

3.1.3 政策因素

政府在面對市場調控失衡的情形下，應當頒布一些扶持技術創新的政策，包括技術政策、產業政策等，通過直接的資金資助或者間接的商業化技術轉移等有效手段，在支持科學技術創新的過程中充分發揮作用，扮演一個積極的角色。在一些倡導科學創新、工業先進的發達國家中，政府更加青睞于直接地資助科技企業，通過扶持這些高科技企業來加快科學技術創新的驅動。

3.2 建議

3.2.1 構建最優化企業創新途徑

從宏觀上看，眾多企業創新途徑并不唯一。構建自上而下的縱向創新途徑，在其過程中能夠與國家戰略發展意圖高度貼合，將研發的重心放在關鍵技術、共性技術的創新和發展上。而齊頭并進的橫向創新途徑，則是基于企業創新主體對市場需求方切實需求的選擇和考慮，并在各方平等自愿的前提下建立起來的，其發展的重心將會偏向于應用型、實際型的研究方向。合理地利用和組合這種創新發展途徑上的差異，可以使企業在發展過程中最優化地選擇創新途徑，并使得其協同效應最大化。

3.2.2 重視科技中介組織的能力

在構建創新途徑網絡過程中，有一些中小型企業容易被邊緣化，難以成為創新途徑網絡中的一員。這時便需要發揮科技中介組織的能力，將邊緣化的企業與創新途徑網絡中其他創新主體連接起來，使其融入創新途徑網絡中，并獲取所需的資源，從而提升其科技創新能力。

3.2.3 調動資本和市場的協同效應

完善信貸支持方式，鼓勵銀行完善合同貸款、無抵押貸款等方式，并引入創投、風投專業人士共同構建風險識別和把控機制，增加對中小企業的資金支持力度。構建動態的行業標準和規范體系，縮短標準和規范的調整周期，及時納入最新科技成果，推動產業化進程，積極接軌國際，提高部分領域的標準，為新興科技的研發和應用創造空間消除規模和所有制歧視，破除不合理的市場進入門檻，給予中小企業一視同仁的待遇，呵護自主創新產品，切實落實鼓勵使用國產設備等政策，鼓勵自主創新的企業進行公平競爭。

[1]吳迪,陳榮,孫濟慶等.上海科技型中小企業技術創新能力分析[J].現代情報,2015,35(4):26-30.

[2]工業和信息化部.工信部:中小企業提供了我國65%的發明專利[J].中國對外貿易, 2012(7):19-19.

[3]CHINA HRKEY. 中國中小企業人力資源管理白皮書[R]. 2012.

[4]何衛平.國內外科技企業孵化器的發展模式比較分析[J].生產力研究,2008(19):115-117.